데이터 업데이트 날짜: 2021 년 10 월 13 일 출처:

　　　　　　 　　 　　 　　Teda manulife 채권 유형 증권 투자 기금 갱신 모집 지침 펀드 매니저: TEDA manulife fund management co., ltd. 펀드 수탁자: 중국 은행 주식 유한 회사 1 TEDA manulife 채권 유형 증권 투자 기금 갱신 모집 지침 중요 팁 본 기금 모집 신청은 이미 2008 년 7 월 18 일 중국증권감독감독허가서’ 2008′ 955 호의 비준을 받았고, 펀드 계약은 2008 년 9 월 26 일에 정식으로 발효되었다. 본 펀드 매니저는 모집 설명서의 내용이 진실하고 정확하며 완전하다는 것을 보증합니다. 본 모집 설명서는 중국증권감독회의 승인을 받았지만, 중국증권감독회가 본 펀드에 모금한 승인은 본 펀드의 가치와 수익에 대해 실질적인 판단이나 보증을 했다는 것을 나타내지 않으며, 본 펀드에 투자할 위험이 없다는 것을 나타내지도 않는다. 본 펀드 매니저는 직무, 성실신용, 신중한 근면의 원칙에 따라 펀드 재산을 관리하고 운용하겠다고 약속하지만, 본 펀드에 투자하여 반드시 이윤을 얻거나 최저수익을 보장하지는 않는다. 투자자가 도로 살 때 소득이 투자자가 이전에 지불한 금액보다 높거나 낮을 수 있습니다. 본 펀드는 증권시장에 투자하고, 펀드 순액은 증권시장 변동 등의 요인으로 변동될 수 있으며, 투자자는 본 펀드에 투자하기 전에 본 펀드의 제품 특성을 전면적으로 이해하고 자신의 위험 감당력을 충분히 고려해야 합니다.이성적으로 시장을 판단하고 펀드 투자에서 발생하는 각종 위험을 부담한다. 전체 정치 경제 사회 등 환경 요인이 증권가격에 영향을 미치는 체계적인 위험, 개별 증권별 비전체계적 위험, 펀드 투자자들이 지속적으로 펀드를 회수함으로써 발생하는 유동성 위험, 펀드 매니지먼트가 펀드 관리 구현 과정에서 발생하는 펀드 관리 위험, 이 펀드의 특정 위험 등을 포함한다. 펀드의 과거 실적은 그 미래의 성과를 예고하지 않는다. 펀드 매니저가 관리하는 다른 펀드의 실적은 본 펀드의 실적에 대한 보증을 구성하지 않는다. 투자는 위험하다. 투자자는 본 기금을 구독 (또는 요청서) 할 때 본 기금의 모집 설명서, 펀드 계약, 펀드 제품 자료 개요를 꼼꼼히 읽어야 한다. 본 모집 설명서에 있는 펀드 포트폴리오 보고서와 펀드 실적의 데이터는 본 펀드 수탁자가 검토했습니다. 본 기금이 특정 자산을 보유하고 있거나 잠재적으로 큰 상환 신청을 할 경우 펀드 점유율 보유자의 이익을 극대화하는 원칙에 따라 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 협의하고 회계사무소의 의견을 문의한 후 법률 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 사이드 백 메커니즘을 활성화할 수 있습니다. 자세한 내용은 펀드 계약 및 모집 지침의 관련 장을 참조하십시오. 사이드 백 매커니즘이 시행되는 동안 펀드 매니저는 펀드 약칭에 대한 특별 표시를 하고 사이드 백 계정 점유율 공개를 중지하고 사이드 백 계정의 요청서를 처리하지 않습니다.사이드 백 계정은 특정 자산의 실현 시간과 최종 실현 가격에 모두 불확실성이 있으며, 실현 가격이 사이드 백 매커니즘을 사용할 때 특정 자산의 평가보다 크게 낮을 수 있으므로 펀드 점유율 보유자가 손실을 입을 수 있습니다. 투자자는 본 펀드에 투자하기 전에 관련 내용을 자세히 읽고 본 기금이 사이드백 메커니즘을 활성화할 때의 특정 위험에 주의를 기울여 주시기 바랍니다. 2 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 본 모집설명서에 기재된 내용은 2021 년 9 월 26 일, 관련 재무데이터와 순액 실적 마감일은 2021 년 6 월 30 일이다. 재무 데이터는 감사되지 않았습니다. 본 기금이 약속한 펀드 제품 자료의 요약 편성, 공개 및 업데이트 요구 사항은’ 정보 공개법’ 시행일로부터 1 년 후부터 시행된다. 3 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 카탈로그 중요 팁 서론 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 펀드 매니저 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 20 5, 관련 서비스 기관 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 펀드 점유율 구매 및 상환 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 펀드 실적 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 펀드 자산의 가치 평가 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..금의 비용과 세금 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 기금 정보 공개 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 위험 노출 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 펀드 계약의 내용 요약 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 　　22, 펀드 주식 보유자에 대한 서비스 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 123 24 모집 설명서 보관 및 조회 방법 …………………………………………………………………………………………………………. 128 25, 서류 준비 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 129 4 타이다 소개본 모집설명서는’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ (이하’ 기금법’),’ 공모증권투자기금 운영관리방법’ (이하’ 운영방법’),’ 증권투자기금 판매관리방법’ (이하’ 판매방법’),’ 공개관련 법령 및’ 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 계약’ 이 작성됐다. 본 모집 설명서는 타이다 모리 채권형 증권투자기금의 투자 목표, 전략, 위험, 비율 등 투자자 투자 결정과 관련된 모든 필수 사항을 설명하고 있으며, 투자자는 투자 결정을 내리기 전에 이 모집 설명서를 자세히 읽어야 한다. 본 펀드 매니저는 본 모집 설명서에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 약속하고 진실성, 정확성, 무결성에 대한 법적 책임을 진다. 본 기금은 본 모집 설명서에 명시된 자료에 근거하여 모집을 신청한 것이다. 본 기금 관리자는 다른 사람에게 본 모집 설명서에 명시되지 않은 정보를 제공하거나 본 모집 설명서에 대한 설명이나 설명을 의뢰하거나 허가하지 않았습니다. 본 모집 설명서는 본 기금의 펀드 계약에 따라 작성되었으며 중국증권감독회의 승인을 받았습니다. 펀드 계약은 펀드 당사자 간의 권리와 의무를 약속한 법률 문서이다. 펀드 투자자는 펀드 계약에 따라 펀드 몫을 얻는다. 즉, 펀드 점유율 보유자와 펀드 계약 당사자가 되고, 펀드 몫을 보유하는 행위 자체가 펀드 계약에 대한 인정과 수용을 나타내고,’ 기금법’,’ 펀드 계약’ 및 기타 관련 규정에 따라 권리와 의무를 지닌다. 펀드 투자자들은 본 펀드 점유율 보유자의 권리와 의무를 알고 싶으면 펀드 계약을 자세히 검토해야 한다. 5. 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 2,’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 모집설명서’ 에서 달리 언급되지 않는 한, 다음 단어나 약칭은 다음과 같은 의미를 지닙니다. 기금 또는 본 기금: 타이다 매울리 채권형 증권투자기금; 펀드 계약 또는 본 펀드 계약: "타이다 모리 채권형 증권투자기금 계약" 및 본 펀드 계약에 대한 모든 유효 개정 및 보충; 모집 설명서: "타이다 매울리 채권형 증권투자기금 모집 설명서" 및 업데이트; 발매 공고:’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 점유율 발매 공고’ 를 말한다. 펀드 제품 자료 요약은’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 제품 자료 요약’ 및 갱신 위탁협정은’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 위탁협정’ 및 모든 유효 개정 및 보충을 가리킨다. 중국은 본 모집 설명서의 경우 중화인민공화국을 가리키지만 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별행정구 및 대만은 포함하지 않는다. 중국증권감독회: 중국증권감독관리위원회; 중국은감회: 중국은행업감독관리위원회; 　　기금법: 2012 년 12 월 28 일 중화인민공화국국 제 11 회 전국인민대표대회 상무위원회 제 30 차 회의를 통해 통과된’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ 및 수시로 시행된 개정안을 말한다. "판매 방법": 2013 년 2 월 17 일 중국증권감독회 제 28 차 의장사무회의에서 통과된 2013 년 6 월 1 일부터 실종이비행기의 공식 홈페이지 다운로드 방법을 어떻게 찾느냐에 따른’ 증권투자기금 판매관리방법’ 및 수시로 개정된 개정안을 말한다. 운영방법: 2014 년 7 월 7 일 중국증권감독회가 발표하고 2014 년 8 월 8 일부터 시행한’ 공모증권투자기금 운영관리방법’ (‘시행관련 문제에 관한 규정 포함’ 포함) 및 반포기관이 수시로 개정한 것을 말한다. 6 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서’ 정보공개방법’: 중국증권감독회가 2019 년 7 월 26 일 반포하고 같은 해 9 월 1 일 실시한’ 공모증권투자기금 정보 공개관리방법’ 및 수시로 개정된 개정안; 　　"유동성 위험 관리 규정": 중국증권감독회가 2017 년 8 월 31 일 발표하고 같은 해 10 월 1 일 시행한’ 공개 모금식 증권투자기금 유동성 위험 관리 규정’ 및 발행기관이 수시로 개정한 유동성 제한 자산: 법령, 규제, 계약이나 운영장애 등 이유로 합리적인 가격으로 현금화할 수 없는 자산, 만기일이 10 일 이상인 역환매 및 은행 정기예금 (계약조건적으로 조기 인출된 은행 예금 포함), 정지 주식, 유통이 제한된 신주 및 비공개 개발은행 주식, 자산 지원증권, 발행인의 채무 위반으로 양도하거나 거래할 수 없는 채권 등 스윙 가격 매커니즘 포함 펀드 점유율 순액 조정을 통해 펀드 조정 포트폴리오의 시장 충격 비용을 실제 구매, 환매된 투자자에게 분배함으로써 주식펀드 점유율 보유자의 이익에 악영향을 줄이고 투자자의 합법적인 권익이 손해를 입지 않도록 보장하고 공정한 대우를 받을 수 있도록 합니다. 인민폐를 말합니다. 펀드 계약 당사자: 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 공유 보유자 등 본 펀드 계약에 따라 권리를 누리고 의무를 지는 법률 주체를 말합니다. 　　펀드 매니저: TEDA manulife 펀드 관리 유한 회사를 나타냅니다. 펀드 수탁자: 중국 은행 유한 회사를 나타냅니다. 등록 업무: 투자자 펀드 계정 관리, 펀드 공유 등록, 청산 및 펀드 거래 확인, 보너스 발행, 펀드 공유 보유자 명부 작성 및 보관 등 본 펀드 등록, 예금, 청산 및 인수 업무를 말합니다. 등록기관: 본 펀드 등록업무를 취급하는 기관을 말합니다. 본 기금의 등록기관은 태다홍리키김관리유한공사 또는 태다홍리 펀드 관리유한회사가 본 펀드 등록업무를 대행하도록 위탁한 기관이다. 7 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 투자자: 개인투자자, 기관투자자, 합격한 해외기관 투자자 및 법률법규 또는 중국증권감독회가 증권투자기금 구매를 허용하는 기타 투자자를 말합니다. 개인투자자: 만 18 세, 현재 유효한 중화인민공화국 주민등록증, 군인증명서 등 유효한 신분증을 합법적으로 소지한 중국 시민과 중국증권감독회가 승인한 기타 투자기금을 합법적으로 보유한 자연인을 말합니다. 　　기관 투자자: 중국 내에서 합법적으로 등록하거나 정부 부처의 설립 및 유효 존속 승인을 받아 법에 따라 증권투자기금에 투자할 수 있는 기업법인, 사업법인, 사회단체 또는 기타 조직을 말합니다. 자격을 갖춘 해외 기관 투자자: "자격을 갖춘 해외 기관 투자자 국내 증권 투자 관리 방법" 및 관련 법률 규정에 따라 중국 내에서 법에 따라 모금된 증권 투자 펀드에 투자할 수 있는 중국 외 기관 투자자를 말합니다. 펀드 공유 보유자 대회: 본 펀드 계약 제 9 부의 규정에 따라 소집, 소집 및 펀드 공유 보유자 또는 합법적인 대리인이 표결하는 회의를 말합니다. 기금 모집 기간: 펀드 계약 및 모집 설명서에 기재되어 있으며 중국증권감독회가 승인한 펀드 점유율 모집 기간은 펀드 점유율 발매일로부터 최대 3 개월을 넘지 않습니다. 기금 계약 발효일: 모금이 끝나고 기금이 모금한 총 펀드 점유율, 모금액, 펀드 점유율 보유자 수가 관련 법규 및 펀드 계약 규정에 부합하며, 펀드 매니저가’ 기금법’ 에 따라 중국증권감독회에 서류 수속을 한 후 중국증권감독회의 서면 확인일; 존속 기간: 본 기금 계약의 발효와 해지 사이의 비정기 기간을 가리킨다. 평일: 상해증권거래소와 선전증권거래소의 정상 거래일을 가리킨다. 　　가입: 기금 모집 기간 동안 투자자가 본 펀드 계약의 규정에 따라 본 펀드 점유율 구매를 신청하는 행위를 말합니다. 요청서: 본 펀드 계약이 발효된 후 존속 기간 동안 투자자가 본 펀드 점유율 구매를 신청한 행위를 말합니다. 환매: 본 펀드 계약이 발효된 후 존속 기간 동안 펀드 주식 보유자가 펀드 계약에 규정된 조건에 따라 펀드 매니저에게 본 펀드 점유율을 다시 매입하도록 요구하는 행위를 말합니다. 8 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 펀드 전환: 펀드 공유 보유자가 펀드 매니저가 규정한 조건에 따라 자신이 보유한 펀드 매니저가 관리하는 한 펀드의 펀드 몫을 펀드 매니저가 관리하는 다른 펀드의 펀드 점유율로 전환하는 행위를 말합니다. 이체 호스팅: 펀드 공유 보유자가 펀드 계정 내 한 펀드의 펀드 점유율을 한 판매 기관에서 다른 판매 기관으로 호스팅하는 행위를 말합니다. 투자 지침: 펀드 매니저가 펀드 재산을 사용하여 투자할 때 펀드 수탁자에게 보내는 자금 할당 및 실물권 할당 등의 지시를 말합니다. 대리 판매 기관:’ 판매 방법’ 과 중국증권감독회가 규정한 기타 조건에 부합하고, 펀드 대리 판매 업무 자격을 취득하며, 펀드 관리인의 의뢰를 받아 펀드 인수, 구매, 환매 및 기타 펀드 업무를 대행하는 기관을 말합니다. 　　판매 기관: 펀드 매니저 및 펀드 위탁 기관을 나타냅니다. 펀드 판매망: 펀드 매니저의 직판 센터, 온라인 직판 및 펀드 대리점의 대리점을 말합니다. 지정매체: 중국증권감독회가 지정한 정보공개를 위한 전국적인 신문 및 지정인터넷 사이트 (펀드매니저 사이트, 펀드관리인 사이트, 중국증권감독회 펀드 전자공개사이트 포함) 등을 가리킨다. 펀드 계좌: 등록 기관이 투자자를 위해 개설한 등록기관이 보유한 해당 등록기관이 등록등록을 처리한 펀드 점유율 잔액 및 변동상황을 기록한 계좌를 말합니다. 거래계좌: 판매기관이 투자자를 위해 개설한 기록투자자들이 해당 판매기관을 통해 인수, 청약, 환매, 전환, 환관 등의 업무를 통해 발생하는 펀드 점유율의 변동과 잔액을 기록한 계좌를 말한다. 판매 서비스 수수료는 펀드 자산에서 인출한 것으로, 본 펀드 마케팅, 판매 및 펀드 점유율 보유자 서비스에 사용되는 비용입니다. 펀드 공유 범주란 가입비, 요청비, 판매 서비스료 징수 방법에 따라 펀드 점유율을 범주로 나누는 것을 말합니다. 각 펀드 공유 범주마다 코드를 설정하고 펀드 점유율 순액과 펀드 점유율 누적 순액을 별도로 계산하고 공고합니다. 개방일: 투자자를 위해 펀드 구매, 환매 등의 업무를 처리하는 근무일을 말합니다. 　　T 일: 판매기관이 투자자의 구매, 환매 또는 기타 업무 신청을 접수한 날짜를 말합니다. 9 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 T+n 일: T 일 이후 (T 일 제외) N 번째 근무일, N 은 자연수; 펀드 수익: 펀드 투자 소득 배당금, 배당금, 채권 이자, 매매 증권 스프레드, 은행 예금 이자, 기타 합법적인 수입을 말합니다. 펀드 자산 총액: 펀드가 보유한 각종 유가 증권, 은행 예금 원금 이자, 미수금 및 기타 투자의 가치 합계를 말합니다. 펀드 순자산: 펀드 자산 총액에서 펀드 부채를 뺀 후의 가치를 말합니다. 순 펀드 점유율은 일일 펀드 자산의 순 금액을 일일 펀드 공유 잔액 계산으로 나눈 단위 펀드 점유율의 가치입니다. 펀드 자산 가치 평가: 펀드 자산 및 부채의 가치를 계산, 평가하여 펀드 자산 순액과 펀드 주식 순액을 결정하는 프로세스입니다. 법률 및 규정: 중화 인민 공화국의 현재 유효한 법률, 행정 법규, 사법 해석, 지방 법규, 지방 규정, 부서 규정 및 기타 규범 문서, 그리고 그러한 법규에 대한 수시로 수정 및 보완을 말합니다. 　　사이드 백 메커니즘: 펀드 포트폴리오의 특정 자산을 기존 계좌에서 하나의 전문 계좌로 분리하여 처분청산하는 것을 말합니다. 이는 위험을 효과적으로 격리하고 해결하고 투자자가 공정하게 대우받을 수 있도록 하기 위한 것입니다. 유동성 위험 관리 도구입니다. 사이드 백 매커니즘이 시행되는 동안 기존 계정을 메인 백 계정이라고 하며, 전용 계정을 사이드 백 계정 특정 자산이라고 합니다. (1) 참조할 수 없는 활성 시장 가격 및 가치 평가 기술 채택으로 인해 공정가치에 큰 불확실성이 있는 자산이 포함됩니다. (2) 잔여비용으로 측정되고 자산 손상 충당금이 여전히 자산 가치에 중대한 불확실성을 초래하는 자산 (3) 기타 자산 가치에 중대한 불확실성이 있는 자산 불가항력: 홍수, 지진 및 기타 자연재해, 전쟁, 전염병, 폭동, 화재, 정부 징용, 몰수, 법률 변화, 돌발 정전 또는 10 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 3, 펀드 매니저 1, 펀드 매니저 개황명: 태다홍리 펀드관리유한공사 설립일: 2002 년 6 월 6 일 주소: 베이징시 조양구 니트로 23 층 중국 생명금융센터 6 층 02-07 단원 사무실 주소: 베이징시 조양구 니트로 23 층 중국 생명금융센터 6 층 02-07 단원 법정대표인: 류일조직형식: 유한책임회사 정보공개담당자 : 장강 연락전화: 010-6657762 등록자본: 1 억 8000 만원 지분구조: 천진시 타이다 국제지주회사 (그룹) 유한공사: 51%; Manulife Investment Management (홍콩) 유한 회사: 49% Taida Manulife Fund Management Co., 원래 Xiangcai Hefeng Fund Management Co., Xiangcai Holly Fund Management Co., 지금까지 이 회사는 타이다 매클리 가치 최적화형 시리즈 기금, 타이다 매클리 업종 선별혼합형 증권투자기금, 타이다 매클리 위험예산 혼합형 증권투자기금, 타이다 매클리 통화시장기금, 테다 매울리효율 선호 혼합형 증권투자기금 (LOF) 을 관리하고 있다., tedamonley 선호 기업 주식형 증권투자기금, tedamonley 시가 선호 혼합형 증권투자기금, tedamonley 채권형 증권투자기금, tedamonley 품질 생활 유연한 혼합형 증권투자기금, tedamonley 배당금 선봉선봉혼합형 증권투자기금, tedamonley 상하이 300 지수 증강증권투자기금, tedamonley 선도 중소형 혼합증권투자기금, tedamonley 폴리채권형, 태다홍리 역전략 혼합형 증권투자기금, 태다홍리홍다 혼합형 증권투자기금, 태다홍리탈리 채권형 증권투자기금, 태다홍리 전환기회주식형 증권투자기금, 태다홍리 개혁동력양적전략 혼합형 증권투자기금 유연한 구성, 태다홍리 창조이익 혼합형 증권투자기금 유연한 구성, 태다홍리 부흥위업 혼합형 증권투자기금, 태다홍리의 새로운 출발점 유연한 혼합형 증권투자기금, 태다홍리 블루칩 가치 혼합형 증권투자기금, 태다홍리의 새로운 아이디어 유연한 혼합형 증권 11 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 투자기금, 태다홍리 수익유연한 혼합형 증권투자기금, 태다홍리 당좌 통화시장기금, 태다홍리 채권형 증권투자기금, 태다홍리 양량증증증증증주식형 증권투자기금, 태다홍리 슬기슬기슬기슬기슬기슬기슬기슬기슬한 혼합증권투자기금, 태다홍리경원보통화시장기금, 태다홍리 순리채권형 증권투자기금, 태다홍리할리 채권형 증권투자기금, 타다홍리 3 개월 정기 개방채권형 개시형 증권투자기금, 타다홍리 김리 3 개월 정기 개방채권형 개시형 증권투자기금, 타다홍리 우량 성장 유연한 혼합형 증권투자기금, 타다홍리젤리 3 개월 정기개방채권형 개시형 증권투자기금, 타다홍리태, 균형연금 목표 3 년 보유기간 혼합기금중기금 (FOF), 태다홍리 인도 기회주식형 증권투자기금 (QDII), 태다홍리 신리 반년 정기개방채권형 증권투자기금, 태다홍리 영리 채권형 증권투자기금, 태다홍리 브랜드 업그레이드 혼합형 증권투자기금, 태다홍리 소비업계 정선정선혼합형 증권투자기금, 태다홍리 중증 주요 소비배당지수형 증권투자기금, 태다홍리 연금 목표일자 200, taida manulife 가치 상록 혼합 증권 투자 기금, taida manulife shenwan jiyou 전략 지수 강화 증권 투자 기금, taida manulife 이익 66 개월 정기 오픈 채권 증권 투자 기금, taida manulight r&d 혁신 6 개월 보유 기간 혼합 증권 투자 기금, taida manulifo 통제 수익 12 개월 보유 기간 혼합 증권 투자 기금, taida manulife 소비자 서비스 혼합 증권 투자 기금 (b) 주요 인원 상황 1, 이사회 구성원의 기본 상황 푸국경절 선생, 회장을 대신하다. 남개대학과 미국 루즈벨트 대학을 졸업하고 문학학사 및 공상관리석사 학위를 받았으며 베이징대학교 국가발전연구원 EMBA 를 받았습니다. 1993 년부터 2006 년까지 북방 국제신탁주식유한회사에 취직하여 신탁업무관리에 종사했으며, 그 기간 동안 사무실 주임, 연구개발부 매니저, 신탁업무본부 사장, 이사회 비서, 회사 부사장을 역임했다. 2006 년 9 월부터 타이다 홍리 펀드 관리 유한 회사 재무 책임자 (CFO) 로 재직했습니다. 2007 년 1 월부터 회사 부사장 겸 재무 이사로 재직했습니다. 2019 년 6 월부터 회사의 부사장 겸 재무이사, CIO 로 재직했습니다. 2019 년 8 월부터 대행사 총책임자 2020 년 5 월부터 회사 사장으로 재직하다.2021 년 9 월 22 일부터 회사 회장을 대행하다. 리 우 이순신 씨, 이사. 우한 대학 국제법학 박사 학위를 취득하다. 중국건설은행주 12 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서유한공사, 민생은행 주식유한공사, 중국증권감독관리위원회, 남개대학교 등에서 연구업무를 한 적이 있습니다. 국태군안증권주식유한공사와 독일 안련그룹 및 국망대국제지주그룹유한공사와 중국교통건설주식유한책임회사, 항공우주과공업재무유한공사가 합자한 펀드회사에서 규정 준수 책임자로 재직하고 있습니다. 현재 천진태다 투자지주유한공사 부사장, 천진시태다국제지주유한공사 회장입니다. 장건명 씨, 이사. 천진 남개대학교 경영학 학사 학위를 취득하다. 2005 년 7 월 -2018 년 7 월 천진경제기술개발구 부동산개발회사 (천진태진다 부동산개발유한공사) 에서 재무장관으로 재무 업무를 담당하고 있습니다. 2018 년 7 월 현재 천진태다 건설그룹 유한공사에서 재무 차관을 역임하며 융자, 자금 관리 및 계열사 재무업무를 담당하고 있습니다. 후준강씨, 이사님. 천진 남개대학교 경제학 석사 학위를 취득하다. 2004 년 7 월부터 2008 년 7 월까지 천진시 정부 연구실의 한 과원으로 재직했습니다.2008 년 7 월부터 2011 년 5 월까지 천진시 정부청 6 곳의 부주임 과원으로 재직했습니다. 2011 년 5 월부터 2013 년 4 월까지 천진 빈해 신구 사법국 사무실 주임과원으로 재직했습니다. 2013 년 4 월부터 2018 년 8 월까지 천진 개발구 관리위원회 사무실 주임 과원으로 재직했습니다. 2018 년부터 천진시 타이다 국제지주 (그룹) 유한회사의 사무실 부주임을 맡고 있다. 두모르고 씨, 이사님. 미국 카네기멜론 대학을 졸업하고 수학 및 관리과학 학사학위를 보유하고 있으며, 현재 홍리투자관리 (아시아) 사장 겸 아시아구 주관과 홍리투자관리 (홍콩) 유한회사의 이사로 아시아 및 일본의 투자사무를 담당하고 있으며, 홍리구 내 성장하는 자산을 전문적으로 관리하고 회사의 투자업무가 규제규정을 준수할 수 있도록 하고 있다. 현직에 취임하기 전에 두씨는 홍이아시아구 (홍콩 제외) 의 투자사무를 담당하고 있다. 2001 년부터 2004 년까지 보스턴 리더십 기관의 이자 제품 개발을 담당했습니다. 2001 년 Manulife 에 입사하기 전, 뉴욕, 런던, 시드니에 파견되어 레버리지 융자 및 자산 담보증권 등 여러 부문의 책임자로 재직하며 20 여 년의 자본 시장 경험을 보유하고 있습니다. 진전우 씨, 이사, 미국 펜실베이니아대 와튼 경영대학원에서 경제학 학사 학위를 취득했으며, 현재 홍리 투자관리 (홍콩) 유한회사의 고위 고문입니다. Manulife 에 가입하기 전에,첸 zhanyu 씨는 yifu 펀드 유한 회사, 시간 jiada 투자 관리 (아시아) 유한 회사, 골드만 삭스 (아시아) 자산 관리 부서, 소스 자산 관리 (아시아) 유한 회사 등에 재직 했습니다. 진 선생은 프랜차이즈 금융 분석가 면허를 가지고 있다. 장카이 여사, 이사는 미국 만호련 대학 경제학 학사, 미국 콜롬비아 대학 경영학 석사 학위를 취득했다. 현재 중홍생명보험유한공사 최고경영자이자 사장입니다. 현직에 취임하기 전에 장카이 여사는 씨티 중국 부행장, 소매금융업무 사장을 역임한 적이 있다. Citigroup 에 입사하기 전, 장카이 여사는 맥켄시 관리 컨설팅 회사 고문과 화신혜열 컨설팅사의 정산분석가로 재직한 적이 있다. 장카이 여사는 북미와 아시아 13 타이다 매울리 채권형 증권투자기금에서 모집 설명서주 금융업에서 20 여 년의 경험을 가지고 있다. 부영화 여사, 독립이사. 천진대 경제법 학사 학위와 홍콩 중문대 석사 학위를 가지고 있다. 1999 -2001 년 허베이환에너지 전자유한공사에서 법무로 기업 법무와 기업관리부의 일상 업무를 담당했습니다. 2001 -2004 년 요녕국능그룹 (지주) 주식유한공사에서 법무 증권부 부주임으로 기업 법무부 증권부 (이사회 사무국) 의 일상 업무를 담당했습니다. 2005-2010 년 베이징 중은 로펌에서 변호사로 재직했습니다.2010 -2012 년 베이징 케빈 로펌에서 변호사로 근무했습니다. 2012 -2013 년 베이징 국풍케빈 로펌에서 변호사로 재직했습니다. 2013 년부터 지금까지 베이징 대성 로펌에서 고위 파트너 변호사를 맡고 있다. 클래스 쳉 야오 씨, 사외 이사. 중국 인민대학교 무역경제학과 상업경제학과 석사학, 중국 인민대학교 재정금융학원 재정학과 박사학위를 가지고 있습니다. 1996 년 8 월 -1998 년 7 월 중국 만리장성공업본사에서 비서로 일하며 사무실 업무를 담당했습니다. 2001 년 8 월 현재 중국 인민대학교 재정금융학원에서 교편을 잡고 있습니다. 차카라 시소바 씨, 독립이사입니다. 엑크 고등경영대학원 (북부) 경영학사, 프랑스 금융분석학원 재무분석학위, 시카고 경영대학원 경영학 석사 등을 보유하고 있습니다. 유럽 연합은행 (파리) 그룹 매니저 조수, 그룹 관리자, 푸다 관리 및 연구유한공사 (도쿄) 수석 분석가, NatWest Securities Asia 아시아운송연구책임자, credit lyonnais international assetment 를 역임했습니다 현재 Jayu Ltd 책임자입니다. 박예보 씨,독립이사. 미국 노스웨스턴 대학 경제학 학사, 미국 노스웨스턴 대학 켈로그 관리학원 경영학 석사, 미국 노스웨스턴 대학 켈로그 관리학원 금융학 박사 등을 보유하고 있습니다. 연방 준비 제도 관리위원회 (Federal Reserve System Management Commission) 금융 경제학자, 시카고 상업거래소 수석 금융경제학자, Ennis Knupp & Associates 파트너, 연구 책임자, Martingale 자산관리사 (보스턴) 이사, Commerz 국제자본관리 (CICM) (독일) 를 역임했습니다. 현재 상해교통대학 고급금융학원 실천 교수입니다. 2, 감독관 회원 기본 상황 쑤 닝 씨, 감독관. 남개대학을 졸업하고 경제학 석사입니다. 1991 년부터 2008 년까지 천진시 노동 사회 보장국에서 근무했습니다. 2008 년 천진시 타이다 국제지주유한공사에 가입하여 당위 위원, 이사회 비서, 종합사무실 주임을 맡다. 던가밍 씨, 감사입니다. 홍콩 과학 기술 대학, 경영학 석사 보유 정보 시스템 관리 학석 14 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 사; 홍콩 도시대학교 중재 및 분쟁 해결학 법학 석사 학위. 1986 년부터 1990 년까지 나병함회 회계사무소에서 감사책임자로 일했습니다.감사 업무를 담당하다. 1990 -1996 년 홍콩 증권 선물감찰위원회에서 중개단체 감찰과 고위 관리자로 감독 업무를 담당했습니다. 1996 -1999 년 대화증권 (홍콩) 에서 감찰 및 내부 회계부 주관으로 감찰 및 내부 회계 업무를 담당했습니다. 1999 -2002 년 Huifu 그룹 (Kingsway Group) 에서 감사과 이사/사업 개발부 이사로 감독/사업 확장을 담당했습니다. 2002 년부터 2003 년까지 Alpha Alliance Group 에서 운영 이사로 운영 관리 업무를 담당했습니다. 2004 -2007 년 경순그룹 (INVESCO) 에서 감사과 이사/사업 확장부 이사로 감독/사업 확장 업무를 담당했습니다. 2007 -2008 년 네덜란드 투자 관리 (아시아) 에서 중화구 모니터링, 법률 및 위험 관리 부서의 책임자로 감독, 법률 및 위험 관리 업무를 담당했습니다. 2008-2013 년 독일 자산관리유한공사에서 감찰부 주관으로 감찰업무를 담당했습니다. 2013 년부터 지금까지 Manulity Investment Management Co., Ltd. 에서 아시아 지역의 부 및 자산 관리 규제부 책임자로 감독 업무를 담당하고 있습니다. 이신 씨, 직원 감사. 북경대학, 컴퓨터과학 및 기술학과 석사를 졸업했습니다.가실기금 관리유한공사 정보기술 telegram 공식 홈페이지에서 다운로드한 주소는 R&D 엔지니어, 태강 자산관리유한책임회사 위험관리부 고위 위험관리부였다. 2016 년 4 월 타이다 모리펀드 관리유한회사에 입사해 위험통제 및 펀드 평가부 사장을 역임했습니다. 안보화 씨, 직원 감사. 북경대학, 회계학 석사를 졸업하다. 중국공상은행 본점 자산 위탁부를 맡아 글로벌 호스팅 운영팀 주관을 맡았던 적이 있다. 2016 년 7 월 타이다홍리 펀드 관리 유한회사에 입사해 제품 개발부 사장을 역임했다. 3. 고위 경영진의 기본 상황 푸국경선생, 회장을 대신하여 회사 사장을 겸임하다. 이력서가 위와 같다. 유효령 여사, 부사장은 하북대학교를 졸업하고 경제학 학사 학위를 받았다. 2002 년 9 월부터 2011 년 7 월까지 Boshi Fund Management Co., Ltd. 에서 소매 사업부의 채널 디렉터로 근무했습니다. 2011 년 7 월부터 2013 년 9 월까지 부국기금 관리유한회사 소매업무부 책임자로 재직했습니다. 2013 년 9 월부터 2015 년 4 월까지 태강 자산관리유한책임회사 공모사업부 시장이사로 재직했습니다. 2015 년 4 월 융통기금 관리유한회사에 입사했고, 2015 년 9 월부터 2018 년 7 월까지 융통기금 관리유한회사의 부사장을 역임했습니다. 2018 년 8 월, 타이다 모리 펀드 관리 유한회사에 입사했습니다.2018 년 9 월부터 타이다홍리 펀드 관리 유한회사 부사장을 역임했습니다. 서교교 여사, 감독관, 서북정법대, 경제법학 석사를 졸업했습니다. 2011 년 7 월부터 2013 년 4 월까지 난징증권주식유한공사에서 프로젝트 관리자로 근무했습니다. 2013 년 4 월부터 2016 년 4 월까지 중국 증권업협회에서 고위 주최로 취임했습니다. 2016 년 4 월부터 2019 년 6 월까지 제 1 창업증권주식에 취임한 15 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 회사 담당 부서장; 2019 년 6 월부터 2021 년 2 월까지 김이글펀드 관리유한공사에서 감독관으로 취임했습니다. 2021 년 2 월 타이다홍리 펀드 관리유한회사에 입사했고, 2021 년 2 월부터 회사 감독관으로 재직했습니다. 4. 본 펀드 매니저 송가왕 씨: 천진대 기술경제 및 관리 석사 대학원생 2005 년 4 월부터 2007 년 6 월까지 대공국제신용평가유한회사에 재직하며 신용분석가, 기술지원부 부사장을 역임했습니다. 2007 년 7 월부터 2008 년 6 월까지 국민신탁유한회사에서 신탁자산관리부 신탁관리자로 재직했습니다. 2008 년 6 월부터 2015 년 6 월까지 캐세이 패시픽 펀드 관리 유한회사에 재직하며 연구원, 투자 관리자 보조, 투자 관리자를 역임했습니다. 2015 년 9 월부터 2020 년 10 월까지 건신연금관리유한책임회사에 재직했습니다.역대 투자매니저, 고정수익투자책임자, 투자관리부 부사장급 2020 년 11 월 타이다홍리 펀드 관리유한회사에 입사해 고정수익부에서 사장 보좌관 겸 투자감독 (고정수익), 현재 사장 보좌관 겸 투자감독 (고정수익) 겸 펀드 매니저로 재직했다. 2021 년 1 월 22 일 현재까지 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 2021 년 1 월 22 일 현재까지 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 2021 년 1 월 22 일부터 현재까지 타이다홍리 신리 반년 정기 오픈 채권형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 2021 년 7 월 7 일부터 현재까지 태다홍리 창영 유연한 혼합형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 2021 년 7 월 7 일부터 현재까지 태다홍리 창익 유연한 혼합형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 13 년 증권업 경험을 갖추고 펀드 취업 자격을 갖추다. Li xiangyuan: 호주 국립 대학교 금융 석사; 2015 년 6 월 8 일, 고정 수익부에서 근무하고 보조 연구원, 연구원, 분석가, 펀드 매니저 조수로 채권 연구 분석 업무를 담당하는 타이다홍리 펀드 관리 유한회사에 입사했습니다. 