seo국부 글로벌 기술 상호 연결 혼합 (QDII) 인민폐 C(021842) 기금 공개 정보
유수호
4338401
기금 코드
021842
공고일
2025-03-01
번호
5
제목
프랭클린 국해 글로벌 테크놀로지 인터커넥트 하이브리드 증권투자기금 (QDII) 호스팅 계약
정보 전문문
프랭클린 guohai 글로벌 기술 상호 연결 하이브리드 증권 투자 기금
(QDII)
호스팅 프로토콜
펀드 매니저: guohai 프랭클린 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: 중국 은행 유한 회사
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자
(a) 펀드 매니저
이름: guohai 프랭클린 기금 관리 유한 회사
거주지: 남녕고신구 중국-아세안 기업본부 기지 3 기 종합건물 A 석 17 층 1707 호
법정 대리인: 우 xianling
설립 시간: 2004 년 11 월 15 일
기관 설립 승인 및 문호 승인: 중국증권감독감독감독기금자 [2004]145 호
경영 범위: 기금 모집, 펀드 판매, 자산 관리 및 중국증권감독회가 허가한 기타 업무
조직 형태: 유한 책임 회사
등록 자본: 2 억 2 천만 위안
존속 기간: 50 년
(b) 기금 관리인
이름: 중국은행주식유한회사 ("중국은행")
거주지: 베이징 부흥문내 거리 1 번지
사무실 주소: 베이징시 서성구 부흥문내가 1 번지 중국은행 본점 사무빌딩
법정 대리인: ge haijiao
설립 시간: 1983 년 10 월 31 일
조직 형태: 유한 회사
등록 자본: 인민폐 2 천 9 백 4 천 4 백 4 백 3 억 8 천 7 백 7 천 9 만 1 천 2 백 2 백 4 천 4 백 4 백 1 원 1 원
존속 기간: 지속적인 경영
기금 관리 자격 비준문 및 문호: 중국증권감독감독감독기자 [1998] 24 호
사업 분야: 인민폐 예금 흡수 단기, 중기 및 장기 대출 발행 결산을 처리하다 어음 할인 처리
금융채권 발행 정부 채권 발행, 대리 지불, 인수 국채를 매매하다. 동업 대출에 종사하다. 제공
신용장 서비스 및 보증 대리 지불 및 대리 보험 업무; 금고 서비스를 제공하다. 외환예금 외환대출
외환 송금 외환 환전 국제 결제 동업 외환대출 외환 어음 수락 및 할인; 외환 대출 외환
보증; 결제, 판매; 주식 이외의 외화 유가 증권 발행 및 대리 발행 매매와 대리 매매 주식 이외의 것.
외화 유가 증권 자영업 외환 매매 외환 매매를 대행하다. 외환 신용 카드 발행 및 외국 신용 카드 발행 대행
그리고 지불 신용 조사, 상담, 증거 사업; 신디케이트 론 조직 또는 참여; 국제 귀금속 매매 해외 지사
현지 법률에 의해 허가 된 모든 은행 업무를 구성하고 운영하십시오. 홍콩, 마카오 지역의 지점은 현지 법령에 따라 대리를 발행하거나 참여할 수 있다.
현지 통화를 발행하다. 중국 인민은행이 승인한 기타 업무.
둘째, 기금 신탁 통치 계약의 기초, 목적 및 원칙
(a) 호스팅 계약 체결의 근거
본 계약은 "중화인민공화국 민법", "중화인민공화국 증권투자기금법" (이하 "기치" 라고 함) 에 의거한다
김법’),’ 공모증권투자기금 운영관리방법’ (이하’ 운영방법’),’ 공모증
바우처 투자 기금 정보 공개 관리 방법 ("정보 공개 방법"), "자격을 갖춘 국내 기관 투자자 해외
증권투자관리 시범방법’,’ < 합격국내 기관투자자 해외증권투자관리 시범방법 > 시행에 관한 것
문제에 관한 통지’ (이하’ 통지’),’ 오픈 증권투자기금 유동성 리스크 관리 규정 공개 모집’
(이하 "유동성 위험 관리 규정" 및 기타 관련 법규와 "프랭클린 국해 글로벌 기술 상호 연결" 이라고 합니다.
합형 증권투자기금 (QDII) 펀드 계약 ("펀드 계약") 이 체결되었습니다.
(b) 신탁 통치 협정 체결의 목적
본 계약의 목적은 프랭클린 국해 글로벌 기술 상호 연결 혼합형 증권투자기금 (QDII) 의 펀드관을 명확히 하는 것이다
이인과 펀드 수탁자 간의 펀드 재산 보관, 투자 운영, 순액 계산, 수익 분배, 정보 공개 및 상
상호 감독 등 관련 사안에 대한 권리와 의무 및 책임, 펀드 재산의 안전 보장, 펀드 점유율 보유자의 합법 보호
권익.