현직 펀드 매니저. 2019 년 10 월 16 일부터 현재까지 타이다홍리 통화시장 펀드 매니저로 재직했습니다. 2019 년 10 월 16 일 현재까지 타이다 홍리 경원보 통화시장기금 펀드 매니저로 재직했습니다.2019 년 10 월 16 일 현재까지 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 2020 년 1 월 22 일 현재까지 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 펀드 매니저로 재직했습니다. 2020 년 1 월 22 일부터 지금까지 타이다홍리 김리 3 개월 동안 정기적으로 채권형 증권투자기금 펀드 매니저를 맡고 있습니다. 2020 년 10 월 23 일부터 현재까지 타이다 모리폴리채권형 증권투자기금 (LOF) 펀드 매니저를 맡고 있습니다. 6 년 증권업 경험을 갖추고 펀드 취업 자격을 갖추다. 본 펀드 역대 펀드 매니저: 허걸 씨 (2008 년 09 월 ~ 2011 년 09 월); 심의씨 (2008 년 09 월 ~ 2012 년 09 월); 탁약위 씨 (2012 년 05 월 ~ 2016 년 09 월); 웅장씨 (2013 년 05 월 ~ 2015 년 06 월); 16 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 양초씨 (2016 년 09 월부터 2019 년 01 월까지); 정우가 여사 (2016 년 09 월 ~ 2019 년 11 월); 유양씨 (2019 년 01 월 ~ 2020 년 05 월); 푸호씨 (2019 년 09 월 ~ 2021 년 01 월). 5. 투자결정위원회 투자결정위원회 위원은 회사 사장인 푸국경절, 사장 보좌관 겸 투자감독이다(권익) 류신, 연구부 이사 장훈, 선임 펀드매니저 오화, 펀드매니저 겸 수석 전략분석가 장비비, 총지배인 보좌관 겸 투자감독 (고정수익) 송가완, 펀드매니저 이상원, 고정수익부 사장 보조겸 펀드매니저 두뢰, 펀드매니저 닝소, 펀드매니저 이우루. 서교교 감독관이 회의에 참석했다. 투자결정위원회는 의사결정사항에 따라 고정수익류 사항, 권익류 사항, 기타 사항 (1) 고정수익류 사항은 푸국경절, 송가왕, 이상원, 두뢰, 영천, 이우루가 표결한다. (2) 권익류 사항은 푸국경절, 류신, 장훈, 오화, 장비약 표결에 의해 결정된다. (3) 기타 사항은 모든 회원들이 투표에 참여한다. 6, 위의 사람들 사이에는 친족 관계가 없습니다. 셋째, 펀드 매니저의 의무 1, 법에 따라 기금을 모집하고 국무원 증권감독관리기관이 인정한 다른 기관에 펀드 점유율의 판매, 구매, 환매 및 등록을 대행하도록 의뢰한다. 2, 이 기금 제출 절차를 처리합니다; 3. 관리하는 각기 다른 펀드 재산을 별도로 관리하고, 각각 장부를 기록하고, 증권투자를 한다. 4. 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 수익 분배 방안을 확정하고 적시에 펀드 점유율 보유자에게 수익을 분배한다. 5, 기금 회계를 수행하고 기금 재무 회계 보고서를 준비한다. 6, 분기 별 보고서, 중간 보고서 및 연례 보고서 준비; 　　7, 펀드 순액 정보를 계산 및 공고하고, 펀드 점유율 구매, 환매 가격을 확정한다. 8, 펀드 자산 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 사항 처리 9, 기금 공유 보유자 회의를 소집한다. 10, 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존합니다. 11. 펀드 매니저의 이름으로 본 펀드 공유 보유자의 이익을 대표해 소송권을 행사하거나 17 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 그의 법률행위를 실시한다. 12. 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 의무. 넷째, 펀드 매니저는 1, 펀드 매니저가’ 중화인민공화국 증권법’ (이하’ 증권법’) 위반 행위를 하지 않겠다고 약속하고,’ 증권법’ 위반 행위를 막기 위한 효과적인 조치를 취하기로 약속했다. 2. 펀드 매니저는’ 기금법’ 위반 행위를 하지 않겠다고 약속하고 내부 위험통제제도를 건전하게 세우고 다음 행위가 발생하지 않도록 효과적인 조치를 취한다. (1) 고유 재산이나 다른 재산을 펀드 자산과 혼합하여 증권투자에 종사한다. (2) 자신이 관리하는 다른 펀드 자산을 불공평하게 대우한다. (3) 인수 증권; (4) 규정을 위반하여 타인에게 대출하거나 보증을 제공한다. (5) 펀드 재산에 무한한 책임을 지게 할 수 있는 투자에 종사한다. 　　(6) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위. 3. 펀드 매니저는 증권법규 규정에 따라 금지된 다른 행위에 종사하지 않겠다고 약속했다. 4. 펀드 매니저는 인력 관리 강화, 직업윤리 강화, 국가 관련 법률, 규정, 규정 및 업계 규범 준수, 성실한 신용, 근면, 다음 활동에 종사하지 않도록 촉구하고 구속하겠다고 약속했다. (1) 월권이나 불법 경영; (2) 기금 계약 또는 신탁 통치 계약 위반; (3) 의도적으로 펀드 지분 보유자 또는 기타 펀드 관련 기관의 합법적 권익을 손상시킨다. (4) 중국증권감독회에 제출한 자료를 포함한 허위 정보 공개 (5) 중국 증권감독회가 법에 따라 감독하는 것을 거부, 간섭, 방해 또는 심각하게 영향을 미친다. (6) 직무를 소홀히 하고 직권을 남용하며 규정에 따라 의무를 이행하지 않는다. (7) 법률 및 규정을 위반하여 재직 기간 동안 알고 있던 증권, 기금의 영업 비밀, 법에 따라 공개되지 않은 펀드 투자 내용, 펀드 투자 계획 등의 정보를 공개하거나 직무의 편리로 얻은 미공개 정보를 공개하거나, 이 정보를 이용하거나, 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 명시, 암시한다. (8) 본 회사 제도에 따른 펀드 운영 투자 외에 직접 또는 간접적으로 다른 주식투자를 실시한다. (9) 다른 조직이나 개인을 위해 증권 거래를 지원, 수락 또는 수행합니다. (10) 증권 거래소 업무 규칙을 위반하고,두드림, 거꾸로, 후진 등의 수단을 이용하여 시장가격을 조작하여 시장질서를 어지럽히다. 18 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 (11) 는 동료를 비하하여 자신을 높인다. (12) 공개 정보 공개 및 광고에 의도적으로 허위, 오도, 사기 성분을 포함시킨다. (13) 부당한 수단으로 사업 발전을 도모한다. (14) 사회공덕에 어긋나고 증권투자기금 인원의 이미지를 손상시킨다. (15) 기타 법률 및 행정 법규에 의해 금지된 행위. 5. 펀드 매니저는 (1) 관련 법규와 펀드 계약의 규정에 따라 근면하고 신중한 원칙에 따라 펀드 공유 보유자에게 최대한의 이익을 취하겠다고 약속했다. (2) 직무를 이용하지 않고 자신, 고용인 또는 제 3 자를 위해 이익을 취한다. (3) 재직 기간 동안 알고 있던 증권, 펀드의 영업 비밀을 공개하지 않고, 법에 따라 공개되지 않은 펀드 투자 내용, 펀드 투자 계획 등의 정보를 공개하거나, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 명시 또는 암시하지 않는다. (4) 어떤 형태로든 다른 조직이나 개인을 위해 증권거래를 하지 않는다. 5. 펀드 매니저의 내부 통제 제도 1, 내부 통제 원칙 (1) 종합 원칙: 내부 통제는 회사의 모든 부서와 직위를 포괄하고 각 업무 과정과 업무 절차에 침투해야 합니다. (2) 독립성 원칙: 독립적 감사감사감사감사와 위험관리부 설립,감사 감사 및 위험 관리부는 고도의 독립성과 권위를 유지하며 회사 각 부서의 위험 통제 작업에 대한 감사 및 검사를 담당합니다. (3) 상호 제약 원칙: 각 부서는 내부 조직 구조의 설계에서 상호 제약적인 메커니즘을 형성하여 서로 다른 직위 간의 견제와 균형 체계를 세워야 한다. (4) 정성과 정량의 결합 원칙: 완벽한 위험 관리 지표 체계를 구축하여 위험 관리를 더욱 객관성과 운영성으로 만든다. 2, 내부 통제 아키텍처 회사의 내부 통제 아키텍처는 분업이 명확하고 상호 견제되는 조직 구조이며, 최고 경영진이 내부 통제에 대한 최종 책임을 지고, 각 업무 부서는 본 부서의 위험 평가와 모니터링을 담당하고, 감사부는 회사의 위험 관리 조치의 집행을 감독한다. 구체적으로, (1) 이사회: 회사의 내부 통제 정책 수립, 내부 통제에 대한 완전하고 최종적인 책임 (2) 검사관: 검사관의 권리를 독립적으로 행사한다. 이사회에 직접 책임을 진다. 이사회 및/또는 동 19 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명회에 설치된 관련 전문위원회에 회사 규범 운영 및 위험통제에 관한 업무보고를 적시에 제출한다. (3) 투자 결정위원회: 기금 재산의 운영을 지도하고, 본 기금의 자산 배치 방안과 기본적인 투자 전략을 제정한다. (4)위험통제위원회: 펀드 투자 운영의 위험을 측정하고 모니터링할 책임이 있습니다. (5) 감사부: 회사의 위험 관리 정책 및 조치의 이행을 감독하고 각 부서의 위험 관리 시스템 개발에 도움을 주어 회사가 위험 관리 및 통제 환경에서 비즈니스 목표를 달성할 수 있도록 합니다. (6) 업무 부서: 위험 관리는 각 업무 부서의 가장 중요한 책임입니다. 부서 관리자는 본 부서의 위험에 대한 전적인 책임을 지고, 회사의 위험 관리 절차를 이행하며, 본 부서의 위험 관리 시스템 개발, 실행 및 유지 관리를 담당하며, 위험을 식별, 모니터링 및 줄이는 데 사용됩니다. 3, 내부 통제 조치 (1) 내부 통제 시스템 구축, 건전한 내부 통제 시스템, 내부 통제 시스템 개선: 회사 설립, 내부 통제 구조 개선, 내부 통제에 대한 고위 경영진의 명확한 분업, 각 업무 활동에 대한 적절한 조직과 권한 보장, 감사 작업이 독립적이고 임원의 지원을 받고, 운영 매뉴얼을 프로비저닝하고, 정기적으로 (2) 상호 분리, 상호 균형 내부 통제 메커니즘 구축: 다양한 시스템 구축, 개선, 펀드 매니저 분리, 투자 결정 분리, 펀드 거래 집중, 다른 부서, 다른 직책 간의 견제와 균형 메커니즘 형성, 제도적으로 위험 감소 및 예방; (3) 일자리책임제 수립, 건전: 일자리책임제 수립, 건전, 각 직원들이 자신의 임무와 책임을 명확히 하고, 각 업무 분야의 위험 위험을 제때에 보고할 수 있도록 합니다.위험을 예방하고 줄이기 위해 (4) 위험 분류, 식별, 평가, 보고, 힌트 절차 수립: 회사 운영 위험 및 투자 위험 통제위원회 설립, 적절한 절차 사용, 회사 운영 및 투자와 관련된 위험 확인 및 평가 이 회사는 상향식 위험 보고 절차를 수립하고 위험 위험에 대해 층층이 보고하여 모든 수준의 사람들이 위험 상황을 적시에 파악할 수 있도록 하여 가장 빠른 속도로 결정을 내릴 수 있도록 합니다. (5) 내부 모니터링 시스템 구축: 컴퓨터 경보 시스템, 투자 모니터링 시스템과 같은 효과적인 내부 모니터링 시스템을 구축하여 발생할 수 있는 다양한 위험에 대한 포괄적이고 실시간 모니터링을 수행할 수 있습니다. (6) 수량화된 위험 관리 수단 사용: 수량화, 기술화된 위험 통제 수단을 채택하여 지수 추세, 업계 및 개별 주식의 위험을 알리기 위한 수량화된 위험 관리 모델을 수립합니다. 이를 통해 회사는 적시에 효과적인 조치를 취하여 위험을 분산, 통제 및 회피하고 손실을 최소화할 수 있습니다. (7) 충분한 교육 제공: 모든 직원에게 충분한 20 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서를 제공하는 완벽한 교육 프로그램을 개발하여 직원들이 자신의 책임을 명확히 하고 위험을 통제할 수 있도록 합니다. 4. 내부 통제제도에 대한 펀드 매니저의 성명 (1) 펀드 매니저는 위의 내부 통제제도에 대한 공개가 진실하고 정확하다고 약속했다. (2)펀드 매니저는 시장 변화와 펀드 매니저의 발전에 따라 내부 규정 준수 통제를 지속적으로 개선하겠다고 약속했다. 넷, 펀드 수탁자 (1) 기본 상황명: 중국은행주식유한공사 ("중국은행") 거주지 및 사무실 주소: 베이징시 서성구 부흥문내거리 1 호 최초 등록날짜: 1983 년 10 월 31 일 등록자본 중국증권감독감독감독기자 [1998] 24 호 관리부문 정보 공개 연락처: 허준팩스: (010)66594942 중국은행 고객서비스 전화: 95566 (2) 펀드 위탁부 및 주요 인원상황 중국은행 위탁업무부는 1998 년에 설립되어 기존 직원 110 여 명, 대부분의 직원은 풍부한 직원을 보유하고 있다 고객에게 전문화된 호스팅 서비스를 제공하기 위해 중국은행은 이미 경내 외지점에서 호스팅 업무를 전개하였다. 중국 은행은 국내 최초로 증권투자기금 위탁업무를 전개하는 상업은행으로서 증권투자기금, 펀드 (일대다, 일대일) 를 보유하고 있다, 사회보장기금, 보험자금, QFII, RQFII, QDII, 해외 3 개 기관, 증권사 자산관리 프로그램, 신탁계획, 기업연금, 은행재테크 상품, 지분기금 국내에서 중국은행 최초로 성과평가, 위험분석 등 부가가치 서비스를 실시하여 각종 고객에게 개인화된 호스팅 부가가치 서비스를 제공하는 것은 국내 최고의 대형 중자 호스팅 은행이다. (3) 증권투자기금 보관 상황 21 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집지침 2021 년 6 월 30 일 현재 중국은행은 931 개의 증권투자기금 (국내 펀드 885 개, QDII 펀드 46 개) 을 호스팅해 주식형, 채권형, 혼합형, 화폐형, 지수형, FOF 를 포괄하고 있다. (4) 경영업무의 내부통제제도 중국은행 경영업무부 위험관리 및 통제업무는 중국은행의 전면위험통제업무의 일환으로 중국은행 위험통제이념을 고수하고’ 규범운영, 온건경영’ 원칙을 고수한다. 중국 은행 관리 업무 부서의 위험 통제 작업은 업무 전반에 걸쳐 진행됩니다.위험 식별 및 평가, 위험 통제 조치 설정 및 제도 건설, 내부 및 외부 검사 및 감사 등의 조치를 통해 관리 업무 전원, 종합, 전체 위험 통제를 강화합니다. 2007 년부터 중국은행은 외부 회계회계사사무소를 계속 초빙하여 호스팅 업무 내부 통제 심사 작업을 벌였다. 이어’ SAS70′,’ AAF 01/06′,’ isae 3402′,’ SSAE16′ 등 국제 주류 내부 통제 검토 지침에 따른 예약없는 검토 보고서를 받았다. 2020 년에도 중국은행은’ ISAE3402′ 와’ SSAE16′ 이중기준에 기반한 내부 통제 감사 보고서를 계속 받았다. 중국은행 관리 업무 내부 통제 제도가 완벽하고, 내부 통제 조치가 엄격하여, 관리 자산의 안전을 효과적으로 보장할 수 있다. (5) 매니지먼트인이 매니지먼트 펀드를 감독하는 방법과 절차는 중화인민공화국 증권투자기금법,’ 공모증권투자기금 운영관리법’ 관련 규정에 따라 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 투자지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약 약속을 위반한 경우 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 즉시 통보해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 거래 절차에 따라 발효된 투자 지침에 따라 법률, 행정 규정 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약 규정을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통보해야 합니다.국무원 증권감독기관에 제때에 보고하다. 22 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 5, 관련 서비스기관 (1) 판매기관 및 연락처 1. 직판기관명: 태다홍리 펀드 관리유한공사 직판센터 주소: 베이징시 조양구 니트로 23 층 중국 생명금융센터 6 층 02-07 단원 사무실 주소: 베이징시 조양구 니트로 23 층 중국생명금융센터 6 층 02-07 단원 연락처: 류연 연락처 전화: 010: 010 617 고객 사서함: irm@mfcteda.com 고객 서비스 전화: 400-698-8888 팩스: 010-6657760/61 회사 웹 사이트: https:///www.mfcteda Etrade.mfcteda.com/etrading/ 우리 회사의 펀드 온라인 직매를 지원하는 은행 카드 및 제 3 자 지급은 중국 은행 카드, 농업은행 카드, 건설은행 카드, 교통카드, 상인카드, 민생카드, 흥업은행 카드, 중신은행카드 (2)타다모리 위챗 공공계좌: mfcteda_BJ 는 민생카드, 상인 은행 카드, 빠른 돈 지불을 지원합니다. 고객 서비스 전화: 400-698-8888 또는 010-6655662 고객 서비스 사서함: IRM @ mfcteda.com 2. 대리점 (1) 이름: 중국은행 주식유한회사 등록 주소: 베이징시 서성구 부흥문내 거리 1 번지 사무실 : 95566 연락처: 류문하 23 태다 홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서은행 사이트: www.boc.cn (2) 이름: 중국생명보험주식유한회사 등록주소: 베이징시 서성구 금융가 16 번지 사무실 주소: 베이징시 서성구 금융가 16 호 중국생명광장 A 층 4 층 법정대표인: 왕빈 연락처: 진택위 전화: 010-63631539 회사 웹 사이트: www.e-chinalife.com 종이비행기의 중국어판 다운로드 주소는 어디에 있습니까? 고객서비스 핫라인: 95519 (3)이름: 중국공상은행 주식유한회사 등록주소: 중국 베이징시 서성구 부흥문내 거리 55 번지 사무주소: 중국 베이징시 서성구 부흥문내 거리 55 번지 법정대표인: 진사청 고객서비스 전화: 95588 연락처: 양웨이은행 사이트: WWW.ICBC.com (4) : 베이징시 서성구 금융거리 25 번지 사무주소: 베이징시 서성구 도심거리 1 호원 1 호루 법정대표인: 전국립고객전화: 95533 연락처: 왕림은행 사이트: www.ccb.com (5) 이름: 중국농업은행주식유한공사 등록주소: 베이징시 동성구 건국문 건국내거리 69 호 법정대표인: 주무빙 고객서비스 전화: 95599 연락처: 장위은행 사이트: www.abchina.com 24 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 (6)이름: 교통은행 주식유한회사 등록주소: 상해시 포동신구 은성로 188 번지 사무주소: 상해시 포동신구은성로 188 호 법정대표인: 펑순고객전화: 95559 연락처: 왕정은행주소: www.bankcomm.com (7) 이름 남대로 7088 번지 사무주소: 선전시 후쿠다 구 심남대로 7088 호 법정대표인: 이건홍 고객서비스 전화: 95555 담당자: 등형붕회사 웹사이트: www.cmbchina.com (8) 이름: 중국우편저축은행 주식유한공사 등록주소: 베이징시 서성구 금융거리 거리 3 호 법정대표인: 장김량 고객서비스전화: 95580 연락처: 진춘림회사 웹사이트: www.psbc.com (9) 이름: 상하이 푸둥개발은행 주식유한회사 등록주소: 상하이 중산동 12 번 사무실주소: 상하이 중산동 12 번 법정대표인이름: 중신은행 주식유한공사 등록주소: 베이징시 동성구 조양문북가 9 일 25 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 사무주소: 베이징시 동성구 조양문북가 9 번지 법정대표인: 이경평 고객전화: 95558 연락처: 왕효린 웹사이트: http:// Bank.ecitic.com (11) 이름: 동완은행주식유한공사 등록주소: 광동성 동완시 완성구 체육로 21 번지 사무주소: 광동성 동완시 완성구 체육로 21 호 법정대표인: 노국봉 연락처: 주제하 고객전화: 400-119 (12) 이름: 발해은행 주식유한공사 등록주소: 천진시 하동구 해하동로 218 번지 사무실주소: 천진시 하동구 해하동로 218 호 법정대표인: 이복담당자: 왕홍고객서비스핫라인: 95541 회사 웹사이트: WWW.CBHB.com (이름: 닝보은행주식유한공사 등록주소: 닝보시강동구 중산동로 294 번지 사무실주소: 닝보시 염주구 닝남남로 700 호 법정대표인: 루화유 연락처: 후기훈고객서비스핫라인: 95574 사이트: WWW.NBCB.com (14 구건국내거리 22 번지 사무주소: 베이징시 동성구 건국내거리 22 번지 법정대표인 이민길 26 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 연락처: 정붕고객서비스전화: 95577 웹사이트: www.hxb.com.cn (15) 이름: 베이징은행 회사 등록 주소: 베이징시 서성구 금융거리 갑 17 호 1 층 사무주소: 베이징시 서성구 금융거리 병17 호 법정대표인: 장동녕 고객서비스전화: 95526 연락처: 가군회사 웹사이트: www.bankofbeijing.com.cn (16)이름: 온주은행주식유한공사 등록주소: 온주시역대로 196 번지 사무주소: 온주시역대로 196 호 법정대표인: 증복연락처: 림보 고객서비스핫라인: 저장성 96699, 상하이 962699, 기타 지역 (0577)96699 회사 웹 사이트: www.wzbank.cn (17) 이름: 천진은행주식유한공사 등록주소: 천진시 하서구 우의로 15 호 사무주소: 천진시 하서구 우의로 15 호 법정대표인: 이종당 연락처: 이암고객서비스전화 . bank-of-tianjin.com (18) 이름: 도급은행 주식유한공사 등록 주소: 바오터우시 청산구 철강가 6 호 사무실 주소: 바오터우시 청산구 철강가 6 호 법정대표인: 주학동 연락처: 장건신 고객전화: 95352 27 타이다홍리이름: 핑안 은행 주식유한공사 등록주소: 심천시 심남동로 5047 호 사무주소: 심천시 심남동로 5047 호 법정대표인: 사영림 담당자: 조양고객서비스전화: 95511-3 회사 사이트: bank.pingan.com (20) 환구 용텐대로 2815 호 302 호 사무실 주소: 상하이 서회구 용텐대로 2815 호 302 호 법정대표인: 황신 고객서비스 전화: 400-6767-523(021-33635338) 회사 웹사이트: WWW. zhongzhengs 시 천심구 샹부중로 198 호 신남성 상무센터 A 동 11 층 사무주소: 호남성 창사시 천심구 샹부중로 198 호 신남성 상무센터 A 동 11 층 법정대표인 손영상 고객전화: 95351 연락처: 이신회사 사이트: www.xcsc.com (22)이름: 발해증권주식유한공사 등록주소: 천진경제기술개발구 제 2 번가 오피스텔 101 호실 사무실주소: 천진시 남개구 빈수로 8 호 법정대표인: 왕춘봉 연락처: 채팅 고객서비스전화: 400-651-5988 웹사이트: WWW.BHZQ.com 등록 주소: 베이징시 서성구 금융가 35 번지 2-6 층 사무실 주소: 베이징시 서성구 금융가 35 번지 국제기업빌딩 C 석 28 태다 홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 법정대표인: 진공염 고객전화: 4008-888-888 또는 9551 연락처: 신 국정회사 사이트: Www.chinastock.com.cn (24) 이름: 광발증권주식유한공사 등록주소: 광저우 천하구 천하북로 183-187 번지 메트로폴리탄 광장 43 층 (4301-4316 호) 　　사무실 주소: 광동성 광저우 천하북로 메트로폴리탄 광장 5, 18, 19, 36, 38, 39, 41, 42, 43, 44 층 법정대표인: 손수명 고객서비스 전화: 95575 또는 각지의 영업점 연락처: 황란회사 웹사이트: www.gf.com.cn (25) 이름: 중신건투자증권주식유한공사 등록주소: 베이징시 조양구 안립로 66 호 4 층 사무실주소: 베이징 서비스 전화: 95587/4008-888-108 연락처: 권당회사 웹사이트: www.csc108.com (26) 이름: 국태군안증권주식유한회사 등록주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 쇼핑몰 610이름: 핑안 증권주식유한공사 등록주소: 광동성 선전 () 시 후쿠다 () 구 익다로 5033 호 핑안 금융센터 61-64 층 사무주소: 광동성 선전 () 시 후쿠다 구 익다로 5033 호 핑안 금융센터 61-64 층 법정대표인: 하지강 전국 무료업무상담전화: 95511-8 웹사이트: stock.pingan.com (28) 이름: 동방증권주식유한회사 등록주소: 상하이 중산남로 318 호 2 층 22 층, 23 층, 25 층 -29 층 사무실주소 36 층, 39 층, 40 층 법정대표인: 판신군 고객전화: 95503 연락처: 후월여회사 웹사이트: www.dfzq.com.cn (29)이름: 세기 증권유한책임회사 등록주소: 선전 () 시 앞바다심항 협력구 남산거리 계베이 5 로 128 번지 앞해심항 펀드 마을 헤지펀드 센터 406 사무주소: 선전 () 시 후쿠다 () 구 심남대로 초상은행 빌딩 40-42 층 법정대표인: 이강연락처: 왕웬 고객전화: 4008323000 회사 사이트: www.csco.com . cn (30) 이름: 신만홍원증권유한공사 등록주소: 상하이 서환구 장락로 989 호 45 층 사무주소: 상하이 서환구 장락로 989 호 45 층 법정대표인: 이미연락처: 진우고객전화: 95523 또는 400-889-5523 원서부증권유한공사 등록주소: 신장 우루무치시 고신구 (신도시) 베이징남로 358 호 대성국제빌딩 20 층 2005 호실 사무실주소: 신장 우루무치 고신구 (신도시)베이징 남로 358 호 대성국제빌딩 20 층 30 태다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 2005 실 법정대표인: 이치 연락처: 진우 고객서비스전화: 400-800-0562 웹사이트: www.hysec.com (32) 이름: 중태 등록 주소: 제남시 도심구 경유 7 번 86 번 사무주소: 상해시 가든 석교로 66 번 동아은행 금융빌딩 18 층 법정대표인: 이청연락처: 허만화 고객서비스 전화: 95538 웹사이트: http:// Www.zts.com.cn (33) 이름: 중은국제증권유한책임회사 등록주소: 상해시 포동신구은성로 200 호중은빌딩 39 층 사무주소: 상해시 포동신구은성로 200 호중은빌딩 40 층 법정대표인 허강고객전화: 400-이름: 화태증권주식유한회사 등록주소: 난징시 강동중로 228 번지 사무주소: 난징시 건예구 강동중로 228 호화태증권광장 법정대표인: 주역 고객서비스전화: 95597 연락처: 곽리명회사 웹사이트: WWW.HTSC.com (35 자유로 1138 번지 사무실 주소: 장춘시 자유로 1138 호 법정대표인: 이복춘 31 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 연락처: 안암암 고객서비스전화: 95360 웹사이트: www.nesc.cn (36) 이름: 광대증권주식유한공사주 등록 주소: 상하이 정안구 신관로 1508 호 사무실 주소: 상하이 정안구 신관로 1508 호 법정대표인: 설봉 연락처: 하요고객서비스전화: 95525 회사 웹사이트: www.ebscn.com (37)이름: 신시대증권주식유한공사등록주소: 베이징시 해전구 북삼환서로 99 호원 1 호루 15 층 1501 사무주소: 베이징시 해전구 북삼환서로 99 호원 1 호층 15 층 1501 법정대표인: 엽순덕 연락처: 전방방 고객서비스전화: 95399 회사 웹사이트: WWW.XSDZQ .. 증권주식유한공사 등록주소: 선전 () 시 후쿠다 () 구 익다로 장쑤 빌딩 38-45 층 사무주소: 선전 () 시 후쿠다 () 구 익다로 장쑤 빌딩 38-45 층 법정대표인: 호다 연락처: 황완군 고객서비스전화: 95565,400-888-8111 회사 웹 사이트: WWW이름: 장성증권주식유한공사 등록주소: 선전시 후쿠다 구 심남대로 6008 호특구 신문빌딩 16, 17 층 사무주소: 선전시 후쿠다 구 심남대로 6008 호특구 신문빌딩 14, 16, 17 층 법정대표인: 정익 연락처: 김하 고객서비스전화: 0755-33680000 400-6666-888 32 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 회사 웹 사이트: www.cgws.com (40) 이름: 장쑤 성 난징시 대종정 8 호 사무실 주소: 장쑤 성 난징시 강동중로 389 호 법정대표인: 보국순 연락처: 왕만군 고객서비스전화: 95386 회사 웹사이트: www.njzq.com.cn (41) 이름: 흥업증권주식유한공사 등록주소: 푸저우 6 번 법정대표인: 양벤휘 연락처: 조린설 고객서비스전화: 95562 회사 웹사이트: www.xyzq.com.cn (42)이름: 해통증권주식유한공사 등록주소: 상해시 광동로 689 호 사무주소: 상해시 광동로 689 호 해통증권빌딩 법정대표인: 왕개국담당자: 김윤고객전화: 95553, 400-8888-001 회사 웹사이트: www.htsec.com (43) 이름: 중신증권 화남주식유한공사 등록주소: 광저우 천하구 주강서로 5 호 광저우 국제금융센터 주탑 19 층, 20 층 사무주소: 광저우 천하구 주강서로 5 호 광저우 국제금융센터 주탑 20 층 법정대표인: 후복운 고객서비스 전화: 95396 연락처: 양마이크로사이트: www.gzs.com.cn (44) 이름 8 층 사무실 주소: 푸저우시 오사로 157 호 신천지빌딩 7 ~ 10 층 법정대표인: 골든린 고객서비스 전화: 96326 (푸젠성 외곽 0591) 연락처: 왕홍회사 웹사이트: www.hfzq.com.cn (45)이름: 국신증권주식유한공사 등록주소: 선전시 나호구 홍령중로 1012 호국신증권빌딩 16 층에서 26 층까지 사무주소: 선전시 나호구 홍령중로 1010 호국제신탁빌딩 21 층 법정대표인: 고객서비스 전화번호: 95536 연락처: 리잉 사이트: WWW.Guosen.com 김원증권주식유한공사 등록주소: 하이난성 해구시 남보로 36 호증권빌딩 4 층 사무주소: 선전시 심남대로 4001 호시대 금융센터 17 층 법정대표인: 왕작의고객서비스전화: 4008-888-228 연락처: 마현청 웹사이트: WWW.JYZQ.cn ( 도서 주소: 상해시 푸타구 조양로 510 호 남반당 9 층 사무실 주소: 상해시 후쿠산로 500 호도시 건설국제센터 26 층 법정대표인: 야오문평 고객서비스 전화: 400-888-8128 연락처: 주뢰회사 웹사이트: WWW.Tebon.com;이름: 안신증권주식유한공사 등록주소: 선전시 후쿠다 구 김전로 4018 호 안련빌딩 35 층, 28 층 A02 단원 사무실 주소: 선전시 후쿠다 구 김전로 4018 호 안련빌딩 35 층, 28 층 A02 단원 34 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 법정대표인: 황염훈 고객서비스 전화: 400-800-1001 연락처: 진검홍 웹 사이트: www.essence.com.cn (49) 이름: 동해증권 연릉서로 23 호 투자광장 18 층 사무주소: 상해시 푸동신구 동방로 1928 호 동해증권빌딩 법정대표인: 전준문 연락처: 왕일언 고객서비스 전화: 95531; 400-8888-588 웹 사이트: www.longone.com.cn (50) 이름: 포춘증권유한책임회사 등록주소: 창사시부용중로 2 단 80 호 순천 국제부업센터 26 층 (410005) 사무실 주소: 창사 　　법정대표인: 채일병 연락처: 곽뢰고객 서비스 전화: 95317 웹사이트: www.cfzq.com (51) 이름: 장강증권주식유한회사 등록주소: 우한 신화로트 8 호 장강증권빌딩 사무주소: 우한 신화로트 8 호 장강증권빌딩 법정대표인: 이신화고객서비스 8-999 연락처: 해박우장강증권고객서비스사이트: www.95579.com (52) 이름: 설립증권주식유한회사 등록주소: 호남성 창사시부용중로 2 단 화교국제빌딩 22-24 층 회사주소: 베이징시 조양구 북사환중로 반고관 A 석 40 층 법정대표 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 고객서비스 핫라인: 95571 웹사이트: www.foundersc.com (53)이름: 민생증권주식유한공사 등록주소: 베이징시 동성구 건국내거리 28 번지민생금융센터 A 석 16-18 층 사무주소: 베이징시 동성구 건국내거리 28 번지민생금융센터 A 석 16-18 층 법정대표인: 여정회사 웹사이트: www.mszq.com 고객서비스 핫라인: 400 증권주식유한공사 사무주소: 쓰촨 성 청두시 동성근가 95 번지 등록주소: 쓰촨 성 청두시 동성근가 95 번지 법정대표인: 염운고객전화: 95310 회사 웹사이트: www.gjzq.com.cn 연락처: 리우푸이, 자붕 (55) 이름: 중신증권주식유한공사 등록주소: 광동성 심천시 후쿠다 구 센터 3 번 우수시대광장 (2 단계) 북좌사무주소: 베이징시 조양구 량마교로 48 호 중신증권빌딩 법정대표인: 장우군 연락처: 정혜회사 웹사이트: http://www이름: 둥방차이푸 증권주식유한공사 등록주소: 티베트 자치구 라사시 류우신구 국제본부시 10 동 오피스주소: 상하이 완평남로 88 호 둥방차이푸 빌딩 16 층 법정대표인: 정립곤 연락처: 주염경 회사 웹사이트: www.xzsec.com 고객서비스 핫라인: 95357 (57) 이름 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 등록주소: 선전 남산구 창업로 1777 호 해신남빌딩 21, 22 층 사무주소: 선전 남산구 창업로 1777 호 해신남빌딩 21, 22 층 법정대표인: 임병성 연락처: 나예림회사 웹사이트: www.zszq.com 고객핫라인: 95329 (58) 이름: 중신증권 (산둥) 유한책임회사 등록주소: 청도시 노산구 심천로 222 호 1 층 2001 사무실주소 임고객핫라인: 95548 연락처: 류샤오밍회사 웹사이트: http://sd.citics.com/ (59)이름: 만련증권주식유한공사 등록주소: 광저우시 천하구 주강동로 11 번지 고덕지광장 F 동 18, 19 층 사무주소: 광저우시 천하구 주강동로 13 호 고덕지광장 E 동 12 층 법정대표인: 장건군 연락처: 간레이회사 웹사이트: www.wlzq.com.cn 고객서비스 핫라인: 400-888-8133 (60) 이름 북구교 북원 8 호 서남증권빌딩 법정대표인: 요경헌 고객핫라인: 400-809-6096, 95355 연락처: 주청회사 웹사이트: www.swsc.com.cn (61) 이름 채용 지침 업데이트 법정 대리인: 곽림 고객 서비스 전화: 4008-205-999 연락처: 리잉 웹 사이트: www.shhxzq.com (62)이름: 중신 선물유한공사 등록주소: 선전 () 복전 () 구 센터 3 번 우수 시대광장 (2 기) 북좌 13 층 1301- 1305 실, 14 층 사무주소: 선전 () 복전 () 구 센터 3 번 우수 시대광장 (2 기) 북좌 13 층 1301- 1305 호, 14 층 법정대표인: 장호 연락처: 류홍영 회사 웹사이트: www.citicsf.com 고객 서비스 전화: 400-990-8826 (63) 이름: 노아 정행기금 판매유한공사 등록 주소: 상하이 금산구 현관 아래 읍 복도 도로 7655 표인: 왕정보 회사 웹사이트: www.noah-fund.com 고객 서비스 전화: 400-821-5399 (64) 이름: 선전 중록펀드 판매주식유한회사 등록주소: 선전 시 나호구 이원로 8 호 할로광장 4 층 사무실 주소 Www.jjmmw.com (65)이름: 상해구매기금판매유한공사 등록주소: 상해시 홍구장중로 685, 37 호층 449 호실 사무실주소: 상해시 포동남로 1118 호도스 국제빌딩 9 층 법정대표인: 양문빈 고객전화: 400-700-9665 38 타이다 모리채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 회사 웹사이트: www.ehowbuy.com (66) 이름: 개미 (항주) 펀드 판매유한공사 등록주소: 항주시 여항구 창전 거리 문일서로 1218 번지 1 동 202 호실 사무주소: 항주시 서호구 천목산로 266 호 황룡시대 광장 B 자리 지급법대표인 웹사이트: www.fund123.cn (67) 이름: 상해매일펀드 판매유한공사 등록주소: 상해시 서환구 용전로 190 호층 2 층 사무주소: 상해시 서환구 완평남로 88 호 둥방차이푸 빌딩 법정대표인: 사실 고객서비스 전화: 400-1818이름: 상하이 장량펀드 판매유한공사 등록주소: 상해시 푸동신구 고상로 526 호 2 동 220 호실 사무실주소: 상해시 푸동신구동로 1267 호 11 층 법정대표인: 장약위 고객전화: 4008202899 회사 웹사이트: WWW.Erichfund.com 주소: 베이징시 조양구 바깥거리 22 번지 1002 호실 사무실 주소: 베이징시 조양구 바깥거리 22 번지 판리빌딩 10 층 법정대표인: 왕리 고객서비스 전화: 400-920-0022 회사 웹사이트: http://licaike.hexun.com (70) 이름: 베이징 전시 헝펀드 판매주식유한공사 등록주소: 베이징시 순의구 후사유 진안부가 6 번지 사무주소: 베이징시 조양구 안원로 15-1 호 우편신문빌딩 6 층 법정대표인: 연진걸 고객전화: 400-818-8000 39 타이다 맨리 채권형 증권투자기금이름: 절강성 동화순기금 판매유한공사 등록주소: 저장성 항주시 문두서로 1 원무빌딩 903 호실 사무주소: 저장성 항주시 여항구 오상거리 동순가 18 번지동화순빌딩 4 층 법정대표인: 링순평 고객전화: 4008-773-772 회사 웹사이트: WWW.5IFUND 펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 해전구 보성남로 1 호원 20 호층 9 층 101-14 사무주소: 베이징시 해전구 오북과학기술원-국태빌딩 9 층 법정대표인: 오설수 고객서비스 전화: 400-001-1566 회사 웹사이트: WWW.YILU Caifu. 등록 주소: 상하이 황포구 황하로 333 호 201 호 A 구 056 단위 사무실 주소: 상하이 서회구 이산로 700 호 푸천정보산업원 2 기 C5 동 2 층 법정대표인: 김길의 고객서비스 전화: 021-34013996 회사 웹사이트: HTTPS://WWW.hot이름: 상하이 육금소 펀드 판매유한공사 등록주소: 상해시 푸동신구 루자입 루프 1333 호 14 층 09 단원 사무실 주소: 상해시 푸동신구 루자입 루프 1333 호 14 층 법정대표인: 왕지광 고객서비스 전화: 400-821-9031 회사 웹사이트: WWW. Lufunds 판매유한공사 등록주소: 베이징시 경제기술개발구 홍달북로 10 호 5 층 5122 호실 사무실주소: 베이징시 조양구 동삼환북로갑 19 호 소호가성센터 30 층 3001 호실 법정대표인: 주빈 고객전화: 400-8980-618 40 타이다 맨리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 회사 웹사이트: www.chtwm.com (76) 이름: 선전시 신랜드증권투자컨설팅유한공사 등록주소: 선전시 후쿠다 구 후쿠다 거리 민다로 178 호 화융빌딩 27 층 2704 사무주소: 베이징시 서성구 선무문외가 28 호 푸탁빌딩 A 층 법정대리인: 마용고객전화: 마용고객전화이름: 상하이 연태펀드 판매유한공사 등록주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 푸트북로 277 호 3 층 310 호실 사무실주소: 상하이 장녕구 복천북로 518 호 8 층 3 층 법정대표인 연빈 고객서비스 전화: 400-166-6788 회사 웹사이트: WWW; 판매유한회사 등록주소: 베이징시 서성구 신거리 외거리 28 번지 6 층 605 호실 사무실주소: 베이징시 조양구 홍태동가 포항센터 B 석 19 층 법정대표인: 제검휘 고객전화: 400-623-6060 회사 웹사이트: http:// Www.niuniufund.com (79) 이름: 우한 시 버가펀드 판매유한공사 등록주소: 후베이 성 우한 장한구 범해국제소호시 (1 호) 2301 호실 사무실주소: 후베이 성 우한 시 장한구 타이베이 루아빌딩 b 블록 6 층 법정대리인: 도승고객전화이름: 베이징 성시천기금판매유한공사 등록주소: 베이징시 회유구 구도하진황칸마을 735 호 03 호실 사무실주소: 베이징시 조양구 외거리 갑6 번 만통센터 D 석 21-28 층 법정대표인: 장유 고객전화: 010-58170761 41 타이다 홍리 채권투자기금 갱신 모집설명서 회사 웹사이트: www.shengshiview.com (81) 이름: 베이징계란말이 펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 조양구 푸통동가 1 호원 6 호층 2 층 22507 사무주소: 베이징시 조양구 푸통동가 1 호원 6 호층 2 층 22507 법정대표인 99288 회사 웹사이트: https://danjuanapp.com/ (82) 이름: 베이징 시나닷컴 창석펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 해전구 동북왕서로 중관촌 소프트웨어원 2 기 (서확장)N-1, N-2 구획 신랑본부 과학연구루 5 층 518 실 사무실 주소: 베이징시 해전구 북서왕동로 10 호원 동구 3 호루는 명빌딩 C 석 법정대표인 조심술 고객전화: 010-62675369 회사 웹사이트: HTTP://WWW.xing (83) 이름: 주해영미펀드 판매유한공사 등록주소: 주해시 횡금신구 보화로 6 호 105 호 -3491 사무주소: 광저우시 해주구 오주대로 동로 1 호 폴리국제광장 남탑 1201-1203 호실 법정대표인 쇼웬 고객전화: 020-89629066 회사 이름: 베이징 환성기금 판매유한공사 등록주소: 베이징시 해전구 중관촌가 11 층 1108 호 사무주소: 베이징시 해전구 중관촌가 11 층 1138 호 법정대표인: 왕위강 고객전화: 400-619-9059 회사 웹사이트: WWW.HCJijin;자유무역실험구 신금교로 27 호, 명월로 1257 호 1 층 103-1 층, 103-2 사무실 지역 사무실 주소: 상하이 푸동 신구 신금교수로 27 호 건물 42 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 법정대표인: 풍일명 고객서비스 전화: 400-820-1515 회사 웹사이트: WWW.zhengtongfunds.com 하이완드 펀드 판매유한공사 등록주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 후쿠산로 33 일 11 층 B 사무실 주소: 상하이 푸동신구 푸명로 1500 번지 빌딩 11 층 법정대표인: 왕정부 고객전화: 4007991888 회사 웹사이트: WWW.520fund.com 사등록주소: 상해시 숭명현 장흥진판원도로 1800 호 건물 6153 호 (상해태와 경제발전구) 사무실 주소: 상해시 푸동신구은성로 488 호 태평금융빌딩 1503 호 법정대표인: 왕상고객전화: 400-820-5369 회사 웹사이트: WWW.이름: 베이징 켄트리 펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 해전구 해정동 3 가 2 번지 4 층 401-15 사무주소: 베이징시 이장경제개발구과창십일가 18 번지 A 석 17 층 법정대표인: 강훼고객전화: 95518/40008816 회사 웹사이트: http:// Fund.jd.com (89) 이름: 베이징그상부신펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 조양구 동삼환북로 19 호층 701 내09 호실 사무실주소: 베이징시 조양구 동삼환북로 19 호층 701 내09 호실법정대표인 이열장 고객전화: 400-; (90) 이름: 상해리덕펀드 판매유한공사 등록주소: 상해시 보산구 윤천로 5475 호 1033 실 43 타이다 홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 사무주소: 상해시 홍구동대명로 1098 호 포강국제금융광장 53 층 법정대표인 이흥춘 고객전화: 40092 17755 회사 웹 사이트: www.leadfund.com.cn (91) 이름: 중홍생명보험유한공사 등록 주소: 중국 (상하이)자유무역실험구 세기대로 88 번지 김모빌딩 6 층 사무주소: 상해시 홍강구 서강만로 388 호 케이드롱의 몽홍구 광장 b 동 11 층 법정대표인 호달호 (Michael Edward Huddart) 고객서비스 전화: 95383 회사 웹사이트: HTTPS://Fuud (92) 이름: 지안부 (베이징) 펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 조양구 태양궁중로 16 호원 1 호층 3 층 307 사무실주소: 베이징시 조양구 태양궁중로 16 호원 1 호층 3 층 307 법정대표인: 양건 고객전화: 400-673-7010 회사 홈페이지 93) 이름: 만가부기금 판매 (천진) 유한회사 등록주소: 천진자유무역구 (중심상무구) 영빈대로 1988 호 빈해 저장상빌딩 아파트 2- 2413 사무주소: 베이징시 서성구 풍성한 골목 28 호 태평양보험빌딩 A 층 5 층 법정대표: 이수사고객전화: 010-;펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 조양구 건국로 88 번 건물 15 층 1809 사무주소: 베이징시 조양구 건국로 88 호루 소호 현대도시 C 석 18 층 1809 법정대표인: 군병 고객전화: 400-6099-200 회사 웹사이트: WWW. Yixinfund. 제한 회사 44 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 등록주소: 하이난성 싼야 영빈로 360-1 호 싼야 선샤인 금융광장 16 층 사무주소: 베이징시 조양구 조양문외가 을12 호원 1 호 쿤타이 국제빌딩 12 층 법정대표인: 이과 고객전화: 95510 회사 웹사이트: ht Tp://fund.sinosig.com/ (96) 이름: 베이징 휘텐환부기금 판매유한공사 등록주소: 베이징시 동성구 조양문북가 8 번지 2-2-1 사무주소: 베이징시 동성구 조양문북가 8 번지 부화빌딩 f 좌석 12 층이름: 장쑤 환림보대펀드 판매유한공사 등록주소: 난징시 고순구 경제개발구 고단대로 47 번지 사무주소: 난징시 북루구 중산북로 2 호 녹지자봉빌딩 2005 호실 법정대표인 오언림 고객전화: 025-66046166 회사 웹사이트: WWW.Huilinbd.com 회사 등록주소 제한: 베이징시 해전구 서북왕동로 10 호원 서구 4 호층 1 층 103 호실 사무실주소: 베이징시 해전구 서북왕동로 10 호원 서구 4 호루 법정대표인 손보초 고객서비스 전화: 95055-4 회사 웹사이트: www.baiyingfund.com (99 시 푸동신구 세기대로 8 호 상하이 국금센터 청사 2 기 53 층 5312-15 단위 사무실 주소: 베이징시 조양구 건국로 91 호 김지센터 A 석 6 층 법정대표인 조학군 고객서비스 전화: 400-021-8850 회사 웹사이트: www.harvestwm.cn 45 타이다이름: 선전 영신 펀드 판매유한공사 등록주소: 선전 () 시 후쿠다 () 로터스 () 거리 상보 동로 영룡상무빌딩 8 층 A-1 사무주소: 선전 () 시 후쿠다 () 로터스 거리 상보 동로 영룡상무빌딩 8 층 A-1 법정대표인: 묘홍승 고객서비스 전화: 4007903688 회사 웹사이트: HTTP://WWW (101) 이름: 상하이 파고 기금 판매 유한 회사 등록 주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 양고남로 799 호 5 층 01, 02, 03 호 사무실 주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 양고남로 799 호 5 층 01, 02, 03 실 법정대표인: 냉비 고객전화: 400-711-8718 회사 웹사이트: www.wacaijijin.com (102) 이름: 베이징 당요화 펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 연경현 연경현 연경경제개발구 백천가 10 번지 2 동 법정대표인: 장관우 고객전화: 400-819-9868 회사 웹사이트: https://www.tdyhfund.com (103) 이름: 해은펀드 판매유한공사 등록주소: 중국 (상하이자유무역실험구 은성로 8 호 402 호실 사무실주소: 상해시 푸동신구은성로 8 층 4 층 법정대표인 혜효천 고객전화: 400-808-1016 회사 웹사이트: www.fundhaiyin.com (104) 이름: 이풍기금 심천시 앞해상무비서유한공사 사무실 주소: 선전시 남산구 하이드세 우주과학기술광장 A 석 17 층 1704 실 법정대표인: TEO WEE HOWE 고객서비스 전화: 400-684-0500 46 타이다 매클리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 회사 웹사이트: www.ifa Stps.com.cn (105) 이름: 난징 쑤닝 펀드 판매 유한 회사 등록 주소: 장쑤 난징 현무구 쑤닝 대로 1-5 번지 사무실 주소: 장쑤 성 남경시 현무구 쑤닝 대로 1-5 호 법정 대리인: 왕봉 고객전화: 95177 회사 웹 사이트: www이름: 베이징식신펀드 판매유한공사 등록주소: 베이징시 미운구 흥남로 8 호원 2 호루 106 호 -67 사무주소: 베이징시 조양구 혜하남로 성세룡원 10 호 법정대표인: 왕군휘고객전화: 4006-802-123 회사 웹사이트: WWW. zhixin- 회사 등록주소: 상해시 제북구 광중서부로 1207 호 306 호 사무주소: 상해시 푸동신구 육자입은성로 488 호 태평금융빌딩 603 호 법정대표인 심여의고객전화: 021-6889082 회사 웹사이트: HTTP://WWW.PYTZ (108) 이름: 현원보험대리유한공사 등록주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 장양로 707 호 1105 호실 사무실주소: 중국 (상하이) 자유무역실험구 장양로 707 호 1105 호실 법정대표인 마영포트 고객전화: 400-080- 09) 이름: 대련 넷킨펀드 판매유한공사 고객전화: 4000-899-100 웹사이트: www.yibaijin.com (2)등록기관명: 태다홍리 펀드관리유한공사 47 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집지침처: 베이징시 조양구 니트로 23 호루 중국생명금융센터 6 층 02-07 단원 사무실주소: 베이징시 조양구 니트로 23 호층 중국생명금융센터 6 층 02-07 단원 법정대표인: 유 이순신 연락처: 석남 연락처 전화: 010-6657769 팩스: 010-66577750 (3) 로펌명: 상하이 원태 로펌 등록 주소: 상하이 푸둥 신구 푸둥남로 256 호 한샤은행 빌딩 14 층 책임자: 리아 하이 전화: (021 98 변호사: 양려금, 유가사 (4) 회계사무소 프라이스워터하우스쿠퍼스 중천회계사무소 (특수일반파트너) 거주지: 중국 (상하이) 자유무역실험구 육자입 루프 1318 호성전은행빌딩 507 단원 01 호실 사무주소: 중국 상하이 황포구 호숫가로 202 호전시업체 광장 2 곳 프라이스워터하우스쿠퍼스 센터 11 층 집행사무파트너23238800 연락처: 루시룽은 공인회계사: 웨이익가, 루시룽 48 타이다 홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 6, 기금 모집 (1) 이 기금은’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 판매방법’,’ 정보공개방법’ 에 의거한다 본 기금 모집 신청은 이미 2008 년 7 월 18 일 중국증권감독회 허가서’ 2008′ 955 호의 비준을 받았다. (b) 기금 유형, 운영 방식 및 생존 기간 본 기금 유형: 채권형 본 기금 운영 방식: 계약형 오픈 본 기금 존속 기간: 비정기 (3) 프라이스워터하우스쿠퍼스 중천회계사무소 (특수일반파트너) 를 거쳐 이번에 모집한 유효 인수자 수는 5433 가구, 순판매액은 인민폐 2,293, 입니다 기금 모금이 펀드 계약이 발효되기 전에 생긴 이자는 모두 인민폐 328,446.55 원으로 328,446.55 개의 펀드 몫을 펀드 점유율 보유자가 소유하고 있으며, 총 모집점유율은 2,294,126,340.90 부이다. 상술한 자금은 이미 2008 년 9 월 25 일 본 기금이 펀드 위탁인 중국은행 주식유한회사가 개설한 펀드 위탁가구에 입성했다. 　　 　　7. 기금 계약의 발효 (1) 기금 계약의 발효 본 기금 계약은 2008 년 9 월 26 일부터 정식으로 발효되며, 그 날부터 본 펀드 매니저가 본 기금을 정식으로 관리하기 시작했다. (2) 펀드 존속 기간 동안 펀드 점유율 보유자 수와 자금 액수 펀드 계약이 발효된 후 존속 기간 동안 펀드 점유율 보유자 수가 200 명 미만이거나 펀드 자산의 순액이 5000 만원 이하인 경우 펀드 매니저는 중국증권감독회에 제때에 보고해야 한다. 펀드 공유 보유자 수가 20 일 연속 200 명 미만이거나 20 일 연속 펀드 순자산 가치가 5000 만원 이하인 경우, 펀드 관리자는 적시에 중국증권감독회에 이 같은 상황의 원인을 설명하고 해결책을 제시해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언) 법률 법규에 달리 규정되어 있을 때, 그 규정에서. 49 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 8, 펀드 점유율 요청서 및 환매 (1) 신청 및 환매 장소 본 기금의 판매기관에는 펀드 관리자와 펀드 매니저가 위탁한 대리기관이 포함됩니다. 구체적인 판매망은 펀드 매니저가 모집 설명서, 판매 공고 또는 기타 공고에 기재할 것이다. 펀드 매니저는 상황에 따라 대리점을 변경 또는 증감하고 펀드 매니저 홈페이지에 공시할 수 있다.투자자는 판매 기관에서 펀드 판매 업무를 운영하는 사업장이나 판매 기관이 제공하는 다른 방식으로 펀드 구매 및 상환을 처리할 수 있습니다. (b) 신청 및 환매를 위한 개방일 및 시간 1, 개방일 및 개방시간 본 기금의 개방일은 상해증권거래소와 선전증권거래소가 동시에 거래를 개방하는 근무일이다. 구체적인 업무 처리 시간은 판매기관 발표 시간을 기준으로 한다. 새로운 증권거래시장, 증권거래소 거래시간 변경 또는 기타 특수한 상황이 발생할 경우 펀드 매니저는 필요에 따라 앞서 언급한 개방일 및 개방시간을 적절히 조정하고 공고합니다. 펀드 매니저는 펀드 계약 약속 이외의 날짜 또는 시간에 펀드 점유율의 요청서, 환매 또는 전환을 처리할 수 없습니다. 투자자가 펀드 계약 약속 외의 날짜와 시간에 요청서, 환매 또는 전환 신청을 한 경우, 그 펀드 점유율 요청서, 환매가격은 다음 번 펀드 점유율 요청서, 환매시간 개방일의 가격입니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 돈명언) 2, 요청서와 환매의 시작 시간본 기금은 이미 2008 년 10 월 15 일부터 개방일마다 일상적인 요청서 업무를 처리하고 있습니다. 본 기금은 이미 2008 년 11 월 12 일부터 개방일마다 일상적인 환매 업무를 처리했다. (3) 청약 및 환매의 원칙 1,’ 알 수 없는 가격’ 원칙, 즉 펀드의 청약 및 환매가격은 신청 당일 수시 후 계산한 펀드 점유율 순액을 기준으로 계산됩니다. 2, 기금은 금액 구매 및 공유 상환 방법을 사용하며,즉, 구매 금액 신청, 공유 신청 상환; 3, 이 펀드 점유율은 여러 범주로 나뉘며, 서로 다른 요청서 또는 판매 서비스 요율이 적용되며, 투자자는 요청시 펀드 점유율 범주를 선택할 수 있습니다. 4. 펀드 공유 보유자가 펀드 점유율을 되찾았을 때 펀드 관리자는 선입선출의 원칙에 따라 해당 펀드 공유 보유자가 해당 판매기관이 호스팅하는 펀드 점유율을 환매할 때, 요청서 확인일은 50 타이다 매클리 채권형 증권투자펀드에 채용 지침서를 갱신하는 첫 번째 펀드 몫을 먼저 환매하고, 요청서 확인일은 이후 펀드 점유율 후에 환매해 적용 가능한 상환률을 결정한다. 5, 당일의 요청서와 상환 신청은 당일 개방시간이 끝나기 전에 취소할 수 있으며, 당일의 개방시간이 끝난 후에는 취소할 수 없습니다. 6. 펀드 매니저는 펀드 지분 보유자의 권익을 손상시키지 않고 펀드 운용의 실제 상황에 따라 법에 따라 상술한 원칙을 변경할 수 있지만 늦어도 새로운 원칙이 시행되기 2 일 전에 관련 규정에 따라 공고해야 한다. (4) 신청 및 환매 절차 1, 신청 및 환매 신청 제출자는 판매기관이 규정한 절차에 따라 개방일 업무 처리 시간 내에 요청서 또는 환매 신청을 제출해야 합니다. 투자자가 본 기금을 청약할 경우, 반드시 판매기관이 규정한 방식으로 요청서를 전액 납부해야 한다. 투자자가 상환 신청을 제출할 때 판매 기관 (도트) 에 충분한 펀드 공유 잔액이 있어야 합니다. 　　2. 신청 및 상환 신청에 대한 확인 펀드 관리자는 자체 또는 등록 기관에 T+1 일 투자자 구매, 상환 신청의 유효성을 확인하도록 요청해야 합니다. 투자자는 T+2 일 판매점 카운터로 가거나 판매기관이 규정한 다른 방식으로 신청 확인을 조회해야 합니다. 3. 요청서 및 환매 신청의 지불 요청서는 전액 지불 방식을 채택하고, 자금이 정해진 시간 내에 전액 입금되지 않으면 요청서가 성공하지 못하면, 요청서는 투자자 계좌로 반송됩니다. 투자자가 신청 거래를 신청 한 후, 펀드 매니저는 등록 기관을 통해 필요에 따라 투자자에게 상환 금액을 지불해야하며, 상환 금액은 투자자의 유효 상환 신청 접수일로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 지급됩니다. 거액의 환매가 발생할 때, 환금 지불 방법은 본 기금 계약 및 관련 법률 규정에 따라 처리한다. (5) 요청서 및 환매제한 1, 요청서 펀드 신청 금액은 대리점을 통해 이 펀드를 요청한다. 단일 펀드 계좌 단일 최소 요청서 금액은 1 원 (요청서 포함) 이다. 추가 요청서 최소 금액은 1 원 (요청서 포함) 이며, 판매기관은 위 규정 이하가 아닌 경우 자신의 상황에 따라 본 펀드의 요청서 금액 하한을 설정할 수 있으며, 투자자는 요청서 업무를 처리할 때 해당 판매기구의 규정을 따라야 한다. 직거래 센터를 통해 이 기금을 청약합니다. 단일 펀드 계좌는 처음으로 최소 10 만원 (요청서 포함) 을 청약합니다.추가 요청서 최소 금액은 1000 원 (요청비 포함) 이고, 51 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서는 이미 직거래 센터에 이 펀드기록을 구독한 투자자가 최초 요청서 최소 금액에 의해 제한되지 않지만 추가 요청서 최소 금액에 의해 제한된다. 본 회사의 온라인 직판을 통해 요청서를 진행하는데, 단일 펀드 계좌의 최소 요청액은 1 원 (요청비 포함) 이고, 단일 거래 한도와 일일 누적 거래 한도는 온라인 직거래 설명을 참고하시기 바랍니다. 2. 상환 기금을 신청한 몫 투자자는 전체 또는 일부 펀드 몫을 환매할 수 있다. 본 기금은 몫에 따라 환매를 하고, 상환을 신청하여 소수점 이하 두 자리까지 정확하게 신청하며, 단필로 환매한 펀드의 점유율은 1 부보다 작을 수 없다. 3. 펀드 공유 보유자가 환매할 때 또는 환매한 후, 판매기관 (도트) 단일 거래계좌에 보유된 펀드 점유율 잔액이 1 부 미만인 경우, 펀드 매니저는 한 번에 그 거래계좌에 보유된 나머지 펀드 몫을 모두 환매할 권리가 있다. 4. 펀드 매니저는 시장 상황에 따라 청약 금액과 환매 점유율에 대한 수량 제한을 합리적으로 조정할 수 있으며, 펀드 매니저가 상술한 조정은 반드시 2 일 앞당겨 중국증권감독회 지정 매체에 공고를 게재해야 한다. (6) 요청서 점유율 및 상환액 계산 방법 1, 요청서 점유율 계산 방법: 유형 A 펀드 점유율 요청서의 유효 점유율은 실제로 확인된 요청서 금액으로 요청서 비용을 공제한 후,신청 당일 클래스 A 펀드 점유율 순액을 기준으로 계산하면 각 계산 결과는 반올림 방법에 따라 소수점 이하 두 자리를 보유하며, 이 오차로 인한 손실은 펀드 재산이 부담하고, 발생한 수익은 펀드 재산이 소유한다. 본 펀드의 클래스 a 펀드 공유 요청액에는 요청서와 순 요청서 금액이 포함됩니다. 여기서 순 요청서 금액 = 요청서 금액/(1+요청서 비율) 요청서 금액 = 요청서 금액-순 요청서 금액 매수 = 순 요청서 금액 /T 일 펀드 점유율 순 c 형 펀드 점유율 요청서의 유효 점유율은 실제로 확인된 요청서 금액으로, 신청일 클래스 c 펀드 점유율 순 금액을 기준으로 계산되며, 각 계산은 반올림 방법에 따라 소수점 뒷부분을 유지합니다 본 펀드의 클래스 c 펀드 점유율 청약 시 청약 비용을 청구하지 않으며, 청약 금액은 순 청약 금액입니다. 요청서 매수 = 순 요청서 금액 /T 일 펀드 점유율 순 예: 투자자가 이 펀드에 대해 10 만원 A 급 펀드 점유율을 요청해 해당 요청서 요율은 0.8% 입니다. 당일 펀드 점유율이 1.0620 원이라고 가정했다. 요청서 점유율은 순 요청서 금액 = 요청서 금액/(1+요청서 비율) = 100,000/(1+0.8%) 입니다=99206.35 52 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집명세서 요청비 = 요청서 금액-순 요청서 금액 = 100, 000-99206.35 = 793.65 요청서 공유 = 순 요청서 금액/요청서 당일 펀드 단위 순 = 99206.35/1.0620 = 93414.64 부 즉, 투자자가 10 만 원을 투자하여 본 펀드 유형 a 펀드 몫을 요청한다. 당일 펀드 점유율이 1.0620 원이라고 가정한다 예를 들어, 한 투자자가 본 펀드에 10 만 원 C 형 펀드 점유율을 요청해 당일 펀드 점유율이 순 1.0160 원이라고 가정합니다. 요청서 점유율은 다음과 같습니다. 요청서 점유율 = 순 요청액/요청서 당일 펀드 단위 순 =100,000/1.0160=98425.20 부 즉, 투자자가 10 만 원을 투자하여 본 펀드 C 형 펀드 몫을 요청합니다. 당일 펀드 점유율이 1.0160 원이라고 가정하면 98425.20 부를 얻을 수 있습니다 2. 펀드 환매 금액 계산 A 형 및 C 형 펀드 공유 환매 금액은 실제 확인된 유효 환매 점유율에 신청 당일 펀드 순액 금액을 곱한 금액이며, 순 환매 금액은 환매 금액에서 환매 비용을 뺀 금액이며, 각 계산 결과는 반올림 방법에 따라 소수점 이하 두 자리를 보류하고 있습니다.이 오차로 인한 손실은 펀드 재산이 부담하고, 발생한 수익은 펀드 재산이 소유한다. 본 기금 A 형 및 C 형 펀드 점유율의 순 상환 금액은 상환액 공제 상환비용입니다. 그 중 상환 금액 = 상환 매수 ×T 일 펀드 점유율 순상환 비용 = 상환 금액 × 상환 비율 순 상환 금액 = 상환 금액-상환 비용 예: 투자자가 클래스 A 펀드 점유율 1 만 개, 보유 기간이 365 일 미만이며 7 일 미만인 경우 상환 당일 펀드 점유율이 순 1.0620 위안이라고 가정합니다. 사용할 수 있는 상환 금액은 상환 금액 = 상환 매수 × 상환 당일 펀드 점유율 순 =10000×1.0620=10620 환차비 = 상환 금액 × 환차율 =1.0620×10000×0.1%=10.62 위안 환차액입니다 예를 들어, 한 투자자가 클래스 C 펀드 점유율 1 만 부를 되찾았고, 보유 기간이 365 일 미만이고 7 일 미만이며, 해당 상환율은 0.1% 이며, 상환 당일 펀드 점유율이 순 1.0160 원이라고 가정합니다.사용 가능한 상환 금액은 다음과 같습니다. 53 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 상환 금액 = 상환 매수 × 환매 당일 펀드 점유율 순 =10000×1.0160=10160 환차비 = 환매액 × 환차율 = 1.0160 × 10000 × 0.1 60×10000-10.16=10149.84 위안 즉, 투자자가 펀드 1 만 부를 되찾고, 상환 당일 펀드 점유율이 1.0160 원이라고 가정하면, 그 상환액은 10149.84 위안이다. 3, T 일의 펀드 점유율은 이날 개장한 후 계산되어 T+1 일 이내에 발표됩니다. 특수한 상황에 부딪히면 중국증권감독회의 동의를 거쳐 계산이나 공고를 적절히 연기할 수 있다. 4, 요청서 점유율 처리 방법: 요청서의 유효 점유율은 실제로 확인된 요청서 금액에 따라 신청비를 공제한 후 신청일 펀드 점유율 순액을 기준으로 계산됩니다. 유효 점유율 단위는 1 개입니다. 펀드 주식 매수는 소수점 이하 두 자리까지 유지되고 소수점 두 자리 이후의 부분은 반올림되므로 이 오차로 인한 수익이나 손실은 펀드 재산이 부담한다. 5, 상환 금액 처리 방법: 상환 금액은 실제 확인된 유효 상환 점유율에 당일 펀드 주식 순액을 곱하고 해당 비용을 공제하며 상환 금액 단위는 위안입니다.상환 금액은 소수점 뒤 두 자리까지 유지되고 소수점 뒤 두 자리 이후의 부분은 반올림되어 이 오차로 인한 수익이나 손실은 펀드 재산이 부담한다. 6. 본 펀드의 주식 순액 계산은 소수점 이하 4 자리까지 보류하고, 소수점 이하 5 자리는 반올림하여 발생하는 오차가 펀드 재산에 열거되어 있다. 7. 청약 비용은 투자자가 부담해야 하며, 투자자가 펀드 점유율을 구매할 때 청구해야 하며, 펀드 재산에 포함되지 않고, 주로 본 펀드의 마케팅, 판매, 등록 결제 등에 사용됩니다. 투자자가 여러 건의 요청서를 가지고 있는 경우 적용 요금은 단일 항목으로 별도로 계산됩니다. 투자자는 A 형 펀드 몫을 청약할 때 요청료를 내야 하며, 요금은 가입액에 따라 감소한다. 본 기금은 직거래 센터를 통해 청약된 연금 고객과 그 외 다른 투자자에 대해 차별화된 청약 요율을 실시합니다. 연금 고객으로는 기본연금기금, 법에 따라 설립된 연금계획, 투자운영수익으로 형성된 보충연금기금 등이 포함됩니다. 구체적으로 1, 전국사회보장기금 등이 포함됩니다. 2, 지역 사회 보장 기금에 투자 할 수있는 기금; 3, 기업 연금 단일 계획 및 수집 계획; 4, 기업연금이사회가 위탁한 특정 고객자산관리계획 5, 기업 연금 연금 제품; 6, 직업 연금 계획; 7, 연금 목표 기금; 8, 개인 세금 이연 상업 연금 보험 및 기타 제품. 앞으로 연금 기금 감독관이 인정한 새로운 연금 기금 유형이 등장할 경우,기금 관리자는 모집 설명서가 업데이트될 때 또는 임시 공고를 발표하여 연금 고객 범위에 포함시키고 규정에 따라 중국증권감독회에 등록할 수 있습니다. 비연금 고객은 연금 54 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 김객 옥외에 있는 다른 투자자를 말한다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 연금명언) (1) 펀드 매니저의 직거래 센터를 통해 본 펀드 A 급 펀드 점유율에 대한 연금 고객 요청률은 아래 표에 나와 있습니다. 요청서 금액 (M) 요청서 비율 M0 의 상장 회사 이를 바탕으로 향후 3 년 연속 세후 배당 > 0 을 예상하는 상장회사를 선별하여 대체은행을 형성한다. 마지막으로’ 업계 문서’ 분석 방법과 ROA 및 ROE 지표를 결합하여 대체 라이브러리 주식을 심도 있게 분석합니다. 수익성 수준, 현금 흐름 상황, 배당률, P/E, P/B, 지속적인 배당 잠재력 및 배당 의지에 대한 중점 연구 및 현장 조사를 통해 배당금률이 높고 배당금이 안정적이며 업계에서 상대적 우위를 점하는 양질의 상장회사 주식을 선정했습니다. 4. 권증투자전략 본 기금은 펀드 투자 목표와 일치하는 것을 보장하는 전제하에 신중하고 통제할 수 있는 원칙에 따라 권증투자를 진행한다. 64 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서는 현대금융투자이론에 따라 권증의 이론적 가치를 계산한다.권증 표지증권의 기본면을 분석하여 권증 투자 가치를 평가하다. 동시에 미래 동향에 대한 판단과 함께 권증의 위험과 수익 특징을 충분히 고려하고 위험을 엄격하게 통제하는 전제 하에 신중하게 투자한다. (5) 성과 비교 기준 본 펀드의 성과 비교 기준: 90%× 상하이 국채지수 수익률 +10%× 중증배당지수 수익률입니다. 본 기금은 상하이 증권거래소에 상장된 모든 고정금리 국채를 표본으로 국채 발행량 가중치에 따라 펀드의 투자 실적을 측정하는 상하이 증권거래소에 상장된 모든 고정금리 국채를 표본으로, 국채 발행량 가중치에 따라 좋은 시장 대표성을 가지고 있다. 중증배당지수는 상해증권거래소와 선전증권거래소에 상장되고, 현금배당률이 높고, 배당금이 비교적 안정적이며, 일정 규모와 유동성을 지닌 주식을 본주로 선정해 상하이심증권시장의 고배당금 주식의 전반적인 상황과 추세를 종합적으로 반영할 수 있다. 시장 환경이 변화함에 따라, 상술한 실적 비교 기준이 본 기금에 적용되지 않을 경우, 본 펀드 매니저는 펀드 공유 보유자의 합법적 권익을 유지하는 원칙에 따라 실제 상황에 따라 실적 비교 기준을 적절히 조정할 수 있습니다. 조정 실적 비교 기준은 펀드 관리인의 동의를 거쳐 중국증권감독회에 신고해야 하며, 펀드 매니저는 조정 3 일 전 영업일에 중국증권감독회가 지정한 정보 공개 매체에 공고를 게재해야 한다. (6)위험수익 특징본 펀드는 채권형 증권투자펀드로 중저위험수익 특성을 지닌 펀드 품종으로 장기 평균 위험과 기대수익률이 주식펀드, 혼합펀드보다 낮으며 통화시장펀드보다 높다. (7) 투자 의사 결정 기준 및 절차 1, 투자 기준 (1) 국가의 법률, 규정 및 기금 계약 관련 규정. (2) 경제 운영 환경, 상장회사의 기본면 분석 등. 2. 투자 관리 프로세스 (1) 투자 결정위원회는 정기적으로 회의를 열어 펀드의 투자 방향과 중대 투자 결정을 승인하며 전략적 자산 배분 및 전술적 자산 배치를 수행하고 주식/채권 자산 투자 비율과 대주/중소주의 투자 비율을 결정하여 펀드 투자에 대한 투자 결의를 형성한다. (2) 연구부는 펀드 매니저와 투자 의사결정위원회에 투자 참고의 근거를 제공하는 주식 선택 방안을 제시했다. (3) 펀드 매니저는 투자 의사결정위원회의 결의안에 따라 연구부가 제시한 방안을 바탕으로 투자 포트폴리오를 구축한다. (4) 거래부는 펀드 매니저의 지시에 따라 거래 전략을 세우고, 거래 계획을 집행하고, 거래가 진행되는 동안 거래자가 제때에 시장 정보를 피드백한다. 거래가 완료된 후 거래자는 전자 문서나 서면으로 김경장에게 거래 집행 상황을 보고했다. 65 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 (5)위험 관리부는 펀드 포트폴리오의 위험을 정기적으로 추적, 모니터링, 평가 및 위험으로 구성된 측정 예측 분석을 수행합니다. 