(c) 신탁 통치 협정 체결 원칙
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 평등 자발적, 성실신용, 펀드 투자자의 합법적 권익을 충분히 보호한다
그런 다음 합의를 거쳐 본 계약서에 서명한다.
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증
(1) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 에서 실제로 감시할 수 있는 사항에 대한 합의를 근거로 합니다.
펀드 매니저의 투자 운영을 감독하다. 주로 다음을 포함합니다.
1, 펀드의 투자 범위, 투자 대상을 감독합니다.
본 펀드의 투자 범위는 유동성이 좋은 금융수단이며, 국내 시장 투자 수단은 국내법 발행을 포함한다.
상장된 주식 (중소판, 창업판 및 기타 중국증권감독회의 승인을 받은 주식, 예탁증명서 포함), 항주식통
기본 주식, 채권 (국채, 중앙은행 어음, 금융채권, 회사채, 회사채, 중기 어음, 단기 포함)
융자권, 초단기 융자권, 후급채권, 정부지원기관채, 정부지원채권, 지방정부채무, 전환가능
채권 (분리가능 거래 전환채권 포함), 교환가능 채권 및 중국증권감독회가 투자를 허용하는 기타 채권), 채권
환매, 은행예금, 동업예금서, 자산지원증권, 법률법규 또는 중국증권감독회가 펀드 투자를 허용하는 기타
금융 상품. 해외 시장 투자 도구에는 은행 예금, 양도가능 예금 전표, 은행 수락어음, 은행 어음, 상업이 포함됩니다
어음, 환매 협정, 단기 국채 등 화폐시장 도구 국채, 회사채, 전환 사채, 주택
담보지원증권, 자산지원증권 및 중국증권감독회가 인정한 국제금융기구가 발행한 증권 이미 중국증과 함께
감사회는 양자감독협력 양해각서에 서명한 국가 또는 지역 증권시장에 상장거래를 하는 보통주, 우선주, 글로벌에 서명한다.
예탁 증서 및 미국 예탁 증명서, 부동산 신탁 증명서; 이미 중국증권감독회와 양자감독협력 양해각서에 서명했다.
기록된 국가 또는 지역 증권감독기관이 등록한 공모기금 (거래형 오픈 지수 펀드 ETF)； 포함) 및 고정
수익, 지분, 신용, 상품지수, 기금 등의 표지물에 연결된 구조적 투자 상품 장기 계약, 교환 및 경과
중국증권감독회가 인정한 해외거래소 상장거래의 권증, 옵션, 선물 등 금융 파생품 법률, 규정 또는
중국증권감독회가 펀드 투자를 허용하는 기타 금융수단 (단, 중국증권감독회의 관련 요구에 부합해야 함).
펀드 매니저는 투자할 채권 창고 등 각 투자 품종의 구체적인 범위를 펀드 수탁자에게 제때 제공해야 한다. 기금
관리자는 실제 상황의 변화에 따라 각 투자 품종의 구체적인 범위를 업데이트 및 조정하고 적시에 기초를 알릴 수 있다
김 관리인. 펀드 수탁자는 위에서 언급한 투자 범위에 따라 펀드의 투자를 감독한다.
만약 법률법규나 감독기관이 앞으로 펀드가 다른 품종에 투자할 수 있도록 허락한다면, 펀드 매니저는 적절한 절차를 이행한 후에 할 수 있다.
투자 범위에 포함시키기 위해서요.
2, 기금 투자 및 자금 조달 비율 감독;
(1) 주식 투자는 펀드 자산의 60 ~ 95% 를 차지하며, 그 중 글로벌 기술 상호 연결 주제 관련 회사에 투자한다
주식 자산은 비현금 펀드 자산의 80% 이상이며, 홍콩 주식통 메커니즘을 통해 투자한 홍콩 시장 주식은 펀드주를 초과하지 않는다.
티켓 자산의 50%.
(2) 현금 또는 만기일이 1 년 이내인 정부채권의 총 비율은 펀드 순자산의 5% 이상이며, 그 중 현재
금에는 결제준비금, 예금보증금, 외상 매입금이 포함되지 않습니다.
(3) 기금의 국내 투자는 다음 제한을 따라야한다.
1) 본 기금은 한 회사가 발행한 증권을 보유하고 있는데, 그 시가는 펀드의 순자산 가치의 10% 를 초과하지 않는다.
2) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 위탁인처에서 호스팅하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하며, 초과하지 않습니다
이 증권의 10%.