감사부는 펀드 투자 과정에 대한 정기적인 감독을 담당하고 있다. (6) 펀드 매니저는 증권시장과 상장회사의 발전 변화를 추적하고 펀드 요청서와 상환으로 인한 현금 흐름의 변화와 펀드 포트폴리오의 위험과 유동성에 대한 평가 결과를 결합하여 포트폴리오를 동적으로 조정합니다. (8) 투자 제한 1, 본 펀드 재산으로 다음 행위 (1) 증권 인수 금지 (2) 타인에게 대출하거나 보증을 제공한다. (3) 무한한 책임을 지는 투자에 종사한다. (4) 국무원이 별도로 규정한 경우를 제외하고 다른 펀드 점유율을 매매한다. (5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 출자하거나 매매 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 발행한 주식 또는 채권 (6) 펀드 매니저, 펀드 수탁자와 지주관계가 있는 주주 또는 펀드 매니저, 펀드 수탁자와 다른 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권 또는 인수 기간 내에 인수된 증권을 매매합니다. (7) 내막 거래, 증권거래가격 조작 및 기타 부당한 증권거래활동에 종사한다. (8) 법률, 행정법규 관련 법규에 따라 중국증권감독회가 규정한 기타 활동. 법률 법규나 감독 부서가 상술한 금지 규정을 취소하는 것은 본 기금이 상술한 제한을 받지 않는다. 　　2. 펀드 포트폴리오 비율 제한 (1) 본 펀드는 상장 회사의 주식을 보유하고 있으며 시가는 펀드 순자산 가치의 10% 를 초과하지 않습니다. (2) 본 펀드와 펀드 매니저가 관리하는 다른 펀드는 한 회사가 발행한 증권의 합계를 보유하고 있으며, 이 증권의 10% 를 초과하지 않습니다. (3) 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 오픈 펀드 (오픈 펀드 및 오픈 기간 중 정기 오픈 펀드 포함) 는 상장 회사가 발행한 유통가능 주식을 보유하며 해당 상장 회사가 주식을 유통할 수 있는 15% 를 초과할 수 없습니다. 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 포트폴리오는 상장회사가 발행한 유통가능 주식을 보유하고 있으며 해당 상장회사의 유통가능 주식의 30% 를 초과할 수 없습니다. (4) 펀드 재산이 주식 발행 요청서에 참여하고, 본 펀드가 신고한 금액은 펀드의 총자산을 초과하지 않으며, 본 펀드가 신고한 주식의 수는 이번에 발행한 주식회사의 총 발행 주식을 초과하지 않습니다. (5) 현금 또는 만기일이 1 년 이내인 정부채권의 비율은 펀드 순자산 순액의 5% 이상이며, 그 중 현금에는 결제준비금, 예금보증금, 미수금 등이 포함되지 않습니다. (6) 전국 은행간 채권 시장에서 환매된 자금 잔액은 펀드 순자산의 40% 를 초과하지 않는다. (7) 본기금이 채권류 자산에 투자한 비율은 펀드 자산의 80% 이상이다. 66 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 (8) 본 기금은 같은 원시 권익인의 각종 자산지원증권에 투자하며 시가는 펀드 순자산의 10% 를 초과해서는 안 된다. (9) 본 기금이 보유한 모든 자산지원증권은 시가가 펀드 순자산의 20% 를 초과해서는 안 된다. (10) 본 기금이 보유한 동일 (동일 신용등급 참조) 자산 지원증권의 비율은 해당 자산 지원증권 규모의 10% 를 초과할 수 없습니다. (11) 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 같은 원시 권익자의 각종 자산지원증권에 투자되며, 각종 자산지원증권 총 규모의 10% 를 초과해서는 안 된다. (12) 본 기금은 신용 등급이 BBB 이상 (BBB 포함) 인 자산 지원증권에 투자해야 합니다. 펀드가 자산지원증권을 보유하고 있는 동안 신용등급이 하락하고 투자기준에 맞지 않을 경우 등급보고서 발행일로부터 3 개월 이내에 모두 판매해야 합니다. (13) 본 기금은 어떤 거래일에도 권증을 매입한 총액으로, 전거래일 펀드 순자산의 0.5% 를 초과해서는 안 된다. (14) 본 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드가 보유한 같은 권증은 그 권증의 10% 를 초과할 수 없습니다. (15) 본 기금이 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가합계는 펀드 순자산의 15% 를 초과해서는 안 된다.증권시장 변동, 상장회사 주식정지, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 인해 펀드가 본 조항에 규정된 비율 제한을 준수하지 않는 경우 펀드 매니저는 자발적으로 유동성이 제한된 자산에 대한 투자를 추가할 수 없습니다. (16) 본 펀드와 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체가 거래 상대를 위해 역환매 거래를 하는 경우, 담보품의 자격 요건은 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치해야 한다. (17) 법률 및 규정 및 기금 계약에 명시된 기타 제한 사항 3. 만약 장차 법률법규나 중국증권감독회가 상술한 제한규정을 취소할 경우, 본 기금은 이 같은 제한을 받지 않습니다. 법률 규정 및 규제 부서의 규정에 따라 펀드 계약에 명시된 제한을 변경하는 경우, 본 기금은 이에 따라 투자 비율 제한 규정을 조정할 수 있으며, 펀드 관리자는 적절한 절차를 이행한 후 이에 따라 금지 행위 및 투자 제한 규정을 조정할 수 있습니다. (9) 포트폴리오 비율 조정 펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비율을 펀드 계약의 약속에 부합시켜야 한다. 상기 (5), (12), (15), (16) 항을 제외하고 증권시장 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변동 등 펀드 매니지먼트 이외의 요인으로 인해 펀드 투자가 펀드 계약에 명시된 투자 비율에 맞지 않는 경우 펀드 매니저는 10 거래일 이내에 조정해야 합니다. 법률 법규에 달리 규정되어 있을 때, 그 규정에서. 　　(10) 기금의 융자, 융권 67 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 본 기금은 국가의 관련 규정에 따라 융자, 융권을 진행할 수 있다. (11) 사이드 백 메커니즘의 구현 및 투자 운영 준비 펀드가 특정 자산을 보유하고 있거나 대규모 상환 신청이 있을 경우 펀드 공유 보유자의 이익을 극대화하는 원칙에 따라 펀드 관리자는 펀드 수탁자와 협의하고 회계사무소의 의견을 문의한 후, 법률 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 사이드 백 메커니즘을 활성화할 수 있으며, 펀드 점유율 보유 회의를 열지 않아도 됩니다. 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 이 섹션에서 합의한 포트폴리오 비율, 투자 전략, 포트폴리오 제한, 성과 비교 기준, 위험 수익 특성 등의 약속은 메인 백 계정에만 적용됩니다. 사이드 백 계정의 시행 조건, 시행 절차, 운영 약정, 투자 약정, 특정 자산의 처분 실현 및 지불 등 투자자의 권익에 큰 영향을 미치는 사항은 모집 설명서’ 사이드 백 메커니즘’ 의 규정을 참조하십시오. (12) 펀드 포트폴리오 보고 펀드 매니저의 이사회 및 이사는 본 보고서에 포함된 자료에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보증하고 내용의 진실성, 정확성 및 무결성에 대해 개별 및 연대 책임을 진다. 본 기금의 위탁인 중국은행 주식유한공사는 본 펀드 계약의 규정에 따라본 포트폴리오 보고서의 내용은 2021 년 9 월 30 일에 검토되었습니다. 이 포트폴리오 보고서에 포함된 데이터는 2021 년 6 월 30 일까지 이 보고서에 나열된 재무 데이터는 감사되지 않았습니다. 1 기말 펀드 포트폴리오 상황 보고일련 번호 항목 금액 (위안) 이 펀드 총자산의 비율 (%) 1 지분 투자 93,464,843.06 10.96 중 주식 93,464,843.06 10.96 2 펀드 투자-3 고정수익 투자 681,156 403.40 79.90 중: 채권 681,156,403.40 79.90 자산 지원증권-4 귀금속 투자-5 금융 파생품 투자-6 매입 금융자산 44,300, 000.00 5.20 중: 매입형 환매를 위한 매입 환매금융자산-7 은행 예금과 결제준비금 합계 27,335,924.29 3.21 8 기타 자산 6,255,396.46 0.73 9 합계 852,512,567.21 100.00 2 보고 기간 말 업종별 주식포트폴리오 68 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 2.1 보고 기간 말 업종별 국내 주식투자포트폴리오 코드 업종 범주 공정가치 (위안) 가 펀드 순자산 비율 (%) A 농, 임, 목축, 어업-B 광업업 7,353,184.00 1.00 C 제조업-D 전력, 열, 가스 및 물 생산 및 공급업-E 건설업-F 도매 및 소매업-G 교통, 창고 및 우편업 41,041, 971.58 5.60 H 숙박업과 외식업-I 정보 전송, 소프트웨어 및 정보기술 서비스업-J 금융업 15,797,208.00 2.16 K 부동산업 29,272,479.48 4.00 L 임대 및 비즈니스 서비스-M 과학 연구 및 기술 서비스-N 수자원, 환경 및 공공 시설 관리 산업-O 주민 서비스, 수리 및 기타 서비스-P 교육-Q 보건 및 사회 사업-R 문화, 스포츠 및 엔터테인먼트 산업-S 종합-총 93,464,843.06 12.76 2.2 보고 기간 말 업종별 홍콩 주식 투자 포트폴리오 본 기금은 본 보고 기간 말에 홍콩 주식 주식을 보유하지 않았다. 3 기말 공정가치-펀드 순자산 비율 크기별 주식 투자 상세내역 3.1 보고 기말 공정가치-펀드 순자산 비율 크기별로 정렬된 상위 10 위 주식 투자 상세내역 일련 번호 주식 코드 주식명 수 (주) 공정가치 (위안) 대 펀드 순자산 비율 (%) 1 600009 상하이 공항 44,816 21,408, 994.08 2.92 600048 폴리 부동산 1,477,287 17,786,535.48 2.43 601288 농업은행 5,213,600 15,797,208.00 2.16 4 601006 대진철도 1,605,804.00 1.58 69 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 5 000002 만과 A 482,400 11,485,944.00 1.57 6 000429 고속 A1,119,550 8,027, 173.50 1.10 7 601088 중국 신화376,700 7,353,184.00 1.00 3.2 기말에 공정가치로 펀드의 순자산 비율에 따라 정렬된 전국 중소기업 주식양도시스템 상장주식투자상세 본 펀드 보고 기말에 전국 중소기업 주식양도시스템 상장주식을 보유하지 않았다. 4 보고 기간 말 채권 품종별로 분류된 채권 포트폴리오 일련 번호 채권 품종의 공정가치 (위안) 가 펀드 순자산 비율 (%) 1 국가채권 40,028,000.00 5.47 2 중앙은행어음-3 금융채권 79,651, 000.00 10.88 중: 정책적 금융부채-4 회사채 109,894,000.00 15.00 5 기업 단기 융자권 109,290,900.00 14.92 6 중기 어음 310,962,050.00 42.46 7 전환 사채 (교환 가능한 부채) 31,330,453.40 4.28 동업예금서-9 기타-10 합계 681,156, 403.40 93.00 5 보고 기간 말 공정가치별 펀드 순자산 비율 크기별로 정렬된 상위 5 개 채권 투자 상세내역 일련 번호 채권 코드명 수 (장) 공정가치 (위안) 가 펀드 순자산 비율 (%) 1 019649 21 국채 01 400,000 40,028, 000.00 5.47 2 175765 21 중증 04 300,000 30,207,000.00 4.12 3 102100641 21 광동 주강 MTN001 300,000 30,168, 000.00 4.12 4 102101053 21 핑안 리스 mtn003 300,000 30,048,000.00 4.10 5 042100149 21 신규 희망 CP003 300,000 30,045,000.00 4.10 6 보고 기말 공정가치 대 펀드 순자산 비율 크기별로 정렬된 상위 10 위 자산지원증권투자상세내역 본 펀드 본 보고 기말 자산지원증권은 보유되지 않았다. 7 보고 기말에 공정가치로 펀드의 순자산 비율에 따라 정렬된 상위 5 위 귀금속 투자 상세 본 기금은 본 보고 기말에 귀금속을 보유하지 않았다. 70 taida manulife 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 8 보고 기말에 공정가치로 펀드의 순자산 비율에 따라 정렬된 상위 5 위 권권권권투자상세내역 본 기금은 본 보고 기말에 소지권증을 갖고 있지 않다. 9 보고 기말에 본 펀드가 투자한 국채선물거래상황을 보면 9.1 이번 국채선물투자정책이 보고 기간 동안 본 펀드는 국채선물에 투자하지 않았다는 것을 알 수 있다. 이 전략은 펀드 계약의 규정에 부합한다. 9.2 보고 기말에 본 펀드가 투자한 국채 선물 보유 창고 및 손익 상세 본 펀드 본 보고 기말에 국채 선물 보유 창고 및 손익 상세 내역을 보고하다. 9.3 이번 국채선물투자평가본 기금본 보고기간에는 국채선물에 투자하지 않았다. 10 투자조합 보고서 노트 10.1 본 펀드가 투자한 상위 10 위 증권의 발행주체가 현재 감독부서에 입건 조사를 받았는지, 또는 보고서 작성 전 1 년 이내에 공개적으로 비난, 처벌을 받은 경우 본 펀드가 투자한 상위 10 위 증권의 발행주체 중,농업은행은 2020 년 7 월 13 일, 2020 년 8 월 28 일, 2020 년 12 월 7 일, 2021 년 1 월 19 일 중국은행보험감독관리위원회에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 3 월 23 일에는 중국은행보험감독관리위원회 무석감독분국에 공개 처벌을 받았습니다. 2021 년 3 월 29 일 중국은행보험감독관리위원회 베이징감독관리국 공개처벌을 받았고, 2021 년 3 월 31 일 중국은행보험감독관리위원회 쑤저우감독분국 공개처벌을 받았고, 2021 년 4 월 7 일에는 중국은행보험감독관리위원회 방성항감독분국 공개처벌을 받았습니다. 2021 년 4 월 2 일 중국은행보험감독관리위원회 효감감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 4 월 25 일 중국은행보험감독관리위원회 일리감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 4 월 25 일에는 중국은행보험감독관리위원회 상해감독관리국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 4 월 27 일에는 중국은행보험감독관리위원회 석하자감독분국에 공개 처벌을 받았습니다.2021 년 4 월 13 일, 2021 년 4 월 28 일 중국은행보험감독관리위원회 가흥 감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 5 월 13 일 중국은행보험감독관리위원회 절강감독국에 공개 처벌을 받았습니다. 2021 년 5 월 18 일 중국은행보험감독관리위원회 숙주감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 5 월 27 일에는 중국은행보험감독관리위원회 대리감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 5 월 27 일에는 중국은행보험감독관리위원회 순무호감독분국에 공개 처벌을 받았습니다. 2021 년 6 월 3 일 중국은행보험감독관리위원회 양주감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 6 월 3 일 중국은행보험감독관리위원회 리강감독분국에 공개 처벌을 받았고, 2021 년 6 월 10 일에는 중국은행보험감독관리위원회 동영감독분국에 공개 처벌을 받았습니다. 지난 2021 년 6 월 11 일 중국은행보험감독 71 타이다 모리채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 관리위원회 푸양 감독분국 공개 처벌을 받은 바 있다. 　　 본 기금은 위에서 언급한 주체가 발행한 관련 증권에 대한 투자 결정 절차가 관련 법률 규정 및 펀드 계약의 요구 사항을 충족합니다. 상술한 주체를 제외하고 본 펀드가 투자한 다른 상위 10 위 증권의 발행주체는 현재 감독부에 의해 입건된 조사나 보고서 작성일 1 년 이내에 공개적으로 규탄, 처벌을 받는 상황이 발생하지 않았다. 10.2 펀드가 투자한 상위 10 개 주식이 펀드 계약에 규정된 대체 주식은행 펀드에 투자한 상위 10 개 주식을 모두 펀드 계약에 규정된 대체 주식창고를 초과하지 않는지 여부. 10.3 기타 자산 구성 일련 번호명 금액 (위안) 1 예금 보증금 85,124.95 2 채권 청산금-3 외상 배당금-4 외상 이자 6,010,867.47 5 외상 매입금 159, 404.04 6 기타 AR-7 상각 비용-8 기타-9 합계 6,255,396.46 10.4 보고 기말에 보유된 전환 사채 상세 일련 번호 채권 코드명 공정가치 (위안) 가 펀드 순자산 비율 (%) 1 113011 광대부채 7,406,366.40 1.01 10.5 보고 기말 상위 10 개 주식에 유통제한상황이 있다는 설명 본 기금은 본 보고 기말 상위 10 개 주식에 유통제한상황이 없다. 10.6 포트폴리오 보고서 노트의 기타 텍스트 설명 섹션은 반올림으로 인해 섹션의 합계와 합계 항목 사이에 후행 차이가 있을 수 있습니다. 72 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 10, 펀드의 성과기금 관리자는 직무, 성실신용, 신중한 근면 원칙에 따라 펀드 재산을 관리하고 운용하지만, 펀드의 일정한 이윤이나 최저수익을 보장하지는 않는다. 펀드의 과거 실적이 그 미래 실적을 의미하는 것은 아니다. 투자는 위험하므로 투자자는 투자 결정을 내리기 전에 본 기금의 모집 설명서를 자세히 읽어야 한다. 본 펀드 계약 발효일은 2008 년 9 월 26 일이며, 펀드 계약이 발효된 이후 투자 실적 및 같은 기간 실적과의 비교 기준 비교는 다음과 같습니다. (1) 역사적 기간별 수익률과 같은 기간 실적 비교 기준 수익률 비교 (2021 년 6 월 30 일 기준) 　　타이다 매클리 채권 a 단계 점유율 순성장률 ① 점유율 순성장률 기준 차이 ② 실적 비교 기준 수익률 ③ 실적 비교 기준 수익률율 표준 편차 ④ ① ① ②-③ ② 2008.9.26 ~ 2008.12.31 3.94% 0.12% 1.75% 0.29% 2 . 19%-0.17% 2009.1.1 ~ 2009.12.3 1 0.31% 0.18% 9.12% 0.23%-8.81%-0.05% 2010 11.12.3 1-4.47% 0.31% 1.06% 0.13%-5.53% 0.18% 2012.1.1 ~ 2012.12.3 1 7.71%;2.3 1 30.50% 0.40% 8.55% 0.12% 21.95% 0.28% 2015.1.1 ~ 2015.12.3 1 23.90% 0.68% 8.84% . 46% 0.15%-5.36% 0.11% 2017.1.1 ~ 2017.12.3 1 3.13% 0.16% 2.28% 0.07% 0.85% 0. 3 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 2019.1.1 ~ 2019.12.3 1 9.93% 0.21% 5.58% 0.12% 4.35% 0.09% 2020.1.1% 2.72% 0.09% -0.12% 0.14% 계약 발효 이후 2021.6.30 107.70% 0.30% 73.02% 0.16% 34.68% 0.14% 타이다 매리세트 준 수익률 ③ 성과 비교 기준 수익률 표준 편차 ④ ① ③ ② ② ④ 2008.9.26 ~ 2008.12.31 3.86% 0.12% 1.75% 0.29% 2.11%-0.17% 2009 .25%-0.05% 2010.1.1 ~ 2010.12.31 3.47% 0.23% 1.69% 0.16% 1.78% 0.07% 2011.1~ 2013.12.31-0.52% 0.15% 1.62% 0.16%-2.14%-0.01% 2014.1.1 ~ 2014.12.31 20 0.27% 14.57% 0.41% 2016.1.1 ~ 2016.12.31-3.20% 0.27% 2.46% 0.15%-5.66% 0.12 18.12.31-1.52% 0.23% 2.99% 0.12%-4.51% 0.11% 2019.1.1 ~ 2019.12.31 9.49%;. 72% 0.09% -0.32% 0.14% 계약 발효 이후 2021.6.30 97.10% 0.30% 73.02% 0.16% 24.08% 0.14% 참고: 이익 양펀드의 투자 실적은 상하이 증권거래소에 상장된 모든 고정금리 국채를 표본으로 국채 발행량 가중치에 따라 좋은 시장 대표성을 갖고 있기 때문이다. 중증배당지수는 상해증권거래소와 선전증권거래소에 상장되고, 현금배당률이 높고, 배당금이 비교적 안정적이며, 일정 규모와 유동성을 지닌 주식을 본주로 선정하여, 상하이심증권시장의 고배당금 주식의 전반적인 상황과 추세를 종합적으로 반영한다. 74 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 (2) 펀드 계약 발효 이후 펀드 점유율 누적 순성장률 변동 및 같은 기간 실적비교 기준수익률 변동과의 비교 타이다 매울리 채권형 펀드의 누적 점유율 순성장률 및 같은 기간 실적과 비교 기준수익률의 역사적 추세 비교도 (2008 년 9 월 26 일 ~ 2021 년 6 월 30 일) 　　타이다 매콜리 채권 A: 타이다 매콜리 채권 C: 75 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 지침서 참고: 본 기금은 건설기간이 끝날 때와 보고 기말에 각 투자 비율이 펀드 계약에 명시된 비율 요구 사항에 도달했다. 76 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 11, 펀드의 재산 (1) 펀드 자산총액 본 펀드 자산총액에는 펀드가 보유한 각종 유가증권, 은행 예금 원금 이자, 펀드의 미수금 및 기타 투자에 의해 형성된 가치의 합계가 포함됩니다. (2) 펀드 순자산 본 펀드 순자산 순자산 은 펀드 자산 총액에서 부채를 뺀 후의 가치를 가리킨다. (3) 기금 재산 계좌 본 기금은 관련 법규, 규범성 문서에 따라 펀드 자금 계좌 및 증권 계좌를 개설하며 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 소유의 재산 계좌 및 기타 펀드 재산 계좌와 독립한다. (4) 펀드 재산의 보관 및 처분 1, 본 펀드 재산은 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이며 펀드 수탁자가 보관한다. 2. 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 재산의 관리, 운용 또는 기타 상황으로 얻은 재산과 수익은 펀드 재산으로 귀속된다. 　　3. 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언하는 등의 이유로 청산하는 경우, 펀드 재산은 청산 범위에 속하지 않는다. 4. 펀드 재산의 채권은 펀드 매니저, 펀드 수탁자 고유 재산의 채무와 상쇄해서는 안 된다. 서로 다른 펀드 재산의 채권 채무는 서로 상쇄해서는 안 된다. 펀드 재산 자체가 부담하지 않는 채무는 펀드 재산에 대해 강제적으로 집행해서는 안 된다. 5. 법률법규, 기금계약 및 기타 관련 규정에 의거하여 처분하는 경우를 제외하고 본 기금의 기금재산은 처분될 수 없습니다. 77 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 12, 펀드 자산의 가치 평가 (1) 평가 목적 본 펀드의 가치는 본 펀드가 보유한 금융자산과 감당한 금융부채의 공정가치를 정확하고 진실하게 반영하기 위한 것이다. 본 펀드의 경영수익을 정확하게 계산해 본 펀드의 청약, 환매 등의 거래에 공평한 가치 기반을 제공하기 위한 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 템플린, 원금, 원금, 원금, 원금, 원금, 원금, 원금) (2) 일본 펀드 계약이 발효된 후 거래일마다 펀드 재산을 평가한다. (3) 평가 대상 본 기금이 보유한 금융자산과 부담하는 금융부채. (4) 평가방법 1, 주식평가방법 (1) 상장유통주식의 평가상장유통주식은 평가일에 위치한 증권거래소의 종가가치로 평가된다. 평가일에는 거래가 없습니다.그리고 최근 거래일 이후 경제환경은 크게 변하지 않고 최근 거래일의 종가로 평가된다. 최근 거래 이후 경제환경이 크게 달라진 경우 비슷한 투자품종의 현행 시세 및 중대 변화 요인을 참고해 최근 거래시장 가격을 조정하고 공정가격을 확정할 수 있다. (2) 상장되지 않은 주식의 가치 평가, 증주, 배급주, 공개 증주 등 상장되지 않은 주식을 발행하고, 평가일에 거래소에 상장된 같은 주식의 종가를 기준으로 평가한다. 가치일에는 거래가 없고, 최근 거래일 이후 경제환경은 크게 변하지 않아 최근 거래일의 종가로 평가된다. 최근 거래일 이후 경제환경이 크게 달라진 경우 유사한 투자품종의 현행 시세 및 중대 변화 요인을 참고해 최근 거래시장 가격을 조정하고 공윤가격을 확정할 수 있다. 미출시 주식을 처음 발행하고, 가치 평가 기술을 사용하여 공정가치를 결정하고, 가치 평가 기술이 믿을 수 없을 경우 비용으로 평가합니다. (3) 명확한 잠금기간 주식의 평가가 처음으로 공개적으로 발행되고, 같은 주식이 거래소에 상장된 후 거래소에 상장된 같은 주식의 종가가로 평가된다. 비공개로 발행되고 명확한 잠금 기간에 있는 주식은 규제 기관이나 산업협회의 관련 규정에 따라 공정가치를 결정한다. 78 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 2, 고정수익증권 평가방법 (1)거래소 시장에 상장하거나 상장하여 양도한 고정수익품종 (별도로 규정된 것 제외) 은 제 3 자 평가기관이 제공하는 해당 품종의 당일의 평가순 가격을 선정한다. (2) 거래소에 상장된 거래의 전환채권은 일일 종가를 평가 전가로 선택한다. (3) 거래소 시장에 상장되어 양도된 자산 지원증권과 사모증권의 경우, 평가일에 활성시장이 없을 때 평가기술을 사용하여 공정가치를 결정한다. 비용이 공정가치를 대략적으로 반영할 수 있다면, 이러한 관행의 적합성을 지속적으로 평가하고 상황이 변경될 때 적절한 조정을 해야 합니다. (4) 미상장 채권의 최초 공개 발행, 가치 평가 기술을 사용하여 공정가치를 결정하고, 가치 평가 기술이 공정가치를 안정적으로 측정하기 어려운 경우 비용으로 평가합니다. (5) 상장되지 않았거나 상장되지 않은 채권을 거래소 시장에서 발행하는 경우, 활성 시장이 있는 경우, 활성 시장에서 조정되지 않은 견적을 측정일의 공정가치로 평가해야 한다. 활성 시장 견적이 측정일의 공정가치를 대표하지 못할 경우, 시장 견적을 원가에 맞게 조정하여 측정일의 공정가치를 확인한다. 캠페인이 없거나 캠페인이 적은 경우 가치 평가 기술을 사용하여 공정가치를 결정합니다. (6) 전국 은행간 시장에서 권리가 없는 고정수익품종에 대해 제 3 자 평가기관이 제공한 해당 품종의 당일의 평가순 가격에 따라 평가한다. 은행간 시장에 권리가 있는 고정수익종,제 3 자 평가 기관이 제공한 해당 품종 당일의 유일한 평가 순 가격 또는 권장 평가 순 가격에 따라 평가합니다. 투자자회매권을 포함한 고정수익종의 경우, 회매등록 마감일 (당일 포함) 이후 회매권을 행사하지 않은 것은 장기 상환기간에 해당하는 가격으로 평가된다. 은행간 시장이 상장되지 않았고 제 3 자 평가 기관이 평가 가격을 제공하지 않은 채권은 발행 금리와 2 차 시장 금리간에 큰 차이가 없고, 상장되지 않은 기간 동안 시장 금리가 크게 변경되지 않은 경우 비용으로 평가됩니다. (7) 같은 채권이 동시에 두 개 이상의 시장에서 거래되는 경우 채권이 있는 시장에 따라 각각 평가된다. 3. 권권가치 평가: (1) 권권증의 가치 평가: 주식 보유로 누리는 배급 지분, 유사 권증 처리 방식, 가치 평가 기술 사용. (2) 인수권 평가: 보유 확인일로부터 판매일 또는 행권일까지 상장거래의 인수권이 평가일의 종가로 평가되고, 평가일에는 거래가 없고, 최근 거래일 이후 경제환경은 크게 변하지 않고, 최근 거래일의 종가로 평가된다. 최근 거래일 이후 경제환경이 크게 달라진 경우, 79 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 투자품종의 현행 시세 및 중대한 변화 요인을 참고해 최근 거래시세를 조정하고 공정가격을 확정할 수 있다.상장되지 않은 거래의 인정/인수권은 가치 평가 기술을 사용하여 공정가치를 결정하고, 가치 평가 기술이 믿을 수 없을 경우 비용으로 평가합니다. 주식 보유로 누리는 배주 지분, 거래 중지, 미행권 권증, 가치 평가 기술을 이용하여 공정가치를 결정하다. 4, 기타 자산의 평가 방법 기타 자산은 국가 관련 규정 또는 업계 약속에 따라 평가됩니다. 5. 어떤 경우든 펀드 매니저가 상술한 1 ~ 4 개 규정 방법을 채택하여 펀드 재산을 평가하는 것은 적절한 가치 평가 방법을 채택한 것으로 간주해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 그러나 펀드 매니저가 위와 같은 방법으로 펀드 재산을 평가하는 것이 공정가치를 객관적으로 반영하지 않는다고 생각할 만한 충분한 이유가 있다면, 펀드 매니저는 시장 거래가, 시장시세, 유동성, 수익율 곡선 등 다양한 요소를 종합해 펀드 수탁자와 합의한 후 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다. 6. 대량요청서 또는 환매 상황이 발생할 경우 법률 규정 및 규제 요구 사항에 따라 적절한 절차를 수행한 후 펀드 관리자는 스윙 가격 메커니즘을 사용하여 펀드 평가의 형평성을 보장할 수 있습니다. 7, 국가는 최신 규정을 가지고 있으며, 그 규정에 따라 평가한다. (5) 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 자산 가치 평가 본 펀드가 사이드 백 메커니즘을 실시하는 경우, 본 섹션의 약속에 따라 메인 백 계정 자산을 평가하고 메인 백 계정의 펀드 순가치 정보를 공개하고 사이드 백 계정 점유율 공개를 중단해야 합니다. 　　 　　13. 펀드의 수익과 분배 (1) 수익의 구성 1, 펀드 수익에는 펀드 투자 소득 배당금, 배당금, 채권 이자, 매매증권차액, 은행 예금 이자 및 기타 수입이 포함됩니다. 2. 펀드 재산의 운용으로 인한 비용이나 비용의 절약은 수익에 반영해야 한다. 3. 펀드 순이익은 펀드 수익공제로 관련 법규에 따라 펀드 수익에서 공제할 수 있는 비용 등 항목의 잔액을 공제한다. (2) 이익 분배 원칙 1, 기금 비용에 따라 각 범주의 펀드 점유율이 이익 분배 금액에 따라 다를 수 있으며, 펀드 관리자는 각 종류의 펀드 점유율에 대해 각각 수익 분배 방안을 마련할 수 있으며, 같은 범주 내의 각 펀드 점유율은 동등한 분배권을 가질 수 있습니다. 80 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 2, 본 펀드 수익분배 방법은 현금 배당과 배당금 재투자, 펀드 점유율 보유자는 각각 A 급, C 형 펀드 점유율에 대해 각각 다른 배당 방식을 선택할 수 있다. 배당금 재투자 형태를 택할 경우, 같은 범주의 펀드 몫의 배당 자금은 제권일 해당 범주의 펀드 점유율에 따라 같은 범주의 펀드 점유율로 전환된다. 만약 투자자가 선택하지 않는다면, 본 펀드의 기본 수익 분배 방식은 현금 배당이다. 3. 펀드의 당기 수익은 먼저 이전 결손을 보충한 후에야 당기 이익 분배를 할 수 있다. 　　4. 펀드 수익이 분배된 후 각 펀드 점유율의 순액은 액면가보다 낮아서는 안 된다. 5, 펀드의 현재 기간에 손실이 발생하면 이익 분배가 수행되지 않습니다. 6. 관련 펀드 배당 조건을 충족한다는 전제하에 펀드 수익 분배는 매년 최대 6 회까지 분배된다. 7, 연간 펀드 소득 분배 비율은 연간 펀드의 실현 순이익의 20% 이상이어야 합니다. 펀드 계약이 발효된 지 3 개월 미만이면 수익이 분배되지 않을 수 있다. 8, 법령 또는 규제 기관에 달리 규정되어 있습니다. (3) 수익분배 방안 펀드 수익분배 방안에는 펀드 수익의 범위, 펀드 수익분배 대상, 분배 원칙, 분배 시간, 분배 금액 및 비율, 분배 방법 및 관련 수수료 등이 기재되어 있다. (4) 수익분배 방안의 확정 및 공고 펀드 수익분배 방안은 펀드 매니저가 작성하며, 펀드 관리인이 검토한 후 펀드 매니저가’ 정보 공개 방법’ 의 관련 규정에 따라 지정된 매체 공고에 따라 확정됐다. (5) 수익분배에서 발생하는 비용 1, 수익분배는 배당금 재투자 방식을 사용하여 재투자 비용을 면제한다. 2. 수익분배 시 발생하는 은행 이체 등 수속 비용은 펀드 점유율 보유자가 부담한다. 펀드 공유 보유자가 받은 현금 배당이 전술한 은행 이체 등의 수속 비용을 충당하기에 부족한 경우, 등록기관은 자동으로 해당 펀드 공유 보유자의 현금 배당을 제권일 해당 범주의 펀드 공유 순액으로 해당 범주의 펀드 점유율로 자동 변환합니다. (6)사이드 백 매커니즘을 실시하는 동안 수익분배 본 펀드가 사이드 백 메커니즘을 시행하는 경우 사이드 백 계정은 수익분배를 하지 않습니다. 자세한 내용은 모집 설명서’ 사이드 백 메커니즘’ 섹션의 규정을 참조하십시오. 81 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 14, 기금 비용 및 세금 (1) 펀드 비용의 종류 1, 펀드 매니저의 관리비; 2, 기금 관리인의 양육권 비용; 3, 판매 서비스 수수료; 4. 펀드의 증권거래나 결제로 인한 비용 (취급비, 인화세, 증관비, 양도비, 수수료, 쿠폰상 수수료, 영장 거래의 결제비 및 기타 유사한 성격의 비용 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 5, 기금 계약 발효 후 정보 공개 비용; 6, 기금 공유 보유자 회의 비용; 7, 기금 계약 발효 후 회계사 수수료 및 변호사 비용; 8, 기금 송금 비용; 9. 국가의 관련 법규에 따라 포함할 수 있는 기타 비용. 본 기금이 청산을 종료할 때 발생하는 비용은 실제 지출액에 따라 펀드 재산에서 공제됩니다. (b) 기금 비용 청구 방법, 청구 기준 및 지불 방법 1, 기금 운영과 관련된 비용 (1) 기금 관리자의 관리비는 일반적으로 전일 펀드 자산의 순 0.6% 의 연간 비율에 따라 청구됩니다.관리비는 다음과 같이 계산됩니다. H = E × 연간 관리율 ⊏ 그 해 일 H 는 매일 발생되는 펀드 관리비 E 는 전일 펀드 순자산 관리비 매일 인출되어 월별로 지급됩니다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 펀드 관리비 배정 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 한 번에 지급하고, 법정 공휴일, 휴일이 발생하면 지급일이 순연된다. (2) 펀드 수탁자의 위탁비는 통상적으로 펀드의 위탁비는 전일 펀드의 순자산 가치의 0.2% 의 연율로 산정된다. 관리비는 다음과 같이 계산됩니다. 82 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 H = E × 연간 관리율 ⊵ 그 해 일 H 가 매일 발생되는 펀드 위탁비 E 는 전일 펀드 순자산 순자산 펀드 위탁비 매일 인출하여 월 단위로 지급한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 펀드 매니지먼트비 지급 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 자산에서 펀드 매니지먼트인에게 한 번에 지급하고, 법정 공휴일, 휴일이 발생하면 지급일이 순연된다. (3) 관리비와 위탁비를 제외한 펀드 비용은 펀드 수탁자가 기타 관련 법규 및 해당 계약의 규정에 따라 비용의 실제 지출액에 따라 지불하여 현재 펀드 비용에 포함되거나 분담한다. 　　2. 펀드 판매와 관련된 비용 (1) 요청비 본 펀드 요청비의 요율 수준, 계산 공식 및 수거 방법은’ 펀드 점유율 요청서 및 환매’ 장을 참조하십시오. (2) 환차비 본 펀드 환차비의 요율 수준, 계산 공식 및 수거 방법은’ 펀드 점유율의 청약 및 환매’ 장을 참조하십시오. (3) 판매 서비스 요금본 펀드 A 형 펀드 점유율은 판매 서비스 요금을 받지 않으며, C 형 펀드 점유율의 판매 서비스 요금은 전일 C 형 펀드 순자산 가치의 0.4% 연간 요율로 청구됩니다. 계산은 다음과 같습니다. H = E × 연간 판매 서비스 요금 ⊏ 그 해 일 H 는 클래스 C 펀드 점유율에 대해 매일 발생되는 판매 서비스 수수료 E 는 클래스 C 펀드 점유율 전일 펀드 순자산 판매 서비스 요금이 매일 계산되어 월별로 지급됩니다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 판매 서비스 요금 지불 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인은 검토 후 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 한 번에 지급하고, 법정 공휴일, 휴일일 등이 발생하면 지급일이 순연된다. 본 펀드 판매 서비스 요금은 본 펀드의 판매 및 펀드 점유율 보유자 서비스에만 적용되며, 펀드 관리자는 펀드 연례 보고서에서 이 비용의 지출 상황에 대한 특별 설명을 할 것입니다. (3) 펀드 비용에 포함되지 않은 프로젝트 펀드 매니저 및 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않아 발생하는 비용 지출 또는 펀드 재산의 손실,펀드 운영과 무관한 사항을 처리하는 비용 등은 펀드 비용에 포함되지 않는다. 펀드 계약이 발효되기 전에 발생한 정보 공개비, 회계사비, 변호사 수임료 및 기타 비용은 83 타이다 매울리 채권형 증권투자기금에서 모집 설명서 펀드 재산을 갱신해서는 안 된다. (4) 기금 관리비, 관리비 및 판매서비스료 조정 펀드 관리자와 펀드 매니지먼트인은 펀드 발전 상황에 따라 펀드 관리비율, 펀드 관리율, 판매 서비스율 등 관련 비율을 협상하거나 요금 모델을 변경할 수 있다. 펀드 관리비율, 펀드 관리율, 판매 서비스율 등 관련 비율을 낮추거나 전체 요율 수준을 높이지 않고 유료 모델을 변경하는 이 조정은 펀드 공유 보유자 총회 결의가 통과될 필요가 없다. 펀드 매니저는 반드시 늦어도 새로운 요금이나 유료 모델 시행일 이전에’ 정보 공개 방법’ 의 관련 규정에 따라 지정된 매체에 공고해야 한다. (5) 사이드백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 비용 본 펀드가 사이드백 매커니즘을 시행하는 경우 사이드백 계정과 관련된 비용은 사이드백 계좌에서 지출할 수 있지만, 사이드백 계정 자산이 현금화되어야 비용을 적당히 징수하거나 감면할 수 있지만 관리비는 받을 수 없습니다. 자세한 내용은 모집 지침서’ 사이드백 메커니즘’ 섹션의 규정을 참조하십시오. (6) 펀드 세무기금과 펀드 점유율 보유자는 국가법규의 규정에 따라 납세의무를 이행한다. 　　 　　15. 기금의 회계 및 감사 (1) 기금 회계 정책 1, 기금의 회계 연도는 양력으로 매년 1 월 1 일부터 12 월 31 일까지이다. 2. 펀드 회계는 인민폐를 회계 기준 통화로 하고, 인민폐를 회계 단위로 한다. 3. 회계제도는 국가 관련 회계제도에 따라 집행된다. 4, 이 기금은 독립적으로 계정을 구축하고 독립적으로 계산합니다. 5, 펀드 회계 소유자는 펀드 매니저입니다. 6, 펀드 매니저는 전체 회계 계정, 증빙서를 보관하고 일상적인 회계를 수행해야 하며, 관련 법규에 따라 펀드 회계 보고서를 작성해야 하며, 펀드 수탁자는 정기적으로 펀드 매니저와 펀드의 회계, 보고서 작성 등을 대조하고 서면으로 확인해야 합니다. (2) 펀드 감사 1, 펀드 매니저가 펀드 매니저, 펀드 수탁자와 독립적이고 증권, 기품 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소 및 공인회계사 등 펀드 연간 재무제표 및 기타 규정 사항을 감사한다. 84 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 2, 회계사무소가 공인회계사를 교체하면 펀드 매니저의 동의를 미리 받아야 한다. 3. 펀드 매니저는 회계사무소를 바꿀 충분한 이유가 있다고 판단하며 펀드 수탁자의 동의를 받아야 한다.펀드 매니저는 회계사사무소를 교체한 후’ 정보 공개 방법’ 의 관련 규정에 따라 지정된 매체에 공고해야 한다. 16. 기금의 정보 공개 기금 정보 공개 의무자는 중국증권감독회가 정한 시간 내에 공개해야 할 기금 정보를 중국증권감독회가 지정한 전국신문 ("지정신문") 및 지정인터넷 사이트 ("지정사이트") 등의 매체를 통해 공개해야 하며, 투자자가 펀드 계약서에 규정된 시간과 방식에 따라 공개한 정보를 검열하거나 복제할 수 있도록 보장해야 한다. (a) 기금 모집 지침, 기금 계약, 기금 관리 계약, 기금 제품 정보 요약 기금 모금 신청은 중국 증권감독회의 승인을 받은 후 펀드 관리자는 펀드 점유율이 발매되는 3 일까지 지정된 신문과 웹사이트에 모집 설명서, 기금 계약을 게재해야 합니다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 모집 설명서, 펀드 계약, 호스팅 계약을 각 회사 웹사이트에 게재해야 한다. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 모집 설명서에 대한 정보가 크게 변경되었으며, 펀드 관리자는 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 모집 설명서를 업데이트하고 지정된 웹 사이트에 게시해야 합니다. 기금 모집 설명서 기타 정보가 변경된 경우 펀드 매니저는 적어도 일 년에 한 번 업데이트한다. 펀드가 운영을 중단한 후 펀드 매니저는 더 이상 펀드 모집 설명서를 업데이트하지 않는다. 펀드 제품 자료의 요약은 기금 모집 지침서의 요약 문서입니다.투자자에게 간결한 기금 요약 정보를 제공하는 데 사용됩니다. "펀드 계약" 이 발효된 후 펀드 제품 정보 개요의 정보가 크게 변경되었으며, 펀드 관리자는 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 제품 자료 개요를 업데이트하고 지정된 사이트 및 펀드 판매기관 사이트 또는 영업점에 게시해야 합니다. 펀드 제품 자료 요약 기타 정보가 변경되었으며 펀드 매니저는 적어도 일 년에 한 번 업데이트됩니다. 펀드가 운영을 중단한 후 펀드 매니저는 더 이상 펀드 제품 자료 개요를 업데이트하지 않습니다. (2) 발매 공고 펀드 매니저는 펀드 점유율 발매에 관한 구체적인 사안에 대해 발매 공고를 작성해야 하며, 모집 설명서를 공개한 당일 지정신문과 웹사이트에 게재해야 한다. (3) 펀드 계약 발효 공고 펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 다음날 지정된 매체와 웹사이트에 펀드 계약 발효 공고를 게재해야 한다. 85 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 (4) 펀드 순정보기금 계약이 발효된 후 펀드 점유율 요청이나 환매를 시작하기 전에 펀드 관리자는 최소한 일주일에 한 번 이상 펀드 자산 순액과 펀드 점유율 순액을 발표해야 한다. 펀드 공유 요청이나 환매를 시작한 후 펀드 관리자는 각 개방일보다 늦지 않은 다음 날 지정된 사이트, 펀드 판매기관 사이트 또는 영업망을 통해 개방일의 펀드 점유율과 펀드 점유율의 누적 순액을 공개해야 합니다. 　　펀드 매니저는 반기 및 연도 마지막 날보다 늦지 않은 다음 날 지정된 사이트에 반년 및 연도 마지막 날의 펀드 주식 순액 및 펀드 주식 누적 순액을 공개해야 합니다. (5) 정기보고 기금 정기보고 펀드 매니저는 법률법규와 중국증권감독회가 반포한 증권투자기금 정보 공개 내용과 형식에 관한 관련 문서의 규정에 따라 별도로 편성하며 펀드 수탁자가 법률법규의 규정에 따라 관련 내용을 검토한다. 기금 연례 보고서, 기금 중기 보고서 및 기금 분기 보고서를 포함한 기금 정기 보고서. 1. 기금 연례 보고서: 기금 관리자는 매년 끝나는 날부터 3 개월 이내에 기금 연례 보고서를 작성하고, 연례 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 연례 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 합니다. 기금 연례 보고서의 재무 회계 보고서는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거쳐야 한다. 2. 펀드 중기 보고서: 펀드 매니저는 상반기 종료일로부터 2 개월 이내에 펀드 중기 보고서를 작성하고, 중기 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 중기 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 3. 펀드 분기별 보고서: 펀드 매니저는 분기별로 끝나는 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성하고, 분기별 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 분기별 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 합니다. 　　펀드 계약이 발효된 지 2 개월도 채 안 되어 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중기 보고서 또는 연간 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다. 보고 기간 동안 단일 투자자 보유 펀드 점유율이 총 펀드 점유율의 20% 를 충족하거나 초과하는 경우, 다른 투자자의 권익을 보장하기 위해 펀드 관리자는 분기 보고서, 중간 보고서, 연간 보고서 등 정기 보고서 문서의’ 투자자 결정에 영향을 미치는 기타 중요한 정보’ 항목에서 투자자의 범주, 보고 기말 보유 점유율 및 비율, 보고 기간 내 보유 점유율 변화 및 본 기금의 중국증권감독회가 인정한 특수한 경우는 예외다. 86 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 본 펀드의 지속적인 운영 과정에서 펀드 연례 보고서와 중기 보고서에 펀드 포트폴리오 자산 상황 및 유동성 위험 분석 등을 공개해야 합니다. 법률 법규나 중국증권감독회가 별도로 규정한 것은 그 규정에서 나온다. (6) 임시보고와 공고기금에서 중대한 사건이 발생했으며, 관련 정보 공개 의무자는 2 일 이내에 임시보고서를 작성하여 지정신문과 지정사이트에 게재해야 한다. 전액에서 무게를 재는 큰 사건은 1, 펀드 점유율 보유자 대회 개최 및 결정 사항을 포함하여 펀드 점유율 보유자의 권익이나 펀드 점유율 가격에 큰 영향을 미칠 수 있는 사건을 말합니다. 2, 기금 계약 해지, 기금 청산; 　　3, 전환 기금 운영 방식, 기금 통합; 4, 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 공유 등록 기관, 펀드 재채용 회계사 사무처 5. 펀드 매니지먼트인은 펀드 서비스 기관에 펀드 점유율 등록, 회계, 평가 등을 대행하도록 의뢰했고, 펀드 위탁인은 펀드 서비스 기관에 펀드 회계, 평가, 검토 등을 대행하도록 의뢰했다. 6, 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 법정 이름, 거주지 변경 7, 펀드 매니저는 5% 이상의 지분을 보유한 주주 변경, 펀드 매니저의 실제 지배인 변경 8, 기금 모금 기간 연장; 9. 펀드 매니저의 고위 경영진, 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트 전문 펀드 매니지먼트 부서장이 변경되었습니다. 10. 펀드 매니저의 이사는 최근 12 개월 동안 50% 이상 변경되었으며, 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인 전문펀드 매니지먼트부의 주요 업무인원은 최근 12 개월 동안 30% 이상 변동했다. 11, 기금 재산, 기금 관리 업무, 기금 관리 업무와 관련된 소송 또는 중재 12, 펀드 매니저 또는 고위 경영진, 펀드 매니저는 펀드 관리 업무와 관련된 행위로 중대 행정처벌, 형사처벌, 펀드 수탁자 또는 전문펀드 위탁부 책임자가 펀드 관리 업무와 관련된 행위로 중대한 행정처벌, 형사처벌을 받았다. 　　13. 펀드 매니저는 펀드 재산 매매 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 지주주주, 실제 통제인 또는 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권이나 인수 기간 내에 인수된 증권을 사용합니다. 또는 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고 기타 주요 관련 거래사항에 종사한다. 87 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 14, 펀드 수익 분배 사항; 15, 관리비, 관리비, 청약비, 환차비 등의 비용 청구 기준, 청구 방법 및 요율이 변경되었습니다. 16, 펀드 주식 순가치 평가 오류가 펀드 주식 순액 0.5% 에 달한다. 17, 기금은 요청서, 환매를 처리하기 시작했다. 18, 기금은 거대한 상환 및 처리를 연기합니다; 19. 기금은 계속해서 거액의 환매가 발생했고, 환매 신청을 받거나 상환금 지불을 연기한다. 20, 기금은 요청서 수락, 상환 신청 또는 요청서 재수락, 상환 신청을 보류합니다. 21, 기금은 새로운 사업 또는 서비스를 시작합니다; 22, 기금 공유 보유자 총회 결의안; 23, 펀드 구매, 환매 조정 또는 투자자 환매에 영향을 미칠 수 있는 중대한 문제가 발생할 경우 24, 펀드 매니저는 평가를 위해 스윙 가격 결정 메커니즘을 사용합니다. 　　25. 펀드 정보 공개 의무자는 펀드 점유율 보유자의 권익이나 펀드 점유율 가격에 큰 영향을 미칠 수 있는 기타 사항이나 중국증권감독회가 규정한 기타 사항을 고려한다. (7) 공개 해명 펀드 계약 기간 내에 공공매체에 나타나거나 시장에 떠도는 소식은 펀드 점유율 가격에 오도적 영향을 주거나 큰 변동을 일으킬 수 있으며 펀드 점유율 보유자의 권익을 손상시킬 수 있는 경우 관련 정보 공개 의무자는 즉시 그 소식을 공개해야 하며, 관련 상황을 중국증권감독회에 즉시 보고해야 한다. (8) 청산 보고 펀드 계약이 해지되면 펀드 관리자는 법에 따라 펀드 재산 청산팀을 조직하여 펀드 재산을 청산하고 청산 보고를 해야 한다. 펀드 재산 청산팀은 청산 보고서를 지정 사이트에 게시하고 청산 보고서 힌트성 공고를 지정 신문에 게재해야 한다. (9) 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안의 정보 공개 본 펀드가 사이드 백 매커니즘을 실시하는 경우 관련 정보 공개 의무자는 법률 규정, 펀드 계약 및 모집 설명서에 따라 정보 공개를 해야 합니다. 자세한 내용은 본 모집 설명서’ 사이드 백 메커니즘’ 섹션의 규정을 참조하십시오. (10) 정보 공개 업무 관리 기금 관리자, 기금 관리인은 법률 규정에 따라 정보를 공개하는 것 외에도 투자자의 결정에 유용한 정보를 제공하는 데 집중할 수 있습니다. 투자자를 공평하게 대하고, 투자자를 오도하지 않고, 펀드의 정상적인 투자 운영에 영향을 주지 않는 전제 하에정보 공개 서비스의 질을 스스로 높이다. 구체적인 요구는 중국증감 88 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서회 및 자율규칙 관련 규정에 부합해야 한다. 앞서 언급한 자주공개는 정보공개비용을 발생시킨다면, 이 비용은 펀드 재산에서 지출해서는 안 된다. (11) 정보 공개 문서의 보관과 검열이 법에 따라 반드시 공개해야 하는 정보가 발표된 후, 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 관련 법규에 따라 회사 숙소에 정보를 준비해야 한다. 이는 사회 대중이 검열하고 복제할 수 있도록 해야 한다. (12) 본 기금 정보 공개 사항은 법률 규정 및 기금 계약서에 규정된 내용을 기준으로 합니다. 17. 사이드 백 메커니즘 1, 사이드 백 메커니즘의 시행 조건 및 시행 절차 본 기금이 특정 자산을 보유하고 있거나 잠재적으로 큰 상환 신청을 할 때 펀드 점유율 보유자의 이익을 극대화하는 원칙에 따라 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 협의하고 회계사무소에 문의한 후, 법률 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 사이드 백 메커니즘을 활성화할 수 있으며, 펀드 점유율 보유자 총회를 열어 심의할 필요가 없다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 펀드 매니저는 사이드백 매커니즘을 작동시켜 일간지 중국증권감독회 및 펀드 매니저가 소재한 중국증감회가 기관을 파견해 등록해야 한다. 사이드 백 매커니즘을 활성화한 후’ 중화인민공화국 증권법’ 규정에 부합하는 회계사무소를 제때에 초빙하여 감사를 실시하고 특별 감사 의견을 공개하다. 　　둘째, 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 점유율의 요청서와 상환 1, 사이드 백 매커니즘을 활성화한 날 펀드 등록기관은 펀드 점유율 보유자의 기존 계정 몫을 기준으로 해당 사이드 백 계정의 펀드 점유율 보유자 명부와 점유율을 확인했다. 2. 사이드 백 매커니즘을 가동한 날 받은 상환 신청에 대해 펀드 매니저는 메인 백 계좌의 상환 신청만 처리하고 상환금을 지급한다. 사이드 백 매커니즘 활성화 당일 받은 요청서는 투자자가 사이드 백 매커니즘을 활성화한 후 메인 백 계좌에서 제출한 요청서 신청으로 간주됩니다. 3, 사이드 백 메커니즘을 구현하는 동안 사이드 백 계정 점유율의 구매, 상환, 전환 등의 관련 업무를 처리하지 않습니다. 펀드 공유 보유자가 요청서, 환매 또는 전환 사이드백 계정 펀드 점유율을 신청한 경우, 이 요청서, 환매 또는 전환 신청은 거부됩니다. 4. 펀드 매니저는 펀드 계약 및 모집 설명서에 따라 메인 백 계좌 점유율의 환매를 처리하고, 메인 백 계좌 운영 상황에 따라 요청서 정지 여부를 결정한다. 5. 사이드 백 매커니즘을 실시하는 동안 펀드 매니저가 메인 백 계좌의 점유율 순액으로 메인 백 계정 점유율의 요청서와 환매를 처리해야 하는 것 외에, 본 모집설명서’ 펀드 점유율의 청약 및 환매’ 부분의 청약, 구속 89 타이다 맨리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 회송 규정이 메인 백 계정 점유율에 적용된다.거액의 환매는 단일 개방일 내 주백 계좌 점유율 순환신청에 따라 전일 주백 계좌 총 점유율의 10% 를 초과한 것으로 확인됐다. 6. 사이드백 매커니즘을 실시하는 동안 펀드 매니저는 사이드백 계정 점유율을 독립적으로 관리해야 하며, 메인 백 계정은 원래 펀드 코드를 따르고, 사이드백 계정은 별도의 펀드 코드를 사용해야 한다. 7. 사이드백 매커니즘을 시행하는 동안 환매와 펀드 점유율 등록에 대한 구체적인 사항은 펀드 매니저의 그때 관련 공고를 참조하십시오. 셋째, 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 투자 및 실적 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 모집 설명서’ 펀드의 투자’ 부분에서 합의한 포트폴리오 비율, 투자 전략, 포트폴리오 제한, 성과 비교 기준, 위험수익 특성 등의 약정은 메인 백 계정에만 적용됩니다. 펀드 매니저는 각 투자 운영 지표와 펀드 실적 지표를 주 가방 계좌 자산을 기준으로 계산해야 한다고 계산했다. 펀드 매니저, 펀드 서비스 기관은 펀드 실적 관련 지표를 계산할 때 메인 백 계정 자산만 고려하며, 사이드 백 계정 자산 분할로 인한 펀드 순자산 감소는 펀드 실적 관련 지표를 계산할 때 투자 손실에 따라 처리됩니다. 펀드 매니저는 원칙적으로 사이드 백 매커니즘이 출범한 지 20 일 이내에 메인 백 계좌 포트폴리오에 대한 조정을 완료해야 한다. 단, 자산 유동성 제한 등 중국증권감독회가 규정한 경우는 제외된다. 펀드 매니저는 사이드백 계좌에서 특정 자산 처분 실현 이외의 투자 운영을 해서는 안 된다. 넷째, 사이드백 매커니즘을 시행하는 동안의 펀드는 이 펀드가 사이드백 매커니즘을 실시하는 것을 평가한다.펀드 관리자와 펀드 매니지먼트인은 메인 백 계정 자산을 평가하고 메인 백 계정의 펀드 순 정보를 공개하고 사이드 백 계정 점유율 공개를 중단해야 합니다. 5. 사이드백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드의 수익분배본 펀드는 사이드백 메커니즘을 시행하고, 사이드백 계좌는 수익분배를 하지 않는다. 메인 백 계정 점유율은 펀드 계약 배당 조항을 충족하며 메인 백 계정 점유율에 대한 수익 분배를 할 수 있습니다. 6. 사이드백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 비용 1, 본 펀드가 사이드백 매커니즘을 시행하는 경우 관리비와 보관비 등은 주백 계좌 펀드 순자산 순액으로 산정된다. 2. 본 기금이 사이드백 메커니즘을 시행하는 경우, 사이드백 계좌와 관련된 비용은 사이드백 계좌에서 지출할 수 있지만, 사이드백 계좌 자산이 현금화될 때까지 지출할 수 없습니다. 관련 비용은 적당히 징수하거나 감면할 수 있지만 관리비는 받을 수 없습니다. 기타 비용은 펀드 매니저가 그때 발표한 관련 공고를 참조하십시오. 3. 사이드백 매커니즘 활성화로 인한 컨설팅, 감사비용 등은 펀드 매니저가 부담한다. 7. 사이드백 계정에서 특정 자산의 처분이 현금화되고 특정 자산의 유동성을 회복한 후 펀드 매니저는 펀드 점유율 보유자의 이익에 따라 원래 90 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서를 극대화해야 한다. 특정 자산을 처분하고 현금화하는 등 즉시 사이드백 계정 점유율 보유자에게 대응 현금금을 지급해야 한다. 사이드 백 메커니즘 구현 중,사이드 백 계좌 자산이 모두 현금화되든 안 되든 펀드 매니저는 즉시 사이드 백 계좌의 전체 점유율 보유자에게 실현 부분에 해당하는 금액을 지불해야 한다. 사이드백 계좌 자산이 한 번에 처분이 실현될 수 없는 경우 펀드 매니저는 처분이 실현 될 때마다 관련 법률 및 규정 요구 사항에 따라 즉시 잠정 공고를 발표해야 합니다. 사이드 백 계좌 자산이 모두 현금화되고 사이드 백 메커니즘이 종료된 후 펀드 매니저는’ 중화인민공화국 증권법’ 규정에 부합하는 회계사무소를 제때 초빙하여 감사를 실시하고 특별 감사 의견을 공개해야 한다. 사이드 백 계좌 자산이 완전히 청산된 후 펀드 매니저는 사이드 백 계좌를 취소해야 한다. 8. 사이드백 매커니즘의 정보 공개 1, 임시공고는 사이드백 매커니즘 활성화, 특정 자산 처분, 사이드백 메커니즘 종료, 기타 투자자의 이익에 큰 영향을 미칠 수 있는 사항 발생 후 펀드 매니저가 제때에 임시공고를 발표해야 한다. 사이드 백 메커니즘을 활성화하는 임시 공고 내용에는 사용 사유와 절차, 특정 자산 유동성 및 가치 평가 상황, 투자자 신청 환매에 미치는 영향, 위험 힌트 등 중요한 정보가 포함되어야 합니다. 특정 자산 처분에 대한 잠정 공고 내용에는 특정 자산 처분가격과 시간, 사이드백 계정 공유자에게 지불한 금액, 관련 비용 발생 등 중요한 정보가 포함되어야 합니다. 2. 펀드 순액정보기금 관리자는 모집설명서에 따라’ 펀드의 정보 공개’ 를 해야 한다부분적으로 규정된 펀드 순 정보 공개 방식 및 빈도 공개 메인 백 계정 점유율의 펀드 점유율 순액 및 펀드 점유율 누적 순액. 사이드 백 매커니즘을 실시하는 동안 본 펀드는 사이드 백 계정의 펀드 점유율 순액과 펀드 점유율 누적 순액 공개를 중단했다. 3. 정기적으로 사이드백 매커니즘을 보고하는 기간 동안 펀드 정기 보고서의 펀드 회계 보고서는 메인 백 계정에 대해서만 작성하기만 하면 됩니다. 사이드 백 계좌 관련 정보는 정기 보고서에서 별도로 공개됩니다. 펀드 매니저는 기금 정기 보고서에 보고 기간 동안 특정 자산 처분의 진행 상황을 공개하고 보고 기간 종료 시 특정 자산의 순 실현 가능 또는 순 구간을 공개해야 하며, 특정 자산의 최종 실현 가격으로서의 약속을 명시해야 합니다. 9. 법령이나 규제기관, 산업협회는 사이드백 메커니즘에 대해 별도로 규정하고 있습니다. 이 섹션은 측백 매커니즘에 관한 규정으로, 향후 법률이나 규제 규칙 개정으로 인해 관련 내용이 취소되거나 변경되는 경우, 향후 법령 또는 규제 규칙 91 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서는 측백 매커니즘의 내용에 대해 더 자세히 규정하고 있습니다. (* 역주:,,,,,,,,,,,,,,,,,,) 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 협의하고 적절한 절차를 이행한 후 펀드 공유 보유자 회의를 열지 않고도 이 섹션의 내용을 직접 수정, 조정 또는 보충할 수 있습니다. 　　 　　18. 위험은 본 펀드의 주요 위험을 드러낸다. (1) 시장위험증권시장가격은 경제요소, 정치요소, 투자심리, 거래제도 등 각종 요인의 영향을 받아 펀드 수익수준 변화로 인한 위험이다. 1, 정책위험: 국가거시정책 (예: 통화정책, 재정정책, 산업정책) 2. 경제주기 위험: 경제운용의 주기적인 변화에 따라 증권시장의 수익수준도 주기적인 변화를 보이고 있다. 펀드가 국채와 상장회사의 주식에 투자하면 수익수준도 바뀌면서 위험이 생긴다. 3. 금리 위험: 금융시장 금리의 변동은 증권시장 가격과 수익률의 변동으로 이어질 수 있다. 이자율은 국채의 가격과 수익률에 직접적인 영향을 미치며 기업의 융자 비용과 이윤에 영향을 미친다. 펀드는 국채와 주식에 투자하는데, 그 수익수준은 금리 변화의 영향을 받을 것이다. 4. 상장회사의 경영위험: 상장회사의 경영좋고 나쁨은 관리능력, 재무상황, 시장전망, 산업경쟁, 인력자질 등 다양한 요인에 의해 영향을 받아 기업의 이윤이 변할 수 있다. 펀드가 투자한 상장회사가 경영이 부실하면 주가가 떨어지거나 분배에 쓸 수 있는 이윤이 줄어들어 펀드 투자 수익이 떨어질 수 있다. 펀드는 투자 다양화를 통해 이러한 비체계적 위험을 분산시킬 수 있지만,그러나 완전히 회피할 수는 없다. 5. 구매력위험: 펀드의 이윤은 주로 현금 형식을 통해 분배되고, 현금은 통물팽창의 영향으로 구매력이 떨어질 수 있어 펀드의 실제 수익이 떨어질 수 있다. 6. 평가 위험 본 기금이 채택한 평가 방법은 금리 위험을 충분히 반영하고 밝히지 못하거나 경제 환경이 크게 변했을 때 일정 기간 동안 펀드 자산의 순가치를 과대평가하거나 과소평가할 수 있습니다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 비슷한 투자 품종의 현행 시가와 중대한 변화 요인을 참고해 최근 거래시장 가격을 조정해 조정된 펀드 자산의 순자산이 펀드 자산의 가치를 더욱 공평하게 반영할 수 있도록 공동 협상할 예정이다. 펀드 자산의 순액 92 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 값이 펀드 점유율 보유자에게 실질적인 손해를 끼치지 않도록 보장할 것이다. (2) 신용위험기금이 거래 과정에서 위약이나 투자채권 발행인의 위약, 만기원금 지급 거부가 발생해 펀드 재산 손실을 초래할 수 있다. (3) 위험 관리 펀드 관리 운영 과정에서 펀드 매니저의 지식, 경험, 판단, 의사 결정, 기술 등은 정보 점유와 경제 상황, 증권가격 동향에 대한 판단에 영향을 미쳐 펀드 수익 수준에 영향을 미칠 수 있다. 이에 따라 본 펀드의 수익 수준은 본 펀드 매니저의 관리 수준, 관리 수단, 관리 기술 등과 관련이 크다.따라서 본 기금은 펀드 매니저의 요인으로 인해 펀드 수익 수준에 영향을 줄 수 있다. (4) 유동성 위험 본 기금은 오픈 펀드에 속하며, 펀드의 모든 개방일에 펀드 매니저는 투자자의 구매, 상환 및 펀드 간 전환을 받을 의무가 있다. 펀드 환매와 펀드 간 전환에 대한 경험이 부족하고 중국 주식시장의 변동성이 높아 시장이 하락할 때 거래량이 급격히 감소하는 경우가 많기 때문에 이때 큰 액수의 펀드 환매와 펀드 간 전환 신청이 발생하면 펀드 자산이 어려워지고 펀드가 유동성의 위험에 직면하게 된다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) (5) 본 펀드 특유의 위험 1, 본 펀드는 중저위험 수익 특성을 지닌 채권형 펀드에 속한다. 2. 본 펀드 자산 중 최대 펀드 순자산의 20% 를 초과하지 않는 것은 주식에 투자할 수 있으며, 주식시장 가격의 변동은 투자에 일정한 불확실성을 가져다 위험을 형성한다. (6) 기금 간 전환으로 인한 위험은 기금 간 전환 시 관련 펀드의 규모가 크게 바뀌어 기금 이전 및 이체의 원래 보유자 이익에 영향을 미칠 수 있습니다. (7) 투자자에 대한 사이드 백 메커니즘의 영향 사이드 백 메커니즘의 구현은 유동성 위험 관리 도구로서, 특정 자산을 전용 사이드 백 계정으로 분리하여 처분 청산을 하고, 실현 된 금액을 처분하여 펀드 공유 소유자에게 지불하는 것입니다. 위험을 효과적으로 격리하고 해결하기 위한 것입니다. 하지만 펀드가 사이드 백 메커니즘을 작동시킨 후,사이드 백 계정은 펀드 순액 정보 공개를 중단하고 요청서, 환매 및 전환을 할 수 없으며, 메인 백 계좌만 정상적으로 개방되어 환매되고, 일부 펀드 점유율 보유자는 사이드 백 매커니즘을 활성화한 후 메인 백 계정 점유율과 사이드 백 계정 점유율을 모두 보유하게 됩니다. 따라서 사이드 백 계정 점유율을 보유한 펀드 점유율 보유자는 사이드 백 계정 점유율을 회수할 수 없을 수도 있고, 사이드 백 계정의 해당 부분에 해당하는 자금의 유동성 위험을 제때에 받지 못할 수도 있습니다. 사이드백 계좌는 특정 자산의 실현 시간에 대한 불확실성을 가지고 있으며, 결국 93 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 가격도 불확실성을 갖고 있으며 사이드백 매커니즘을 활성화할 때 특정 자산의 평가보다 크게 낮을 수 있다. 펀드 점유율 보유자는 이로 인해 손실을 입을 수 있다. 사이드백 매커니즘을 시행하는 동안 본 펀드가 사이드백 계좌의 순액 공개를 일시 중지했기 때문에 펀드 매니저가 펀드 정기 보고서에 기말 특정 자산의 순실현 가능 순액 또는 순액 구간을 공개하더라도 특정 자산의 최종 실현 가격에 대한 약속은 하지 않기 때문에 특정 자산의 공정가치와 최종 실현 가격에 대해 펀드 매니저는 어떠한 보증과 약속도 하지 않습니다. 펀드 매니저는 메인 백 계좌 운영 상황에 따라 요청서 정책을 합리적으로 확정할 예정이므로 사이드 백 매커니즘을 실시한 후 메인 백 계좌 점유율이 요청서를 중지할 가능성이 있다. 사이드 백 매커니즘을 활성화한 후 펀드 관리자는 각 투자 운영 지표와 펀드 성과 지표를 계산할 때 메인 백 계정 자산만 고려하면 됩니다.관련 규정에 따라 사이드백 계좌 자산 분할로 인한 펀드 순자산 감소에 대한 투자 손실 처리를 실시하기 때문에 본 펀드가 공개한 실적 지표는 특정 자산의 실제 가치와 변화를 반영하지 않습니다. (8) 기타 위험 1, 기술적 요인으로 인한 위험 (예: 컴퓨터 시스템의 신뢰할 수 없는 위험) 2, 펀드 업무의 급속한 발전으로 인해 제도 건설, 인력 배치, 내부 통제 제도 수립 등에서 불완전하게 발생하는 위험 3, 내부자 거래, 사기 행위 등 인적 요인으로 인한 위험 4, 펀드 매니저와 같은 주요 업무 인력에 대한 의존도로 인해 발생할 수 있는 위험 5, 비즈니스 경쟁 압력으로 인해 발생할 수있는 위험; 6, 전쟁, 자연재해 등 불가항력은 펀드 자산의 손실을 초래할 수 있으며, 펀드 수익 수준에 영향을 주어 위험을 초래할 수 있다. 7, 다른 사고로 인한 위험. 19. 펀드 계약의 변경, 펀드 재산과의 청산 종료 (1) 펀드 계약의 변경 1 2. 펀드 계약을 변경하는 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 중국증권감독회에 보고하여 승인이나 서류를 제출하고 중국증권감독회가 비준하거나 이의없는 의견을 낸 날부터 발효한다.펀드 매니저는 상술한 펀드 점유율에 인선대회 결의가 발효된 후 2 일 이내에 지정매체 공고를 보유해야 한다. 94 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 3, 그러나 해당 법령이 변경되어 본 펀드 계약이 반드시 개정되어야 하는 경우 펀드 점유율 보유자의 이익에 실질적으로 악영향을 미치지 않거나 본 펀드 계약 당사자의 이름, 거주지, 법정 대표자의 변경으로 인해 당사자분립, 합병 등의 이유로 펀드 계약 내용이 그에 따라 변경되어야 하는 경우는 펀드 점유율 보유자 총회 결의를 거치지 않고 펀드 매니저와 펀드 수탁인의 동의를 거쳐 수정 후 발표하고 중국증권감독회에 신고해야 한다. (존 F. 케네디, 증권감독회, 증권감독회, 증권감독회, 증권감독회, 증권감독회, 증권감독회) (2) 펀드 계약의 종료는 다음 상황 중 하나이며, 본 펀드 계약은 1, 펀드 점유율 보유자 총회가 종결하기로 결정해야 합니다. 2, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 책임 종료, 6 개월 이내에 새로운 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 접수하지 않았습니다. 3, 법률 및 규정 및 기금 계약에 규정 된 기타 상황. 펀드 계약이 종료된 후 펀드 관리자와 펀드 수탁자는’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 판매방법’, 펀드 계약 및 기타 관련 법규의 규정에 따라 보상 요청, 펀드 자산으로부터 보상을 받을 권리를 행사할 권리가 있다. (c) 기금 재산 청산 1, 기금 계약 해지,법률 법규와 본 펀드 계약의 관련 규정에 따라 펀드 재산을 청산해야 한다. 2. 펀드 재산청산팀 (1) 펀드 계약 해지 사유일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 매니지먼트가 펀드 재산청산팀을 구성해 펀드 재산청산팀이 펀드 재산을 인수하기 전에 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 펀드 계약 및 위탁계약의 규정에 따라 펀드 재산의 안전을 보호하는 책임을 계속 이행해야 한다. (2) 펀드 재산 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 증권, 선물 관련 업무 자격을 갖춘 공인회계사, 변호사, 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성된다. 펀드 재산 청산팀은 필요한 직원을 채용할 수 있다. (3) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배를 담당한다. 펀드 재산 청산팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다. 3. 청산 절차 (1) 펀드 계약 해지 상황이 발생한 후 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 통일적으로 인수한다. (2) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 상황에 따라 청산 기한을 결정한다. (3) 기금 재산 청산 팀이 기금 재산을 청산하고 확인한다. 95 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 (4) 펀드 재산 평가 및 실현 (5) 청산 보고서 작성; (6) 회계 법인을 고용하여 청산 보고서에 대한 외부 감사를 실시합니다.법률 사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대해 법률 의견서를 제출하다. (7) 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고하여 기록하고 공고한다. (8) 기금 재산을 분배하다. 4. 청산비용 청산비용은 펀드 재산청산팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 의미하며, 청산비용은 펀드 재산청산팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다. 5. 기금의 남은 재산의 분배기금 재산은 (1) 청산 비용을 지불해야 한다. (2) 체납금을 납부한다. (3) 기금 부채 청산; (4) 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배한다. 기금 재산은 전항 (1), (2), (3) 항에 따라 청산되지 않을 때까지 펀드 점유율 보유자에게 할당되지 않는다. 6. 펀드 재산청산 공고기금 재산청산팀이 작성한 청산 보고서는 증권 선물 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소에 의해 감사되고, 로펌이 법률의견서를 낸 후 중국증권감독회에 신고해 신고하고, 펀드 재산청산팀은 청산 보고서를 지정된 사이트에 게재해야 하며, 청산 보고서 힌트성 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 7. 펀드 재산 청산 장부 및 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보존한다. 20, 기금 계약의 내용 요약 (a)펀드 매니저 1, 펀드 매니저의 기본 상황명: 태다홍리 펀드관리유한공사 거주지: 베이징시 조양구 니트로드 23 호루 중국 생명금융센터 6 층 02-07 단원 96 타다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 법정대표인: 류일 설립일: 2002 년 6 월 6 일 설립기관 승인: 중국증권감독관리위원회 승인 문호: 중국증권감독감독감독기금자 [ 펀드 판매 자산 관리 그리고 중국증권감독회가 허가한 기타 업무조직 형태: 유한책임회사 등록자본: 1 억 8 천만 위안 존속 기간: 지속경영 2, 펀드 매니저의 권리 (1) 법에 따라 기금을 모금하여 펀드 신고 수속을 밟는다. (2) 법률, 규정 및 기금 계약에 따라 펀드 재산을 독립적으로 관리합니다. (3) 법률, 규정 및 기금 계약의 규정에 따라 기금 가입, 구매 신청, 상환, 환송, 기금 전환, 비거래 이전, 동결, 수익 분배 등에 관한 업무 규칙을 개발, 수정 및 발표합니다. (4) 법률 규정 및 기금 계약의 규정에 따라 본 기금의 관련 비율 구조 및 청구 방식을 결정하여 기금 관리비를 받습니다.가입비, 청약비, 환차비 및 기타 사전 승인 또는 공고의 합리적인 비용 및 법률 규정에 규정된 기타 비용을 청구합니다. (5) 법률, 규정 및 기금 계약의 규정에 따라 펀드 점유율을 판매한다. (6) 본 계약의 유효 기간 동안, 펀드 매니지먼트인이 관련 법규 및 업계 규제 요구 사항을 준수하는 것을 방해하지 않는 공정하고 합리적인 원칙을 위반하지 않는 한 펀드 매니지먼트는 펀드 매니지먼트인이 본 계약을 이행하는 데 필요한 감독을 할 권리가 있다. 펀드 수탁자가 법률 법규나 펀드 계약 규정을 위반하여 펀드 재산, 기타 펀드 계약 당사자의 이익에 중대한 손실을 초래한 것으로 판단되는 경우, 중국증권감독회와 중국은감회 및 기타 필요한 조치를 취하여 본 기금 및 관련 펀드 계약 당사자의 이익을 보호해야 합니다. (7) 펀드 계약의 규정에 따라 적절한 펀드 대리점을 선택하고 대리점 계약 및 관련 법규에 따라 펀드 대리점 행동에 필요한 감독과 검사를 할 권리가 있다. (8) 스스로 등록 기관을 맡거나 펀드 등록 기관을 선택, 교체하고, 펀드 등록 업무를 처리하고, 펀드 계약 규정에 따라 펀드 등록 기관에 필요한 감독과 검사를 실시한다. (9) 기금 계약서에 명시된 범위 내에서 요청서 및 상환 신청을 거부하거나 일시 중지합니다. (10) 법령이 허용하는 한,펀드 점유율 보유자의 이익을 위해 법에 따라 펀드를 융융해 97 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서, 융권; (11) 법률 및 규정 및 기금 계약의 규정에 따라 기금 소득 분배 계획을 수립한다. (12) 법률 및 규정에 따라 대표 기금은 투자 기업에 대한 주주 권리를 행사하고, 대표 기금은 다른 증권에 대한 투자로 인한 권리를 행사한다. (13) 펀드 수탁자의 직무가 종료되면 새로운 펀드 수탁자를 지명한다. (14) 법률 및 규정 및 기금 계약의 규정에 따라 기금 점유율 보유자 회의를 소집합니다. (15) 변호사, 감사인, 증권 브로커 또는 기타 외부 기관을 선택, 교체하고 관련 요율을 결정합니다. (16) 법률 및 규정, 기금 계약에 규정 된 기타 권리. 3. 펀드 매니저의 의무 (1) 법에 따라 펀드를 모집하고 중국증권감독회가 인정한 다른 기관에 펀드 몫의 판매, 구매, 환매 및 등록을 대행하도록 의뢰한다. (2) 펀드 계약이 발효된 날부터 성실한 신용, 근면한 원칙에 따라 펀드 재산을 관리하고 운용한다. (3) 기금 기록 절차를 처리한다. (4) 펀드 투자 분석, 의사 결정, 전문화된 경영 방식으로 펀드 재산을 관리하고 운영할 수 있는 충분한 전문 자격을 갖춘 인력을 갖추고 있습니다. (5)내부 위험 통제, 감사 및 감사, 재무 관리 및 인사 관리 시스템을 수립하고 개선하여 관리하는 펀드 재산과 펀드 매니저의 재산이 서로 독립적이고, 관리하는 서로 다른 펀드를 별도로 관리하고, 회계를 하고, 증권 투자를 할 수 있도록 합니다. (6) 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 수익 분배 방안을 제정하고 적시에 펀드 공유 보유자에게 펀드 수익을 분배한다. (7)’ 기금법’,’ 기금계약’ 및 기타 관련 규정에 의거한 경우를 제외하고는 자신과 제 3 자를 위해 이익을 추구해서는 안 되며, 제 3 자에게 기금 재산을 운영할 것을 위탁해서는 안 된다. (8) 기금 회계를 수행하고 기금의 재무 회계 보고서를 준비한다. (9) 법에 따라 기금 관리인의 감독을 받는다. (10) 분기별 보고서, 중간 보고서 및 연례 보고서 작성 (11) 오픈 펀드 점유율 구매, 구매, 환매 및 취소 가격을 계산하는 방법이 펀드 계약 등 법률 문서의 규정에 부합하도록 적절한 조치를 취한다. (12) 펀드 순액 정보를 계산 및 공고하여 펀드 점유율 구매, 환매 가격을 결정합니다. 98 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 (13) 는’ 기금법’,’ 기금계약’ 및 기타 관련 규정에 따라 정보 공개 및 보고 의무를 엄격히 이행한다. (14) 보수 펀드 영업 비밀, 펀드 투자 계획, 투자 의도 등을 공개하지 않는다. 기금법, 기금 계약 및 기타 관련 규정에 별도로 규정된 것 외에,기금 정보가 공개되기 전에 비밀로 해야 하며, 다른 사람에게 누설해서는 안 된다. (15) 규정에 따라 요청서와 상환 신청을 접수하고, 제때에 전액 상환금을 지급한다. (16) 기금 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서, 대표 기금이 체결한 중대 계약 및 기타 관련 자료를 보존합니다. (17)’ 기금법’,’ 기금계약’ 및 기타 관련 규정에 따라 펀드 공유 보유자 총회나 협력기금 수탁자, 펀드 공유 보유자가 법에 따라 펀드 공유 보유자 대회를 소집한다. (18) 펀드 매니저의 이름으로 펀드 공유 보유자의 이익을 대표하여 소송권을 행사하거나 기타 법적 행위를 실시한다. (19) 기금 재산 청산 팀을 조직하고 참여하여 기금 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배에 참여한다. (20) 펀드 계약 위반으로 인해 펀드 재산의 손실이나 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 훼손하는 경우, 배상 책임을 져야 하며, 그 배상 책임은 퇴임으로 면제되지 않습니다. (21) 펀드 수탁자가 펀드 계약을 위반하여 펀드 재산 손실을 초래할 경우 펀드 공유 보유자의 이익을 펀드 수탁자에게 회수해야 합니다. (22) 법령, 기금 계약 및 중국증권감독회가 규정한 기타 의무. (b) 펀드 수탁자 1, 펀드 수탁자 기본 상황 이름: 중국은행 주식유한회사 ("중국은행") 　　거주지: 베이징시 서성구 부흥문내거리 1 호 법정대표인: 류련비 설립일: 1983 년 10 월 31 일 기금 위탁업무승인문: 중국증권감독감독감독기자 [1998] 24 호 조직형식 참: (010)66594942 99 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 중국은행 고객서비스 전화: 95566 존속 기간: 지속경영 범위: 인민폐 예금 흡수 단기, 중기 및 장기 대출 발행 결산을 처리하다 어음 할인 처리 금융채권 발행 정부 채권 발행, 대리 지불, 인수 국채를 매매하다. 동업 대출에 종사하다. 신용장 서비스 및 보증 제공 대리 지불 및 대리 보험 업무; 금고 서비스를 제공하다. 외환예금 외환대출 외환 송금 외화 환전 국제 결제 동업 외환대출 외환어음 수락 및 할인; 외환 대출 외환 보증 결제, 판매; 주식 이외의 외화 유가 증권 발행 및 대리 발행 주식 이외의 외화 유가 증권을 매매하고 대리 매매하다. 자영업 외환 매매 외환 매매를 대행하다. 외환 신용 카드 발행 및 외국 신용 카드 발행 및 지불 대행신용 조사, 상담, 증거 사업; 신디케이트 론 조직 또는 참여; 국제 귀금속 매매 해외 지사는 현지 법률이 허용하는 모든 은행 업무를 운영합니다. 홍콩, 마카오 지역의 지점은 현지 법령에 따라 현지 통화를 발행하거나 대행하여 현지 통화를 발행할 수 있습니다. 중국 인민은행이 승인한 기타 업무. 2. 펀드 수탁자의 권리 (1) 법률 규정 및 펀드 계약의 규정에 따라 펀드 재산을 안전하게 보관할 수 있습니다. (2) 기금 계약의 합의에 따라 기금 보관 수수료를 받는다. (3) 기금 관리자의 기금 투자 운영을 감독한다. (4) 펀드 매니저의 직무가 종료되면 새로운 펀드 매니저를 지명한다. (5) 법령 및 기금 계약의 규정에 따라 기금 공유 보유자 회의를 소집한다. (6) 법률 및 규정, 기금 계약에 규정 된 기타 권리. 3, 펀드 수탁자의 의무 (1) 펀드 재산의 안전한 보관; (2) 기금 관리 업무를 충분히 숙지할 수 있는 자격을 갖춘 전문 기금 관리 부서를 설립하고, 기금 재산 관리 업무를 담당할 수 있는 충분한 자격을 갖춘 전문 기금 관리 부서를 설립합니다. (3) 규정에 따라 펀드 재산에 대한 자금 계좌와 증권 계좌를 개설한다. (4)’ 기금법’,’ 기금계약’ 및 기타 관련 규정에 의거한 경우를 제외하고, 기금재산을 자신과 제 3 자를 위해 불법적인 이익을 추구해서는 안 되며, 제 3 자에게 기금 재산을 위탁해서는 안 된다. (5) 기금 재산의 완전성과 독립을 보장하기 위해 호스팅된 서로 다른 기금 재산에 대해 별도의 계좌를 설정합니다. 　　(6) 펀드 매니저가 펀드를 대신하여 체결한 펀드와 관련된 중대 계약 및 관련 증명서를 보관한다. (7) 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존합니다. (8) 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 매니저의 투자 지시에 따라 즉시 청산을 처리하고 100 타이다 매울리 채권형 증권투자펀드를 제출하여 모집 설명서 삭감 사항을 갱신한다. (9) 보수 기금 영업 비밀. "기금법", "기금계약" 및 기타 관련 규정에 달리 규정되어 있지 않는 한, 기금 정보가 공개될 때까지 비밀로 하고 다른 사람에게 누설해서는 안 됩니다. (10) 법률 및 규정 및 본 계약의 약속에 따라 기금 관리 업무 활동과 관련된 정보 공개 사항을 처리합니다. (11) 기금 재무 회계 보고서, 분기별 보고서, 중간 보고서 및 연례 보고서의 관련 내용에 대해 펀드 매니저의 각 중요한 측면에 대한 운영이 펀드 계약의 규정에 따라 엄격하게 진행되는지 여부를 설명하는 의견을 제시합니다. 펀드 매니저가 펀드 계약에 명시된 조치를 취하지 않은 경우 펀드 수탁자가 적절한 조치를 취했는지 여부도 설명해야 합니다. (12) 기금 공유 보유자 명부를 보존한다. (13) 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산 순액, 펀드 점유율 순액 및 펀드 점유율 구매, 상환 가격을 검토합니다. (14) 규정에 따라 관련 장부를 만들고 펀드 매니저와 대조한다. (15)펀드 매니저의 지시 또는 관련 규정에 따라 펀드 공유 보유자에게 펀드 수익 및 상환금을 지급합니다. (16) 규정에 따라 펀드 공유 보유자 총회를 소집하거나 펀드 공유 보유자가 법에 따라 펀드 공유 보유자 총회를 소집한다. (17) 법령에 따라 펀드 매니저의 투자 운영을 감독한다. (18) 펀드 계약 위반으로 인한 펀드 재산 손실은 배상 책임을 져야 하며, 그 책임은 퇴임으로 면제되지 않습니다. (19) 펀드 매니저가 펀드 계약 위반으로 인해 펀드 재산 손실이 발생할 경우 펀드 매니저에게 펀드를 회수해야 합니다. (20) 법령, 기금 계약 및 중국증권감독회가 규정한 기타 의무. (3) 펀드 점유율 보유자 1, 투자자가 본 펀드 점유율을 구매하는 행위는 펀드 계약에 대한 인정과 수용으로 간주되고, 투자자는 펀드 계약에 따라 펀드 점유율을 취득하면 펀드 점유율 보유자와 펀드 계약 당사자가 된다. 펀드 공유 보유자는 당사자로서 펀드 계약서에 서면으로 서명하는 것을 필수조건으로 하지 않는다. 법률 법규에 달리 규정되어 있거나 펀드 계약에 별도로 합의된 경우를 제외하고, 각 펀드 점유율은 동등한 합법적인 권익을 가지고 있다. 2, 펀드 공유 보유자의 권리 (1) 펀드 재산 수익을 공유합니다. 101 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 (2) 분배 청산 후 남은 펀드 재산 참여 (3)법에 따라 자신이 보유한 펀드 점유율을 양도하거나 상환하도록 신청하다. (4) 규정에 따라 펀드 공유 보유자 회의를 소집한다. (5) 펀드 공유 보유자 대회에 참석하거나 대표를 임명하여 펀드 공유 보유자 총회 심의에 대한 의결권을 행사한다. (6) 공개적으로 공개 된 기금 정보 정보를 검토하거나 복사한다. (7) 펀드 매니저의 투자 운영을 감독한다. (8) 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 점유율 판매 기관이 합법적인 권익을 해치는 행위에 대해 법에 따라 소송을 제기한다. (9) 법률 및 규정, 기금 계약에 명시된 기타 권리. 3, 펀드 공유 보유자의 의무 (1) 법률 및 규정, 기금 계약 및 기타 관련 규정을 준수해야 합니다. (2) 펀드 가입, 구매 및 펀드 계약에 명시된 비용을 납부합니다. (3) 보유 펀드 점유율 범위 내에서 펀드 결손 또는 펀드 계약 종료에 대한 제한된 책임을 져야 합니다. (4) 손해 펀드, 기타 펀드 점유율 보유자 및 기타 펀드 계약 당사자의 합법적인 이익에 관여하지 않는 활동 (5) 기금 공유 보유자 총회 결의안을 이행한다. (6) 펀드 거래 과정에서 어떤 이유로든 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인 및 펀드 매니지먼트인의 대리인으로부터 얻은 부당한 이익을 반환합니다. (7) 법률, 규정 및 기금 계약에 규정 된 기타 의무. (a) 이 기금의 펀드 공유 보유자 회의,본 기금의 펀드 공유 보유자 또는 합법적인 대리인으로 구성되어 있습니다. (2) 다음 상황 중 하나가 있을 경우 펀드 점유율 보유자 대회를 열어야 합니다. 1, 펀드 계약 해지 2, 전환 기금 운영 방식; 3. 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 보상 기준을 높입니다. 단, 법령의 요구에 따라 이러한 보상 기준을 올리는 경우는 예외입니다. 4, 펀드 매니저, 펀드 수탁자를 교체하십시오. 5, 펀드 범주 변경; 102 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 6, 펀드 투자 목표 변경, 범위 또는 전략 7, 펀드 공유 보유자 총회 절차, 투표 방식 및 투표 절차 변경 8, 이 기금은 다른 기금과 합병된다. 9. 펀드 계약 당사자의 권리와 의무에 큰 영향을 미치며 펀드 공유 보유자 대회의 변경 펀드 계약 등 기타 사항을 개최해야 합니다. 10, 법률 법규 또는 중국증권감독회가 규정한 기타 기금 점유율 보유자 대회를 개최해야 하는 사항. (3) 다음 상황 중 하나인 경우 펀드 공유 보유자 대회를 열 필요가 없으며 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 협의한 후 펀드 계약이나 기타 관련 법률 문서를 수정할 수 있습니다. 1, 펀드 관리비 인하, 펀드 관리비 및 기타 기금이 부담해야 하는 비용의 비율 　　2. 법률 및 규정 및 기금 계약에 명시된 범위 내에서 본 기금의 펀드 점유율 범주를 변경하거나 각 범주의 펀드 점유율에 대한 요청서 비율, 상환율 또는 판매 서비스 비율 및 청구 방법을 설정하거나 낮춥니다. 3. 해당 법령의 변경으로 인해 펀드 계약을 수정해야 합니다. 4. 펀드 계약의 수정은 펀드 점유율 보유자의 이익에 실질적인 악영향을 미치지 않습니다. 5. 중국증권감독회의 허락을 받아 펀드 매니저, 등록등록기관, 대리기관이 법률법규에 규정된 범위 내에서 펀드 가입, 청약, 환매, 전환, 비거래 양도, 전탁 등의 업무에 관한 규칙을 조정한다. 6. 법률법규나 펀드 계약규정을 제외하고 펀드 점유율 보유자대회 이외의 상황을 열어야 한다. (4) 소집 방법: 1, 법률법규나 펀드 계약서에 달리 합의된 경우를 제외하고 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 매니저가 소집한다. 2. 펀드 매니지먼트인은 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제의를 해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제의를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 열어야 한다. 펀드 매니저는 소집을 하지 않기로 결정했고, 펀드 관리인은 여전히 소집이 필요하다고 생각하며 스스로 소집해야 한다. 3, 대표 펀드 점유율 10% 이상 ("이상" 은 본수 포함, 하동)의 펀드 공유 보유자는 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제의를 해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제의를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고, 제의한 펀드 점유율이 대표 및 펀드 수탁자를 보유하고 있음을 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다. 펀드 매니지먼트는 소집을 하지 않기로 결정했고, 펀드 점유율의 10% 이상을 대표하는 펀드 점유율 보유자는 여전히 103 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서가 필요하다고 판단했고, 펀드 수탁자에게 서면 제의를 해야 한다. 펀드 수탁자는 서면 제안서를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고, 제안된 펀드 공유 보유자 대표와 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 기금 관리인이 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 개최해야 한다. 4. 펀드 점유율의 10% 를 대표하는 펀드 점유율 보유자는 같은 사안에 대해 펀드 점유율 보유자 총회를 서면으로 요구하고, 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 모두 소집되지 않고, 펀드 점유율의 10% 이상을 대표하는 펀드 공유 보유자는 스스로 소집할 권리가 있으며, 최소한 30 일보 중국증권감독회 (China Security Services) 를 앞당겨 신고할 권리가 있다. 5. 펀드 공유 보유자가 법에 따라 펀드 공유 보유자 대회를 자체적으로 소집하는 경우 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 협력해야 하며 방해하거나 방해해서는 안 된다. 　　6. 기금 공유 보유자 대회의 소집인은 회의 시간, 장소, 방식 및 권익 등록일을 결정할 책임이 있다. (5) 기금 점유율 보유자 대회 개최를 통보하고, 소집인은 회의가 열리기 30 일 전, 최소한 하나 이상의 중국증감회가 지정한 정보 공개 언론 공고 통지를 받아야 한다. 펀드 점유율 보유자 대회는 발표되지 않은 사항에 대해 표결을 해서는 안 된다. 펀드 점유율 보유자 대회 통지에는 최소한 1, 회의 개최 시간, 장소, 방법 등의 내용이 기재됩니다. 2, 회의에서 고려해야 할 주요 사항, 절차 및 투표 방법 3, 대리인 투표 승인 위임장 (의뢰인 신분, 대리인 신분, 대리권 제한, 대리 유효 기간 등을 포함하되 이에 국한되지 않음), 배달 시간 및 장소 4, 회의 영구 연락처 이름 및 연락처 정보; 5, 지분 등록일; 6. 참석자가 준비해야 할 서류와 이행해야 할 수속 7. 통신표결방식을 채택하면 구체적인 통신방식, 위탁된 공증기관, 그 연락처와 연락처, 서면으로 의견을 표현하는 송부 및 수거 방식, 투표투표 마감일, 투표표 전달 주소 등을 명시해야 합니다. 8, 소집인이 통지해야 할 기타 사항. (6) 회의 방식 펀드 점유율 보유자 대회 개최 방식은 현장 회의와 통신 방식 회의를 포함한다. 현장 회의는 펀드 점유율 보유자 본인이 참석하거나 대리인을 임명해 참석할 수 있도록 권한을 부여했습니다.현장 회의 시 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인의 권한 있는 대표는 참석해야 하며, 펀드 매니저나 펀드 매니지먼트인은 대표를 보내지 않고 표결 효과에 영향을 주지 않습니다. 통신 방식 회의는 펀드 계약의 관련 규정에 따라 통신의 서면 방식으로 표결하는 것을 말한다. 104 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 회의 개최 방식은 소집인에 의해 결정되지만, 펀드 매니저 교체 또는 펀드 수탁자 교체, 펀드 운영 방식 전환 및 펀드 계약 종료는 반드시 현장 회의 방식으로 펀드 점유율 보유자 대회를 개최해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 현장 회의가 다음 조건을 동시에 충족할 경우 기금 점유율 보유자 총회 의제를 진행할 수 있습니다. 1, 직접 출석자 보유 기금 점유율 증명서 및 수탁자가 발행한 위탁자 보유 기금 점유율 증명서 및 승인 위임서 등의 문서는 법률 규정, 본 기금 계약 및 회의 통지 규정에 부합합니다. 2. 확인 후, 회의에 참석한 사람들이 제시한 지분등록일에 펀드 몫을 보유하는 증빙서에 따르면, 모든 유효 증빙에 해당하는 펀드 점유율은 지분등록일 펀드의 총 점유율의 50% 이상을 차지한다. 통신회의 방식은 1, 소집인이 기금 계약에 따라 회의 통지를 발표한 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 관련 힌트 공고를 지속적으로 발표하는 것으로 간주된다. 2. 소집인은 회의 통지에 규정된 방식으로 펀드 점유율 보유자의 서면 표결의견을 받습니다. 　　3. 본인은 직접 서면 의견을 내거나 타인 대표가 서면 의견을 낼 수 있도록 허가한 펀드 점유율 보유자가 대표하는 펀드 점유율이 지분 등록일 펀드의 총 점유율의 50% 이상을 차지한다. 4. 직접 서면 의견을 낸 펀드 공유 보유자 또는 수탁자가 다른 사람을 대신하여 서면 의견을 낸 기타 대표, 동시에 제출한 펀드 점유율의 증빙과 수탁자가 발행한 위탁자가 펀드 몫을 보유하는 증빙과 위임서 등 서류는 법률 규정, 기금 계약 및 회의 통지 규정에 부합한다. 5, 회의 통지가 발표되기 전에 이미 중국증권감독회에 보고하여 등록하였다. 회의 조건이 상술한 조건에 미치지 못하면 소집인은 재투표 시간 (최소 25 일 근무 후) 을 별도로 확정하고 공고할 수 있으며, 회의에 참석할 수 있는 펀드 공유 보유자 자격의 지분 등록일은 그대로 유지되어야 한다. 통신방식으로 표결을 진행할 때 법률 법규, 기금 계약 및 회의 통지 규정에 부합하는 서면 표결 의견은 유효한 표결로 간주됩니다. 표결 의견이 모호하거나 상충되는 것은 기권 표결로 간주되지만, 서면 의견을 낸 펀드 점유율 보유자가 대표하는 총 펀드 점유율 수에 포함되어야 한다. (7) 절차 내용 및 절차 1, 절차 내용 및 제안권 (1) 절차 내용은 본 조 앞 (2) 항에 규정된 펀드 공유 보유자 대회 개최 사유 범위 내의 사항으로 제한된다. (2)펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인, 대표 펀드 점유율의 10% 이상을 대표하는 펀드 점유율 보유자는 대회 소집인이 회의 통지를 보내기 전에 기금 점유율 보유자 총회가 심의하여 105 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서를 제출할 수 있는 제안을 제출할 수 있다. (3) 기금 공유 보유자가 제출한 제안에 대해 대회 소집인은 A, 관련성 원칙에 따라 제안서를 검토해야 한다. 대회 소집인은 펀드 공유 보유자 제안과 관련된 사항과 펀드와 직접적인 관계가 있으며, 법률 법규와 펀드 계약에 규정된 펀드 공유 보유자 대회의 직권 범위를 초과하지 않는 경우 대회 심의에 제출해야 한다. 상술한 요구에 부합하지 않는 것에 대해서는 펀드 점유율 보유자 대회 심의를 제출하지 않는다. 소집인이 기금 공유 보유자 제안을 대회 표결에 제출하지 않기로 결정했다면, 이번 펀드 공유 보유자 대회에서 해명과 설명을 해야 한다. B, 절차. 대회 소집인은 펀드 공유 보유자의 제안과 관련된 절차적 문제에 대해 결정을 내릴 수 있다. 만약 그 제안을 분할 또는 합병하여 표결한다면, 원래의 제안자의 동의를 구해야 한다. 원래 제안자가 변경에 동의하지 않는 경우, 대회 사회자는 절차적인 문제에 대해 펀드 공유 보유자 총회에 결정을 내리고 펀드 공유 보유자 총회가 결정한 절차에 따라 심의할 수 있다. (4)펀드 점유율의 10% 이상을 대표하는 펀드 공유 보유자가 펀드 공유 보유자 대회 심의의결안을 제출하거나, 펀드 매니저 또는 펀드 위탁인이 펀드 공유 보유자 대회 심의의결안을 제출한 제안이 펀드 공유 보유자 대회 심의를 통과하지 못한 채 같은 제안에 대해 다시 한 번 펀드 공유 보유자 대회의 심의를 요청하는데, 그 간격은 6 개월 미만이다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 예외이다. (5) 기금 점유율 보유자 대회는 사전에 발표되지 않은 의사 내용에 대해 표결을 해서는 안 된다. 2. 의사절차는 현장에서 회의를 하는 방식으로 먼저 소집인이 제안서를 낭독하고, 토론 후 표결을 진행하며, 대회 결의를 형성하여 중국증권감독회의 승인이나 서류 제출 후 효력이 발생한다. 통신표결회의 방식으로 먼저 소집인이 회의 통지서에 제안서를 발표하고, 통지한 표결 마감일 2 일째에 총회에서 초빙한 공증기관의 공증인 통계가 모두 유효표결되고 결의를 형성하여 중국증권감독회의 승인이나 서류 제출 후 효력이 발생한다. (8) 투표 1, 펀드 점유율 보유자가 보유한 각 펀드 점유율은 동등한 의결권을 갖는다. 2. 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 일반 결의안과 특별 결의안으로 나뉜다. (1) 특별결의안은 특별 결의안에 참가하는 펀드 공유 보유자가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상 (3 분의 2 포함) 을 통과해야 한다. (2)일반 결의 106 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서는 일반 결의안에 대해 대회에 참가하는 펀드 점유율 보유자가 보유한 의결권의 50% 이상을 통과해야 한다. 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자 교체, 펀드 운영 방식 전환 또는 펀드 계약 종료는 특별 결의 통과측에서 유효해야 합니다. 펀드 점유율 보유자 대회는 기명 방식으로 투표를 진행했다. 통신방식으로 표결을 진행할 때 회의 통지 규정에 부합하는 서면 표결 의견은 유효한 표결로 간주됩니다. 펀드 공유 보유자 대회의 각 제안이나 같은 제안에 나란히 열거된 각 의제는 별도로 심의하고 항목별로 표결해야 한다. (9) 계표 1, 현장회의 (1) 기금 점유율 보유자 대회의 진행자는 소집인을 소집하여 대회에 참석할 수 있는 대표를 승인했다. 예를 들어, 총회가 펀드 매니지먼트 또는 펀드 수탁자가 소집한 경우, 펀드 점유율 보유자 대회의 진행자는 회의가 시작된 후 출석한 펀드 점유율 보유자 중 두 명의 펀드 공유 보유자 대표와 대회 소집인이 승인한 감독관 한 명을 추천한다고 발표해야 한다. 펀드 수탁자가 소집인인 경우 감독관은 기금 관리인이 회의에 참석한 펀드 점유율 보유자 중 지정한) 공동 감사인을 맡게 됩니다. 만약 총회가 펀드 주식 보유자가 자체적으로 소집한다면,펀드 공유 보유자 대회의 사회자는 회의가 시작된 후 회의에 참석한 펀드 공유 보유자 중 3 명의 펀드 공유 보유자 대표를 감표인으로 추천한다고 발표해야 한다. (2) 감사인은 펀드 점유율 보유자가 표결한 직후 재고를 실시해 대회 사회자가 즉석에서 계표 결과를 발표해야 한다. (3) 총회 진행자가 제출된 표결 결과에 대해 의구심이 있다면 투표수를 다시 점검할 수 있다. 만약 대회 사회자가 재점검을 하지 않고 대회에 참석한 펀드 공유 보유자나 펀드 공유 보유자 대리인이 대회 사회자가 발표한 표결 결과에 이의가 있을 경우, 표결 결과를 발표한 직후 재점검을 요구할 권리가 있다. 대회 사회자는 즉시 재점검을 하고 재인벤토리 결과를 발표해야 한다. 재인벤토리는 한 번만 제한됩니다. (4) 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 소집인인 경우, 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 투표 과정에서 협조를 거부할 경우, 회의에 참석한 펀드 공유 보유자는 3 명의 펀드 공유 보유자 대표를 선출하여 감사인으로 투표할 권리가 있다. 2. 통신방식 회의 통신방식 회의의 경우, 총회 소집인이 승인한 두 명의 감표인이 펀드 위탁인 허가대표 (펀드 위탁인이 107 타이다 매울리 채권형 증권투자펀드를 소집한 경우 모집설명서 세트를 갱신하면 펀드 매니지먼트 허가대표) 의 감독하에 계표한다.공증기관이 대회에 대해 공증을 진행하다. 펀드 매니저나 관리인이 통지한 후 아무런 이유 없이 대표를 파견하여 계표를 감독하지 않는 것은 계표의 유효성에 영향을 주지 않는다. (10) 발효와 공고 1, 펀드 점유율 보유자 대회는’ 기금법’ 관련 법규에 따라 표결을 통과한 사항에 따라 소집인은 통과일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회에 비준하거나 신고해야 한다. 펀드 점유율 보유자 총회에서 결정한 사항은 중국증권감독회가 법에 따라 비준하거나 이의가 없는 의견을 낸 날부터 발효된다. 2. 발효된 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 전체 펀드 공유 보유자, 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 법적 구속력이 있다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자는 유효한 펀드 공유 보유자 대회의 결정을 집행해야 합니다. 3. 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 중국증권감독회가 비준하거나 이의없는 의견을 낸 후 2 일 이내에 펀드 공유 보유자 대회 소집인이 최소한 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 정보에 대해 언론 공고를 공개해야 한다. 4. 통신방식으로 표결을 진행할 경우, 펀드 점유자 대회 결의를 공고할 때 공증서 전문과 공증기관, 공증인 이름 등을 함께 공고해야 한다. (11) 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 점유율 보유자 대회의 특별 약정이 본 펀드가 사이드 백 메커니즘을 시행하면 관련 펀드 점유율 또는 의결권의 비율은 메인 백 점유율 보유자와 사이드 백 점유율 보유자가 각각 보유하거나 대표하는 펀드 점유율 또는 의결권이 해당 비율에 부합한다는 것을 의미합니다.그러나 관련 펀드 공유 보유자 총회 소집 및 심의가 사이드 백 계정을 포함하지 않는 경우, 1, 펀드 공유 보유자가 제의권 행사, 소집권, 지명권 등에 필요한 단독 또는 총 대표 관련 펀드 점유율 10% 이상 (10% 포함) 을 의미합니다. 2. 현장에서 회의한 참석자가 권익등록일 대표의 펀드 점유율은 본 펀드의 권익등록일 관련 펀드 점유율의 2 분의 1 (2 분의 1 포함) 보다 적다오피스타공식 웹 사이트 입구 장소를 찾는 방법. 3. 통신회의의 직접 서면 의견을 내거나 타인 대표가 서면 의견을 낼 수 있도록 권한을 부여한 펀드 점유율은 지분등록일 관련 펀드 점유율의 2 분의 1 (2 분의 1 포함) 보다 작지 않다. 4. 펀드 공유 보유자 총회에서 투표한 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 점유율이 지분 등록일 관련 펀드 점유율의 2 분의 1 보다 작으면 소집인이 원래 공고한 펀드 점유율 보유자 대회 개최 시간 3 개월 후, 6 개월 이내에 원래 심의사항에 대해 재소집된 펀드 점유율 보유자 대회에는 3 분의 1 이상 (3 분의 1 포함) 관련 펀드 점유율을 대표하는 보유자가 참여하거나 108 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 펀드 점유율 보유자 대회 투표 권한을 부여해야 한다. 　　5. 현장 회의는 대회에 참석한 펀드 공유 보유자와 대리인이 보유한 의결권의 50% 이상 (50% 포함) 선거에서 펀드 공유 보유자 한 명을 이번 펀드 공유 보유자 대회의 사회자로 선출한다. 6. 일반 결의안은 대회에 참가하는 펀드 공유 보유자 또는 그 대리인이 보유한 의결권의 2 분의 1 이상 (2 분의 1 포함) 을 통과해야 한다. 7. 특별결의안은 대회에 참가하는 펀드 점유율 보유자나 그 대리인이 보유한 의결권의 3 분의 2 이상 (3 분의 2 포함) 을 거쳐야 한다. 사이드 백 매커니즘이 시행되는 동안 펀드 점유율 보유자 대회 심의사항은 메인 백 계정과 사이드 백 계정을 포괄하며 각각 메인 백 계정과 사이드 백 계정의 펀드 점유율 보유자가 표결해야 한다. 같은 메인 사이드백 계좌 내의 각 펀드 점유율은 동등한 의결권을 가지고 있다. 표결 사항은 사이드 백 계좌를 포함하지 않고 사이드 백 계좌 점유율은 의결권이 없다. 사이드 백 매커니즘 시행 기간 동안 펀드 점유율 보유자 대회에 관한 관련 규정은 본 절의 특별 약속 내용을 기준으로 하며, 이 절에는 이 부분의 관련 약정이 적용되지 않습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 스포츠명언) (12) 법령이나 감독기관이 펀드 점유율 보유자 대회에 대해 별도로 규정한 것은 그 규정에서 나온다. (1) 펀드 계약의 변경 1, 펀드 계약의 변경 법률 규정 또는 본 계약은 펀드 공유 보유자 대회의 결의를 통해 통과되어야 하는 사항을 규정하고 있으며, 펀드 공유 보유자 총회 결의를 열어 통과시켜야 한다. 　　2. 펀드 계약을 변경하는 펀드 공유 보유자 총회 결의안은 중국증권감독회에 보고하여 승인이나 서류를 제출하고 중국증권감독회가 비준하거나 이의를 제기하지 않는 날부터 발효한다. 펀드 매니저는 상술한 펀드 점유율에 인선대회 결의가 발효된 후 2 일 이내에 지정매체 공고를 보유해야 한다. 3. 그러나 해당 법령이 변경되어 본 펀드 계약이 반드시 수정되어야 하는 경우 펀드 점유율 보유자의 이익에 실질적으로 악영향을 미치지 않는 경우, 또는 본 펀드 계약 당사자의 이름, 거주지, 법정 대리인의 변경으로 인해 당사자가 분립, 합병 등으로 인해 펀드 계약 내용이 그에 따라 변경되어야 하는 경우 펀드 점유율 보유자 총회 결의를 거치지 않고 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 동의를 거쳐 수정해야 한다 (2) 펀드 계약의 종료는 다음 상황 중 하나이며, 본 펀드 계약은 1, 펀드 점유율 보유자 총회가 종결하기로 결정해야 합니다. 2, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 책임 종료, 6 개월 이내에 새로운 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 접수하지 않았습니다. 3, 법률 및 규정 및 기금 계약에 규정 된 기타 상황. 109 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 펀드 계약이 종료된 후 펀드 관리자와 펀드 수탁자는’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 판매방법’,’ 펀드 계약’ 및 기타 관련 법규에 따라보상 지급을 요청하고 펀드 자산으로부터 보상을 받을 권리를 행사하다. (3) 펀드 재산의 청산 1, 펀드 계약의 종결은 법률 법규와 본 펀드 계약의 관련 규정에 따라 펀드 재산을 청산해야 한다. 2. 펀드 재산청산팀 (1) 펀드 계약 해지 사유일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 매니지먼트가 펀드 재산청산팀을 구성해 펀드 재산청산팀이 펀드 재산을 인수하기 전에 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 펀드 계약 및 위탁계약의 규정에 따라 펀드 재산의 안전을 보호하는 책임을 계속 이행해야 한다. (2) 펀드 재산 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 증권, 선물 관련 업무 자격을 갖춘 공인회계사, 변호사, 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성된다. 펀드 재산 청산팀은 필요한 직원을 채용할 수 있다. (3) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배를 담당한다. 펀드 재산 청산팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다. 3. 청산 절차 (1) 펀드 계약 해지 상황이 발생한 후 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 통일적으로 인수한다. (2) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 상황에 따라 청산 기한을 결정한다. (3) 기금 재산 청산 팀이 기금 재산을 청산하고 확인한다. (4) 기금 재산의 평가 및 실현; (5) 청산 보고서 작성; (6)회계사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대한 외부 감사를 실시하고, 법률사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대한 법률 의견서를 제출하다. (7) 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고하여 기록하고 공고한다. (8) 기금 재산을 분배하다. 4. 청산비용 청산비용은 펀드 재산청산팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 의미하며, 청산비용은 펀드 재산청산팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다. 5. 펀드의 남은 재산 분배 펀드 재산은 110 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 (1) 청산 비용 지불 (2) 체납금을 납부한다. (3) 기금 부채 청산; (4) 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배한다. 기금 재산은 전항 (1), (2), (3) 항에 따라 청산되지 않을 때까지 펀드 점유율 보유자에게 할당되지 않는다. 6. 펀드 재산청산 공고기금 재산청산팀이 작성한 청산 보고서는 증권 선물 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소에 의해 감사되고, 로펌이 법률의견서를 낸 후 중국증권감독회에 신고해 신고하고, 펀드 재산청산팀은 청산 보고서를 지정된 사이트에 게재해야 하며, 청산 보고서 힌트성 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 7. 펀드 재산 청산 장부 및 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보존한다. 　　(1) 본 기금 계약은 중화인민공화국의 법률에 적용되며 그에 따라 해석된다. (2) 본 기금 계약의 당사자 간에 본 기금 계약으로 인해 발생하거나 본 기금 계약과 관련된 분쟁은 우호협상을 통해 해결할 수 있지만, 한쪽이 서면으로 협상을 제기해 분쟁을 해결한 날로부터 60 일 이내에 협상을 통해 해결할 수 없는 경우, 어느 쪽이든 베이징에 있는 중국 국제경제무역중재위원회에 분쟁을 제출하여 중재를 제출할 때 해당 회의의 중재 규칙에 따라 중재할 권리가 있다. 중재 판정은 최종적이며 중재 당사자 모두에게 구속력이 있다. (3) 분쟁의 관련 내용을 제외하고, 본 기금 계약의 다른 부분은 본 기금 계약 당사자가 계속 이행해야 한다. (1) 본 펀드 계약은 펀드 계약 당사자 간의 법률 문서이며, 펀드 관리자와 펀드 수탁자의 법정 대표인 또는 그 공인 서명자가 서명해야 합니다. 펀드 계약은 투자자가 인수한 펀드 몫을 납부할 때 성립되며, 기금 모집이 끝난 이후 중국증권감독회에 신고하고 중국증권감독회의 서면 확인을 받은 후 효력이 발생한다. (2) 본 펀드 계약의 유효기간은 발효일로부터 본 펀드 재산 청산 결과까지 중국증감회에 신고하여 신고하고 공고하는 날까지 유효하다. (3) 본 펀드 계약은 발효일로부터 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 점유율을 포함한 펀드 계약 당사자들에게 동등한 법적 구속력을 갖는다. (4) 본 펀드 계약의 정본은 6 부씩, 관련 규제 기관에 한 부씩 보고하는 것 외에,펀드 매니저, 펀드 수탁자는 각각 두 부씩 보유하고 있으며, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다. 111 타이다 모리채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 (5) 펀드 계약 보관지와 투자자가 펀드 계약을 취득하는 방식 펀드 계약은 책으로 인쇄될 수 있으며, 펀드 매니저와 펀드 수탁인의 숙소에 보관될 수 있으며, 투자자는 공본비를 지불한 후 합리적인 시간 내에 상술한 서류 사본을 얻을 수 있으며, 펀드 계약 조항과 내용은 펀드 계약의 정본을 기준으로 해야 한다. 21 일, 기금 관리 계약의 내용 요약 1, 신탁계약 당사자 (1) 펀드 매니저 (또는’ 관리자’) 명: 태다홍리 펀드 관리유한공사 거주지: 베이징시 조양구 니트로 23 층 중국 생명금융센터 6 층 02-07 단원 법정대표인: 류일 설립시간: 2002 년 6 월 6 일 설립기관 승인: 중국증권감독관리위원회 승인 2002]37 호 조직 형태: 유한책임회사 등록자본: 1 억 8 천만 위안 경영 범위: 기금 모집 펀드 판매 자산 관리 그리고 중국증권감독회가 허가한 기타 업무 존속 기간: 지속경영 (2) 펀드 수탁자 (또는’ 위탁인’) 　　이름: 중국은행 주식유한공사 거주지: 베이징시 서성구 부흥문내 거리 1 호 법정대표인: 류연우 설립시간: 1983 년 10 월 31 일 위탁부문 정보공개담당자: 허준팩스: (010)66594942 중국은행 고객전화: 95566 기금 위탁업무승인문호: 중국증권감독감독감독기자 조직 형태: 주식유한공사 등록자본: 인민폐 2 천 4 백 4 백 4 백 3 억 8 천 2 백 4 백 4 천 2 백 4 천 4 백 4 천 1 원 112 태다 매클리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 관리 부서 정보 공개 연락처: 허준 팩스: (010)66594942 중국은행 고객전화: 95566 경영범위 단기, 중기 및 장기 대출 발행 결산을 처리하다 어음 할인 처리 금융채권 발행 정부 채권 발행, 대리 지불, 인수 국채를 매매하다. 동업 대출에 종사하다. 신용장 서비스 및 보증 제공 대리 지불 및 대리 보험 업무; 금고 서비스를 제공하다. 외환예금 외환대출 외환 송금 외환 환전 국제 결제 동업 외환대출 외환어음 수락 및 할인; 외환 대출 외환 보증 결제, 판매; 주식 이외의 외화 유가 증권 발행 및 대리 발행주식 이외의 외화 유가 증권을 매매하고 대리 매매하다. 자영업 외환 매매 외환 매매를 대신하다. 외환 신용 카드 발행 및 외국 신용 카드 발행 및 지불 대행 신용 조사, 상담, 증거 사업; 신디케이트 론 조직 또는 참여; 국제 귀금속 매매 해외 지사는 현지 법률이 허용하는 모든 은행 업무를 운영합니다. 홍콩, 마카오 지역의 지점은 현지 법령에 따라 현지 통화를 발행하거나 대행하여 현지 통화를 발행할 수 있습니다. 중국 인민은행이 승인한 기타 업무. 존속 기간: 지속경영 2, 펀드관리인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증 (1) 펀드 매니지먼트인은 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 에 따라 관련 기술시스템을 구축하고 펀드 매니저의 투자운영을 감독한다. 주로 1, 펀드의 투자 범위, 투자 대상 감독 등의 측면을 포함한다. 펀드 매니저는 투자할 주식창고, 채권창고 등 각 투자종의 구체적인 범위를 펀드 수탁자에게 제공해야 한다. 펀드 매니저는 실제 상황의 변화에 따라 각 투자 품종의 구체적인 범위를 업데이트 및 조정하고 펀드 수탁자에게 통지할 수 있다. 펀드 수탁자는 위에서 언급한 투자 범위에 따라 펀드의 투자를 감독한다. 2, 기금 투자 및 자금 조달 비율 감독; 3, 펀드 투자 금지 행위를 감독한다. 기금이 금지한 관련 거래를 감독하기 위해　　펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 본 기관과 지주관계가 있는 주주 또는 본 기관과 다른 중대한 이해관계가 있는 회사 명단을 서로 제공해야 하며, 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저는 모두 이 목록의 진실성, 정확성, 완전성을 보장하고 업데이트된 목록을 적시에 상대방에게 보낼 책임이 있습니다. 4. 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인에게 은행간 채권 시장 거래를 제공하는 거래 상대 라이브러리를 제공합니다. 거래 상대 은행은 은행간 거래회원 중 재무 상태가 좋고, 실력이 풍부하며, 신용등급이 높은 거래 상대들로 구성되어 있습니다. 펀드 매니저는 실제 상황의 변화에 따라 거래 상대 라이브러리를 적시에 업데이트 및 조정하고 펀드 수탁자에게 알릴 수 있습니다. 펀드 매니저가 은행간 채권 시장 거래에 참여하는 거래상대는 거래상대 113 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 라이브러리의 범위와 맞아야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 은행간 채권 시장 거래에 참여하는 거래 상대가 거래 상대 라이브러리에 부합하는지 여부를 감독합니다. 5. 펀드 매니지먼트인이 은행간 시장거래의 거래방식에 대한 통제는 아래와 같이 감독한다. 펀드 매니저가 은행간 시장에서 거래하는 거래 방식은 주로 다음과 같다. (1) 은행간 현금권 매매, 매입 시 상품권 지불, 매각 시 지급권 시행; (2) 은행간 환매 거래, 환매 시 참조 보증금, 역환매 시 선압권 후 지불; (3)만약 특수한 상황이 발생하여 상술한 방식으로 거래를 집행할 수 없다면, 펀드 매니저는 본 펀드 매니저의 투자 총책임자의 비준을 보고해야 한다. 6, 투자 은행 예금과 같은 기금, 펀드 매니저는 법률 및 규정의 규정 및 펀드 계약의 규정에 따라, 사전에 자격을 갖춘 모든 예금 은행의 목록을 확인 하 고 적시에 펀드 수탁자에게 제공 한다, 펀드 수탁자는 펀드 투자 은행 예금의 거래 상대가 위 목록에 부합하는지 여부에 따라 감독한다. 7.’ 유동성 위험 관리 규정’ 에 따르면 펀드 매니저에 대한 수탁자의 감독에는 (1) 현금 또는 만기일이 1 년 이내인 정부채권의 투자비율이 펀드 순자산의 5% 이하가 아니다. 이 중 현금에는 결산 예비금, 예금보증금, 채권 청약 등 (2) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 관리인이 호스팅하는 모든 개방기금 (개방기금 및 개방기간에 있는 정기개방기금 포함) 이 상장회사가 발행한 유통가능 주식을 보유하지 않으며, 상장회사가 유통할 수 있는 주식의 15% 를 초과할 수 없습니다. 본 펀드 매니저가 관리하고 본 위탁인이 호스팅하는 모든 포트폴리오는 상장회사가 발행한 유통가능 주식을 보유하고 있으며, 해당 상장회사의 유통가능 주식의 30% 를 초과할 수 없습니다. (3) 본 기금이 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가합계는 펀드 순자산의 15% 를 초과할 수 없습니다.증권시장 변동, 상장회사 주식정지, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 인해 펀드가 본 조항에 규정된 비율 제한을 준수하지 않는 경우 펀드 매니저는 자발적으로 유동성이 제한된 자산에 대한 투자를 추가할 수 없습니다. (4) 본 펀드와 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체가 거래 상대를 위해 역환매 거래를 하는 경우, 담보품의 자격 요건은 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치해야 한다. 본 펀드 매니지먼트는 본 펀드와 사모류 증권자산관리제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체가 거래 상대를 위해 역환매 거래를 벌일 것을 약속하고, 담보품의 자격 요건은 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치하며, 불일치로 인한 위험이나 손실을 부담합니다. 114 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 8, 법률 규정 및’ 펀드 계약’ 이 약속한 펀드 투자의 기타 측면을 감독한다. (2) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 에 따라 펀드 자산 순액 계산, 펀드 점유율 순액 계산, 미수금, 펀드 비용 지출 및 수익 결정, 펀드 수익 분배, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 홍보 자료에 펀드 실적 데이터 등재 등을 감독하고 검증해야 한다. (c) 위의 (a), (2)항목의 감독과 사찰에서 펀드 매니저가 법률법규를 위반한 규정,’ 펀드 계약’ 및 본 계약의 약속은 적시에 펀드 매니저에게 기한 수정을 통지해야 하며, 펀드 매니저는 통지를 받은 후 즉시 확인을 확인하고 서면으로 펀드 수탁자에게 답장을 보내 수정해야 한다는 것을 알게 되었다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 기한 내에 펀드 수탁자는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 매니지먼트에게 시정을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우, 펀드 매니지먼트인은 제때에 중국증권감독회에 보고해야 한다. (4) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 투자 지시가 법률 규정,’ 펀드 계약’ 및 본 계약의 규정을 위반한 것을 발견하고 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 중국증권감독회에 제때 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차가 이미 발효된 지시에 따라 법률 법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나’ 펀드 계약’, 본 계약을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 중국증권감독회에 제때 보고해야 한다는 사실을 발견했다. (5) 펀드 매니저는 펀드 수탁자의 감독과 검증에 적극 협조하고 협조해야 한다. 여기에는 정해진 시간 내에 펀드 수탁자에게 응답하고 시정하는 것, 펀드 수탁자의 의문에 대해 설명하거나 입증하는 것, 펀드 수탁자가 규정에 따라 중국 증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 경우, 펀드 매니저는 관련 자료 및 제도 등을 적극적으로 협조해야 한다. 셋째, 기금 재산 보관 (a)펀드 재산 보관 원칙 1, 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이어야 한다. 2. 펀드 수탁자는 펀드 재산을 안전하게 보관해야 하며, 펀드 매니저의 합법적인 규정 준수 지침이나 법률 규정, "펀드 계약" 및 본 계약에 별도로 규정되지 않은 한 기금의 재산을 스스로 사용, 처분, 분배해서는 안 됩니다. 3. 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산에 대한 자금계좌와 증권계좌를 개설한다. 4. 펀드 수탁자는 호스팅되는 서로 다른 펀드 재산에 대해 각각 계좌를 설정하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 확보한다. 5.’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 펀드계약’ 및 기타 관련 법규에 따라 115 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서를 제외하고 펀드 수탁자는 제 3 자에게 펀드 재산을 위탁할 수 없다. (2) 펀드 계약이 발효되기 전에 모금한 자금 점검과 입금 1, 기금 모금기간 동안의 자금은 펀드 매니저가 개설한’ 기금 모집전문가’ 에 보관해야 한다. 이 계좌는 펀드 매니저가 펀드 매니저의 이름으로 개설하고 관리한다. 2. 기금 모집이 만료되거나 펀드 매니저가 모집을 중단한다고 발표했을 때 모금한 총 펀드 점유율, 기금 모금액, 펀드 점유율 보유자 수는’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정에 부합하며, 펀드 매니저가 법정기한 내에 관련 업무자격을 갖춘 회계사사무소를 초빙하여 펀드에 자금을 점검한다.그리고 자본 검증 보고서를 발행했습니다. 발행 된 자본 검증 보고서는 자본 검사에 참여한 2 명 이상 (2 명 포함) 의 중국 공인 회계사 서명자가 유효해야합니다. 3. 펀드 매니저는 본 펀드 재산에 속하는 모든 자금을 펀드 수탁자가 본 펀드에 개설한 펀드 은행 계좌로 분류하고, 적립된 자금이 검자 확인 금액과 일치하는지 확인해야 한다. (3) 기금의 은행 계좌 개설 및 관리 1, 펀드 수탁자는 본 기금의 은행 계좌 개설 및 관리를 책임져야 한다. 2. 펀드 수탁자는 본 펀드의 이름으로 본 펀드의 은행 계좌를 개설한다. 본 기금의 은행 예약 인감은 펀드 수탁자가 보관하고 사용한다. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 투자, 상환액 지불, 펀드 수익 지불, 요청서 수거를 포함하되 이에 국한되지 않으며, 본 기금의 은행계좌를 통해 진행해야 합니다. 3. 본 펀드 은행 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 본 펀드의 이름으로 다른 은행 계좌를 개설해서는 안 된다. 본 펀드의 은행 계좌를 사용하여 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수도 없습니다. 4. 펀드 은행 계좌의 관리는 법률 법규의 관련 규정에 부합해야 한다. (4) 펀드가 정기예금투자를 하는 계좌 개설 및 관리 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트의 지시에 따라 펀드 명의로 펀드 매니지먼트인이 인정한 예금은행의 지정된 영업점에서 예금 계좌를 개설하고, 그 계좌의 일상적인 관리와 은행 예약 인감의 보관과 사용을 담당하고 있다.펀드 매니저는 계좌 개설을 돕기 위해 전문가를 파견해야 한다. 상기 계좌 개설 및 계좌 관련 정보 변경 과정에서 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 계좌 개설 또는 계좌 변경에 필요한 관련 자료를 미리 제공하고 펀드 수탁자에게 적극적인 협조와 협조를 해야 한다. (5) 펀드 증권계좌와 자금계좌 개설 및 관리 1, 펀드 위탁인은 본 펀드를 대표해 펀드 위탁인과 본 펀드가 공동 이름을 붙인 방식으로 중국 증권등록결제유한책임회사 상해지사/선전지사에 증권계좌를 개설해야 한다. 2. 본 펀드 증권 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다. 펀드 토토 116 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서관 및 펀드 매니저는 본 펀드의 증권계좌를 대여하거나 양도할 수 없으며, 본 펀드의 증권계좌를 사용하여 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수도 없습니다. 3. 펀드 수탁자는 자신의 법인 이름으로 중국 증권등록결제유한책임회사에 결제준비금 계좌를 개설하여 펀드 수탁자가 호스팅하는 본 펀드를 포함한 모든 펀드가 증권거래소에서 증권투자를 진행하는 데 관련된 자금 결제업무를 처리한다. 결제준비금 징수는 중국증권등록결제유한책임회사의 규정에 따라 집행됩니다. 4. 본 위탁협정 발효일 이후, 본 기금은 다른 투자품종의 투자업무에 종사할 수 있도록 허가를 받았으며, 관련 계좌 개설, 사용에 관한 것이다.법률 법규에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 수탁자는 위에서 언급한 계좌 개설 및 사용에 관한 규정을 따르고 준수해야 합니다. (6) 채권 관리 전문가의 개설 및 관리 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 펀드 명의로 신청하고 전국 은행 간 동업 대출 시장에 진출할 수 있는 거래 자격을 취득하며 펀드를 대표하여 거래할 책임이 있다. 펀드 수탁자는 펀드라는 이름으로 중앙국채등록결제유한책임회사에 은행간 채권 시장채권 위탁계좌를 개설하고 펀드를 대표해 은행간 채권 시장채권과 자금 청산을 담당한다. 상술한 수속을 마친 후 펀드 위탁인이 중국 인민은행에 신고를 책임진다. (7) 펀드 재산투자에 관한 유가 증빙에 관한 보관기금 재산투자에 관한 실물증권, 은행 정기예금증서 등 유가 증빙은 펀드 수탁자가 잘 보관해야 한다. (8) 펀드 재산과 관련된 중대 계약 및 관련 증빙서류의 보관기금 수탁자는 법률 규정에 따라 펀드 매니저 대표기금이 서명한 펀드 관련 중대 계약 및 관련 증빙서를 보관한다. 펀드 매니저는 펀드를 대표하여 관련 중대 계약에 서명한 후 계약서 정본을 받은 후 30 일 이내에 정본의 원본을 펀드 수탁자에게 제출해야 한다. 본 계약에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 매니저는 펀드를 대표하여 펀드와 관련된 중대 계약에 서명할 때 펀드 측이 두 부 이상의 정본을 보유하도록 보장해야 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 각각 최소한 한 부의 원본의 원본을 보유할 수 있도록 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)중대 계약은 펀드 매니저와 펀드 위탁인이 규정에 따라 각각 최소 15 년 동안 보관해야 한다. 넷째, 펀드 순자산 계산 및 회계 (1) 펀드 순자산 계산 및 검토 1, 펀드 순자산 순자산 은 펀드 자산 총액에서 부채를 뺀 후 가치를 말합니다. 본 기금은 가입비, 청약비, 판매서비스료 징수 방식에 따라 펀드 점유율을 범주로 나누고, 각 펀드 점유율 범주는 각각 코드를 설정하고, 펀드 점유율 순액을 별도로 계산하고 공고한다. 펀드 주식 순액 계산 공식은 이 117 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 범주 펀드 순자산 순액을 계산일 이 펀드 점유율 총수로 나눈 값입니다. 2, 펀드 매니저는 근무일마다 펀드 재산을 평가해야합니다. 가치 평가 원칙은’ 펀드 계약’,’ 증권투자기금 회계업무지침’ 및 기타 법률법규의 규정에 부합해야 한다. 펀드 정보 공개에 사용되는 펀드 순 정보는 펀드 매니저가 계산하고 펀드 관리인이 검토합니다. 펀드 매니저는 각 근무일이 끝난 후 당일 이 펀드의 주식 순액을 계산하여 도장을 찍어서 펀드 수탁자에게 팩스로 보내야 한다. 펀드 수탁자는 위의 팩스를 받은 후 순액 계산 결과를 검토하고 도장을 찍은 후 검토 결과를 펀드 관리자에게 팩스로 전달해야 하며 펀드 매니저가 공개해야 합니다. 월말, 연도, 연말 가치 검토는 펀드 회계 장부의 점검과 동시에 진행된다. 　　3. 관련 법규나’ 펀드계약’ 에 규정된 평가방법이 펀드 재산의 공윤가치를 객관적으로 반영하지 못할 경우 펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 협의해 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다. 4. 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인이 펀드 평가가’ 펀드 계약’ 에 규정된 평가방법, 절차 및 관련 법규의 규정을 위반하거나 펀드 점유율 보유자의 이익을 충분히 유지하지 못할 경우 양측은 제때에 협의와 시정을 해야 한다. 5. 펀드 자산의 가치 평가로 인해 펀드 점유율 순소수점 후 4 자리 이내에 오류가 발생할 경우 펀드 점유율 순가치 평가 오류로 간주됩니다. 펀드 주식 순액에 오류가 발생할 경우 펀드 매니저는 즉시 시정하고 손실이 더 커지는 것을 막기 위한 합리적인 조치를 취해야 합니다. 가격 오류가 펀드 점유율의 0.25% 에 도달하면 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 통보하고 중국 증권감독회에 신고해야 합니다. 가격 착오가 펀드 점유율 순액의 0.5% 에 이르면 펀드 매니저는 중국증권감독회에 신고하는 동시에 제때에 공고를 해야 한다. 법률 법규나 감독기관이 전술한 내용에 대해 별도로 규정한 경우, 그 규정에 따라 처리한다. 6. 펀드 매니저가 외부에 발표한 모든 펀드 순액 데이터의 오류로 인해 해당 펀드 재산 또는 펀드 점유율 보유자의 실제 손실이 펀드 매니저가 먼저 배상하고, 펀드 관리자는 오류 상황에 따라 다른 책임자에게 회수할 권리가 있다. 펀드 수탁자가 계산한 순 데이터가 정확하다면,펀드 수탁자는 그 손실에 대해 책임을 지지 않습니다. 펀드 수탁자가 계산한 순 데이터도 정확하지 않은 경우, 펀드 수탁자도 부분적으로 검토 의무를 제대로 이행하지 못한 책임을 져야 합니다. 펀드 재산 또는 펀드 공유 보유자의 부당이득으로 인해 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 배상 책임을 지고 있는 경우 펀드 매니저는 부당이득의 주체에게 부당이득의 반환을 주장해야 합니다. 반환 금액이 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 이미 부담한 보상 금액을 보충하기에 충분하지 않은 경우, 양측은 각 배상 금액의 비율에 따라 반환 금액을 분배한다. 7. 증권거래소 및 등록결제회사가 보낸 데이터 착오 또는 기타 불가항력으로 인해 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 이미 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취했지만, 118 타이다 몰리 채권형 증권투자펀드가 모집설명서를 업데이트했지만 이 오류를 발견하지 못했기 때문에 펀드 자산 평가가 잘못되어 펀드 매니지먼트와 펀드 매니지먼트인이 배상 책임을 면제할 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 그러나 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 그에 따른 영향을 제거하기 위해 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다. 8. 펀드 매니지먼트인의 검토 결과가 펀드 매니지먼트인의 계산 결과와 다르고 양측이 협상을 통해 합의하지 못한 경우 펀드 매니저는 펀드 점유율 순 계산 결과에 따라 외부에 공개할 수 있습니다.기금 관리인은 관련 상황을 중국증권감독회에 보고하여 등록할 수 있다. (b) 펀드 회계 1, 펀드 장부의 건립 펀드 매니저와 펀드 관리인이’ 펀드 계약’ 이 발효된 후 쌍방이 합의한 동일한 회계 방법과 회계 처리 원칙에 따라 개별적으로 펀드의 전체 장부를 설치, 등록 및 보관해야 한다. 쌍방의 각 장부를 정기적으로 점검하고 서로 감독하여 펀드 재산의 안전을 보장해야 한다. 양측이 회계 처리 방법에 대해 의견이 다를 경우 펀드 매니저의 처리 방법을 기준으로 해야 한다. 2, 회계 데이터 및 재무 지표의 점검 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 정기적으로 회계 데이터 및 재무 지표를 점검해야 합니다. 만약 불일치가 발견되면 쌍방은 제때에 원인을 규명하고 바로잡아야 한다. 3, 펀드 재무제표 및 정기 보고서 작성 및 검토 펀드 재무제표는 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 매월 별도로 작성합니다. 월별 보고서 작성은 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 완료되어야 합니다. 기금 계약’ 이 발효된 후 모집설명서 정보가 크게 바뀌었으니 펀드 매니저는 3 일 (영업일 기준) 이내에 모집설명서를 업데이트하고 지정된 사이트에 게시해야 한다. 주요 변경 사항 외에 모집 설명서 기타 정보가 변경된 경우 펀드 매니저는 일 년에 한 번 이상 업데이트합니다. 분기별 보고서는 각 분기가 끝나는 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 작성되어야 하며 분기가 끝나는 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 발표해야 합니다.중기 보고서는 회계연도 반기가 끝난 후 40 일 이내에 편성되어 회계연도 반기가 끝난 후 2 개월 이내에 발표됩니다. 연례 보고서는 회계연도가 끝난 후 60 일 이내에 편성되어 회계연도가 끝난 후 3 개월 이내에 공고한다. 펀드 계약이 발효된 지 두 달도 채 안 되어 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중기 보고서 또는 연간 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다. 펀드 매니저는 월별 보고서 완료 당일에 보고서를 봉인한 후 펀드 수탁자에게 검토를 제공합니다. 기금 관리인은 수령 후 3 일 이내에 검토를 진행하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다. 펀드 매니저는 분기별 보고 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 중간 보고 완료 당일 펀드 매니지먼트인에게 관련 보고서를 제공하고, 펀드 매니지먼트인은 수령 후 119 개의 119 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 근무일 내에 검토를 완료하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트) 펀드 매니저는 연례 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자 검토에 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 관리자에게 서면으로 통지해야 합니다.펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 이러한 문서 교환은 암호화된 팩스 또는 상호 합의된 기타 방식으로 진행됩니다. 펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 양측의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 함께 원인을 규명해 조정하고 양측이 인정한 회계 처리 방식을 기준으로 조정해야 한다. 양측이 합의에 이르지 못하면 펀드 매니저의 회계 처리가 우선한다. 확인 후, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 보고서에 관리 업무 부서 공인을 찍거나, 관리 업무 부서의 공인을 첨부한 검토 의견서를 발행하거나, 전자 확인을 진행하며, 쌍방이 각각 한 부씩 남겨 두었다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 공고를 발행해야 하는 날까지 관련 보고서에 합의할 수 없는 경우, 펀드 매니저는 자신이 작성한 보고서에 따라 외부에 공고를 발표할 권리가 있으며, 펀드 수탁자는 관련 상황에 대해 증권감독회에 신고할 권리가 있다. (3) 사이드 백 매커니즘을 시행하는 동안 펀드 자산 가치 평가 본 펀드가 사이드 백 메커니즘을 실시하는 경우, 본 섹션의 약속에 따라 메인 백 계정 자산을 평가하고 메인 백 계정의 펀드 순가치 정보를 공개하고 사이드 백 계정 점유율 공개를 중단해야 합니다. 5. 펀드 공유 보유자 명부 보관 (1) 펀드 공유 보유자 명부의 내용 펀드 공유 보유자 명부의 내용은 펀드 공유 보유자의 이름과 보유 펀드 몫을 포함하되 이에 국한되지 않습니다. 　　펀드 공유 보유자 명부에는 1, 기금 모집 기간이 끝날 때의 펀드 공유 보유자 명부가 포함됩니다. 2, 펀드 지분 등록일 펀드 공유 보유자 명부; 3. 펀드 공유 보유자 대회 등록일의 펀드 공유 보유자 명부 4. 반기별 마지막 거래일의 펀드 점유율 보유자 명부. (b) 펀드 공유 보유자 명부 제공 6 개월마다 마지막 거래일의 펀드 공유 보유자 명부에 대해 펀드 관리자는 6 개월마다 끝나는 5 일 (영업일 기준) 이내에 정기적으로 펀드 수탁자에게 제공해야 합니다. 기금 모금 기간이 끝날 때의 펀드 공유 보유자 명부, 펀드 지분 등록일의 펀드 공유 보유자 명부, 펀드 공유 보유자 대회 등록일의 펀드 공유 보유자 명부의 경우 펀드 관리자는 관련 명부가 생성된 지 5 일 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 관리인에게 제공해야 합니다. (3) 펀드 점유율 보유자 명부 보관 120 태다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 펀드 수탁자는 펀드 점유율 보유자 명부를 잘 보관해야 한다. 펀드 수탁자가 보유자 명부를 제대로 보관할 수 없는 경우 펀드 매니저는 제때에 중국증권감독회에 보고하고 펀드 점유율 보유자 명부를 보관하는 책임을 대신 이행해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 이로 인한 보관비에 대해 보상을 해야 한다. 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부에 대해 비밀 유지 의무가 있다.법률, 규정, 기금 계약 및 본 계약에 달리 명시되지 않는 한 기금 관리인은 기금 공유 보유자 명부를 제 3 자에게 공개해서는 안 됩니다. 6. 적용 법률 및 분쟁 해결 방법 (1) 본 계약은 중화인민공화국 법률에 적용되며 그에 따라 해석됩니다. (2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간에 본 계약으로 인해 발생하거나 본 계약과 관련된 분쟁은 우호적인 협상을 통해 해결할 수 있습니다. 그러나 한쪽이 서면으로 협상을 제기해 분쟁을 해결한 날로부터 60 일 이내에 협상이 협상방식으로 해결되지 못한 경우, 어느 쪽이든 베이징에 있는 중국 국제경제무역중재위원회에 분쟁을 제출할 권리가 있으며, 중재를 제출할 때 현재 유효한 중재규칙에 따라 중재할 권리가 있다. 중재 판정은 최종적이며 중재 각 당사자에게 구속력이 있다. (3) 분쟁과 관련된 내용을 제외하고 본 계약의 당사자는 본 계약의 다른 규정을 이행해야 합니다. 7. 위탁협의의 변경, 펀드 재산과의 청산 종료 (1) 위탁협의의 변경, 본 협의 쌍방 당사자가 협의를 거쳐 서면 형식으로 협의를 수정할 수 있습니다. 개정된 새 협의의 내용은’ 기금 계약’ 의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다. 위탁협의의 수정은 중국증권감독회가 비준한 후에 효력이 발생한다. (2) 호스팅 계약의 종료는 다음과 같은 경우에 발생하며, 본 호스팅 계약은 1, "기금 계약" 의 종료로 종료됩니다. 2, 이 기금은 기금 관리인을 교체합니다. 3, 이 기금은 펀드 매니저를 교체합니다. 　　4.’ 기금법’,’ 운영방법’ 또는 기타 법률법규에 규정된 종료사항이 발생한다. (3) 펀드 재산 청산 1, 펀드 재산 청산팀 (1) 펀드 계약 해지 사유일로부터 30 일 이내에 펀드 매니지먼트가 펀드 재산 청산팀을 구성해 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 인수하기 전에 펀드 관리자와 펀드 위탁인은’ 펀드 계약’ 과 본 계약의 규정에 따라 펀드 재산 안전을 보호하는 책임을 계속 이행해야 한다. (2) 펀드 재산 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 증권, 선물 121 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서와 관련된 업무자격을 갖춘 공인회계사, 변호사, 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성된다. 펀드 재산 청산팀은 필요한 직원을 채용할 수 있다. (3) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배를 담당한다. 펀드 재산 청산팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다. 2. 청산 절차 (1) 펀드 계약 해지 상황이 발생한 후 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 통일적으로 인수한다. (2) 펀드 재산 청산팀은 펀드 재산의 상황에 따라 청산 기한을 결정한다. (3) 기금 재산 청산 팀이 기금 재산을 청산하고 확인한다. (4) 기금 재산의 평가 및 실현; (5) 청산 보고서 작성; (6)회계사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대한 외부 감사를 실시하고, 법률사무소를 초빙하여 청산 보고서에 대한 법률 의견서를 제출하다. (7) 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고하여 기록하고 공고한다. (8) 기금 재산을 분배하다. 3. 청산비용 청산비용은 펀드 재산청산팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 의미하며, 청산비용은 펀드 재산청산팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다. 4. 기금의 남은 재산의 분배기금 재산은 (1) 청산 비용을 지불해야 한다. (2) 체납금을 납부한다. (3) 기금 부채 청산; (4) 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배한다. 기금 재산은 전항 (1), (2), (3) 항에 따라 청산되지 않을 때까지 펀드 점유율 보유자에게 할당되지 않는다. 5. 펀드 재산청산 공고기금 재산청산팀이 작성한 청산 보고서는 증권 선물 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소에 의해 감사되고, 로펌이 법률의견서를 낸 후 중국증권감독회에 신고해 신고하고, 펀드 재산청산팀은 청산 보고서를 지정된 사이트에 게재해야 하며, 청산 보고서 힌트성 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 122 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 6, 펀드 재산 청산장부 및 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보관한다. 　　 　　22. 펀드 공유 보유자에 대한 서비스 펀드 매니저는 펀드 공유 보유자에게 일련의 서비스를 제공하겠다고 약속했다. 다음은 펀드 매니저가 펀드 공유 보유자의 필요와 시장 변화에 따라 서비스 항목을 늘리거나 변경하는 주요 서비스 내용입니다. 주요 서비스 내용은 다음과 같습니다. (a) 펀드 투자자 거래 자료의 조정 서비스 펀드 투자자는 본사 웹 사이트 (http://www.mfcteda.com) 에 로그인하여 명세서를 확인할 수 있습니다. 펀드 투자자도 우리 회사에 종이, 전자 또는 문자 형식의 정기 또는 비정기 명세서를 사용자 정의할 수 있습니다. 청구서를 구체적으로 검토하고 사용자 정의하는 방법은 당사 웹 사이트를 참조하거나 고객서비스 핫라인에 전화하여 문의할 수 있습니다. (b) 온라인 직판 서비스 (1) 온라인 거래 시스템 웹 사이트: https://etrade.mfcteda.com/etrading/(2) 타다모리 위챗 공개 계정: mfcteda _ 투자자는 고객 서비스 전화 400-698-8888 의 음성 시스템을 통해 또는 회사 웹 사이트 www.mfcteda.com 에 로그인하여 펀드 순액, 펀드 계좌 정보, 펀드 제품 소개 등을 확인할 수 있으며, 수동 에이전트는 근무 시간 동안 투자자들에게 세심한 수동 문제 해결 서비스를 제공합니다. (4)불만 접수 투자자는 펀드 매니저 고객서비스센터 전화 400-698-8888 또는 고객사서함인 irm@mfcteda.com 으로 고객 서비스 센터에 신고와 건의를 제출할 수 있습니다. (5) 본 모집 설명서에 귀하/귀사가 이해할 수 없는 내용이 있을 경우, 상술한 방식으로 본 펀드 매니저에게 연락해 주십시오. 투자하기 전에, 당신/귀사가 이미 본 모집 설명서를 전면적으로 이해했는지 확인하십시오. 123 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 23, 기타 공개사항 본 기금의 기타 공개사항은’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 판매방법’,’ 정보공개방법’ 등 관련 법률법규에 규정된 내용과 형식에 따라 엄격하게 공개돼 지정된 매체에 발표된다. 1. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 9 월 30 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 회장 변경에 관한 공고’ 를 발표했다. 2. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 10 월 12 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 가 초상은행 직불통서비스 사용을 중지하고 직거래 일부 업무를 처리한다는 공고를 발표했다. 3. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 10 월 23 일’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서’ 를 발표했다. 　　4. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 10 월 24 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 개인투자자 온라인 거래기금 전환율 혜택 실시에 관한 공고’ 를 발표했다. 5. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 10 월 28 일’ 타이다 모리채권형 증권투자기금 2020 년 3 분기 보고서’ 를 발표했다. 6. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 11 월 18 일’ 타이다 매클리 펀드 관리유한공사’ 가 일부 결제 일시 중지 방식을 통해 직거래 일부 업무를 처리한다는 공고를 발표했다. 7. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 11 월 19 일’ 8. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 12 월 18 일’ 태다홍리 펀드’ 를 발표했다. 저장 김관성 펀드 판매유한회사와 태성부펀드 판매 (대련) 유한회사를 통해 우리 회사의 깃발 아래 펀드를 매입하고 보유한 투자자들이 제때에 위탁업무를 전수한다는 공고를 발표했다. 9. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 12 월 18 일’ 타이다홍리 펀드 선전 영신기금 판매유한공사, 대태금석펀드 판매유한공사가 펀드 관련 판매업무를 처리한다는 공고’ 를 발표했다. 　　10. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 12 월 24 일’ 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금’ 이 대량청약 접수, 대량전환 및 대량정기정액투자업무 접수를 중단한다는 공고를 발표했다. 11. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 12 월 25 일’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기 124 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서금 배당공고’ 를 발표했다. 12. 본 펀드 매니저는 이미 2020 년 12 월 28 일’ 타이다 매클리 채권형 증권투자기금 복구 대량청약, 대량전환 및 대량정기정액투자업무 공고’ 를 발표했다. 13. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 4 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 중국공상은행 주식유한공사 펀드 요청서 및 정기할당량 요청율 할인행사 공고에 계속 참가한다는 공고를 발표했다. 14. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 4 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 일부 펀드가 교통은행 주식유한공사 휴대전화은행 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 15. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 4 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 중국은행 청약 및 정기정액 청약 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 　　16. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 14 일’ 17. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 22 일’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 2020 년 4 분기 보고서’ 를 발표했다. 18. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 23 일’ 타이다 매울리 채권형 증권투자펀드 매니저 변경 공고’ 를 발표했다. 19. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 27 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 절강 김관성펀드 판매유한공사, 태성부펀드 판매 (대련) 유한공사가 펀드 관련 판매업무를 처리한다는 공고를 발표했다. 20. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 27 일’ 21. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 1 월 27 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 기하 일부 펀드가 중국 농업은행 주식유한공사 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 22. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 2 월 23 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 변경 고위 경영진에 대한 공고’ 를 발표했다. 　　23. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 2 월 24 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 전자직판 플랫폼 농업은행에 대한 빠른 지급 업무 시행률 혜택에 관한 공고’ 를 발표했다. 24. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 2 월 27 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드 개방 일일 전환 및 정기 쿼터 투자업무 공고’ 를 발표했다. 125 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 25. 본 펀드 매니저는 2021 년 3 월 25 일’ 타이다 매울리 펀드 관리유한공사’ 가 둥방차이푸 증권주식유한공사에서 정투업무를 개설하고 정투율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 26. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 3 월 31 일’ 타이다 매콜리 채권형 증권투자기금 2020 년 연례 보고서’ 를 발표했다. 27. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 3 월 31 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 중국은행 청약 및 정기정액 청약 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 28. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 4 월 8 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 일부 펀드가 닝보은행 주식유한공사 동업이청사 플랫폼 요청율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 　　29. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 4 월 8 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 기하 일부 펀드가 안신증권주식유한공사 청약요율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 30. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 4 월 21 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사’ 가 선전시 신랑드 증권투자컨설팅유한공사 요금할인행사 참가에 대한 공고를 발표했다. 31. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 4 월 22 일’ 타이다 모리채권형 증권투자기금 2021 년 1 분기 보고서’ 를 발표했다. 32. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 4 월 29 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 깃발 아래 일부 펀드가 초상은행 주식유한회사의 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 33. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 4 월 30 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 깃발 아래 일부 펀드에 대해 사이드 백 매커니즘을 늘리고 그에 따라 법률문서를 수정한다는 공고를 발표했다. 34. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 5 월 14 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사’ 가 해당 판매기관의 가입률 특혜 행사에 참여하는 펀드에 대한 공고를 발표했다. 35. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 6 월 9 일’ 타이다 모리펀드 관리유한공사’ 가 직판 카운터 개인 고객 청약 요율 특혜 행사 실시에 관한 공고를 발표했다. 　　36. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 6 월 22 일’ 타이다 매클리 펀드 관리유한공사’ 를 발표하여 투자자들에게 기한이 지난 증명서류를 제때에 업데이트한다는 공고를 발표했다. 37. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 6 월 29 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 일부 펀드가 교통은행 주식유한공사 휴대전화은행 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 38. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 6 월 29 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 중국 생명보험 주식유한회사 요금혜택에 참여하는 공고’ 를 발표했다. 126 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 39. 본 펀드 매니저는 2021 년 6 월 30 일’ 태다 매울리 펀드 관리유한공사 개미 (항주) 펀드 판매유한회사의 요율 특혜 행사 참가 공고’ 를 발표했다. 40. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 2 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 가 베이징 환성펀드 판매유한회사의 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 41. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 2 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 상하이 키유 펀드 판매유한회사의 요율 특혜 행사에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 　　42. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 8 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 깃발 아래 일부 펀드에 대한 새로운 베이징전 항펀드 판매주식유한공사를 판매기관으로 발표하고 그 요율 특혜활동에 참가한다는 공고를 발표했다. 43. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 13 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한회사의 깃발 아래 일부 펀드가 흥업증권주식유한회사의 요금혜택에 참여한다는 공고’ 를 발표했다. 44. 본 펀드 매니저는 2021 년 7 월 15 일’ 타이다 매울리 채권형 증권투자기금 신설 초상은행 주식유한회사 (유치 플랫폼) 가 판매기관으로 비율 특혜 행사에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 45. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 15 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사가 직판 온라인 거래시스템에서 요청서 및 정투율 특혜 활동을 전개하는 공고’ 를 발표했다. 46. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 21 일’ 타이다 모리채권형 증권투자기금 2021 년 2 분기 보고서’ 를 발표했다. 47. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 22 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사’ 의 깃발 아래 일부 펀드에 대한 새로운 주해영미 펀드 판매유한회사를 판매기관으로 발표하고 그 비율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 　　48. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 29 일’ 타이다홍리 펀드 산하 일부 펀드 신설 상하이 푸둥개발은행 주식유한공사가 판매기관으로 입사 비율 (정기 할당투자 포함) 특혜 행사에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 49. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 29 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 투자증권주식유한공사 요율 특혜활동에 참여하는 공고’ 를 발표했다. 50. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 7 월 31 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드 신텐안 펀드 판매 (선전) 유한회사가 판매기관을 위해 비율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 51. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 10 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사’ 가 127 태다홍리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 가텐안 펀드 판매 (선전) 유한회사의 요율 할인행사 공고를 발표했다. 52. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 10 일’ 태다홍리 펀드 소속 일부 펀드 신선샤인 생명보험 주식유한공사가 판매기구로 요청서 (정기정액투자요청서 포함) 비율 특혜 행사 공고’ 를 발표했다. 　　53. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 11 일’ 타이다 매클리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드 신은하증권주식유한공사가 판매기관으로 입사 요율 (정기정액투자 포함) 특혜 행사에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 54. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 12 일’ 타이다 매울리 펀드 관리유한공사’ 의 깃발 아래 일부 펀드에 대한 신이신푸저 (베이징) 펀드 판매유한회사가 판매기관으로 요청서 (정기 할당투자요청서 포함) 비율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 55. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 12 일’ 타이다 매클리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 징둥 켄트리 펀드 판매유한공사 요청서 (정기 할당투자요청서 포함) 요율 할인행사 공고’ 를 발표했다. 56. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 13 일’ 타이다 모리펀드 관리유한공사’ 의 깃발 아래 일부 펀드에 대한 난징 쑤닝 펀드 판매유한회사를 판매기관으로 선정해 요청서 (정기 할당투자요청서 포함) 비율 특혜 행사에 참가한다는 공고를 발표했다. 57. 본 펀드 매니저는 2021 년 8 월 19 일’ 타이다 매클리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 신만홍원증권유한공사 청약 요율 (정기쿼터 투자 포함) 혜택활동에 참여한다는 공고’ 를 발표했다. 　　58. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 19 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 신만홍원 서부증권유한공사 청약 요율 (정기정액투자 포함) 특혜 행사 참가 공고’ 를 발표했다. 59. 본 펀드 매니저는 2021 년 8 월 19 일’ 타이다 매클리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 핑안 증권주식유한공사 청약 요율 (정기쿼터 투자 포함) 특혜 행사 관련 공고’ 를 발표했다. 60. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 21 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 중국 농업은행 주식유한공사 청약 요율 (정기쿼터 투자 포함) 특혜 행사 참가 공고’ 를 발표했다. 61. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 26 일 "타이다 모리펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 중국공상은행 주식유한공사 청약비율 (정기정액투자 포함) 특혜행사 128 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집설명서 발표" 를 발표했다. 62. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 28 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드 신국태군안증권주식유한공사를 판매기관으로 영입비율 (정기정액투자 포함) 특혜활동에 참가한다는 공고’ 를 발표했다. 　　63. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 31 일’ 타이다 모리채권형 증권투자기금 2021 년 중기 보고서’ 를 발표했다. 64. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 8 월 31 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 화복증권유한책임회사 청약률 (정기정액투자 포함) 혜택활동에 참여하는 공고’ 를 발표했다. 65. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 9 월 7 일’ 타다홍리 산하 일부 펀드 신설 상하이 추재펀드 판매유한공사가 판매기구로 요청서 (정기 할당투자요청서 포함) 요금할인행사 공고’ 를 발표했다. 66. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 9 월 18 일’ 타이다홍리 펀드 관리유한공사 산하 일부 펀드가 한샤은행 주식유한공사 청약 요율 (정기쿼터 투자 포함) 특혜 행사 관련 공고’ 를 발표했다. 67. 본 펀드 매니저는 이미 2021 년 9 월 23 일’ 태다홍리 펀드 관리유한공사 총지배인이 회장직을 대신 수행한다는 공고’ 를 발표했다. 24. 모집 설명서 보관 및 조회 방법 모집 설명서는 각각 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 판매 기관의 숙소에 마련되어 있으며, 투자자는 근무 시간에 검열하고 복제할 수 있습니다. 투자자는 공본비를 지불한 후 합리적인 시간 내에 상술한 서류 사본이나 사본을 얻을 수 있다.펀드 매니저는 투자자가 이런 방식으로 받은 서류와 그 사본에 대해 텍스트 내용이 공고한 내용과 정확히 일치한다고 보증한다. 투자자는 펀드 매니저의 웹 사이트 (http://www.mfcteda.com) 에 직접 로그인하여 모집 설명서를 검토하고 다운로드할 수도 있습니다. 129 타이다 모리 채권형 증권투자기금 갱신 모집 설명서 25, 준비서류 (1) 본 펀드 준비서류에는 1, 중국증권감독회 승인기금이 모금한 서류가 포함되어 있다. 2, 기금 계약; 3, 호스팅 계약; 4, 법적 의견; 5, 펀드 매니저 사업 자격 승인, 영업 허가증; 6, 펀드 수탁자 사업 자격 승인, 영업 허가증; 7, 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류. (2) 서류 준비 장소 및 투자자 조회 방법 1, 보관 장소: 펀드 계약, 호스팅 계약은 펀드 매니저 및 펀드 수탁자에게 보관됩니다. 나머지 준비 서류는 펀드 매니저에게 보관된다. 2. 열람방식: 투자자는 영업시간에 보관소까지 무료로 열람할 수 있고, 공본비에 따라 사본을 구매할 수도 있습니다. 타이다 모리 펀드 관리 유한 회사 2021 년 10 월 13 일