3) 본 펀드가 전국 은행간 동업 시장에 진입하여 채권 환매를 하는 자금 잔액은 펀드 순자산 금액을 초과해서는 안 된다.
40%; 채권 환매 최대 기간은 1 년이며, 채권 환매 만료 후에는 연장할 수 없습니다.
4) 본 기금이 같은 원시권자에 투자한 각종 자산지원증권의 비율은 펀드의 순자산 가치를 초과해서는 안 된다
10%; 본 기금이 보유한 모든 자산 지원 증권은 시가가 펀드 순자산의 15% 를 초과할 수 없습니다. 본 기금이 보유한
동일한 (동일한 신용 등급을 참조) 자산 지원 증권의 비율은 자산 지원 증권 규모의 10% 를 초과할 수 없습니다. 본 기금
관리인이 관리하고 본 위탁인처에서 호스팅하는 모든 펀드는 같은 원시 권익인의 각종 자산지원증권에 투자됩니다.
각종 자산지원증권 총 규모의 10% 를 초과해야 한다.
5) 본 기금은 BBB 이상 (BBB 포함) 신용 등급이 지정된 자산 지원증권에 투자해야 합니다. 기금이 자산을 보유하다
증권지원 기간 중 신용등급이 하락하고 투자기준에 맞지 않을 경우 등급보고서 발행일로부터 3 개월을 기해야 한다
안에서 전부 팔다.
6) 본 기금의 총 펀드 자산 가치는 펀드 순자산 가치의 140% 를 초과할 수 없습니다.
7) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 수탁자에게 호스팅되는 모든 오픈 펀드 (오픈 펀드 포함)
개방기의 정기개방기금) 상장회사가 발행한 유통가능 주식을 보유하며, 상장회사가 유통할 수 있는 주식을 초과해서는 안 된다
주식의 15%; 본 펀드 매니저가 관리하고 본 위탁인처에서 호스팅하는 모든 포트폴리오는 상장회사에서 발행한 것을 보유하고 있다.
유통가능 주식은 이 상장회사가 유통할 수 있는 주식의 30% 를 초과해서는 안 된다.
8) 본 기금이 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가합계는 펀드 순자산의 15% 를 초과할 수 없습니다. 인증권
시장 변동, 상장회사 주식정지, 펀드 규모 변동 등 펀드 매니저 이외의 요인으로 펀드가 해당 비율에 맞지 않게 됐다
예시적으로, 펀드 매니저는 유동성이 제한된 자산에 대한 투자를 자발적으로 추가할 수 없다.
9) 본 펀드와 사모류 증권자산관리제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체는 거래상대에게 역환매를 실시한다
쉽고, 담보품을 받아들일 수 있는 자질 요구는 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치해야 한다. 본 펀드 매니저가 맡다
노본 펀드와 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체는 거래 상대를 위해 역환매 거래를 벌이고 있다.
의, 담보품의 자격 요건은 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치하며, 불일치로 인해 유도되는 것을 부담합니다.
발생 한 위험 또는 손실.
10) 펀드 재산이 주식 발행 요청서에 참여하고, 본 기금이 신고한 금액은 본 기금의 총자산, 본 기금을 초과하지 않는다
신고한 주식의 수가 발행 주식회사의 이번 발행 주식의 총량을 초과하지 않는다.
11) 본 기금 투자 예탁증서의 비율은 국내 상장거래의 주식에 따라 실시되고 국내 상장거래와의 비율을 제한한다
주식 통합 계산.
12) 법령 및 중국증권감독회가 규정한 기타 투자비율 제한.
(4) 기금의 해외 투자는 다음 제한을 따라야한다.
1) 본 펀드가 같은 은행을 보유하고 있는 예금은 펀드 순액의 20% 를 초과할 수 없지만, 펀드 호스팅 계좌의 예금은 가능합니다
상술한 제한을 받지 않기 위해서.
2) 본 기금은 같은 기관 (정부, 국제금융기구 제외) 에서 발행한 증권의 시가가 펀드 자산을 초과해서는 안 된다
순액의 10 퍼센트.
3) 본 기금은 중국증권감독회와 양자감독협력 양해각서 국가나 지역 이외의 다른 국가나
지역 증권시장에 상장되어 거래되는 증권자산은 펀드 순자산의 10% 를 초과할 수 없으며, 그 중 어느 국가나 지역시를 보유해야 한다.
현장의 증권 자산은 펀드 순자산의 3% 를 초과해서는 안 된다.
4) 본 기금은 증권 발행을 통제하거나 영향을 미치는 기관이나 경영진을 위해 증권을 구매할 수 없습니다. 본 펀드 매니저가 관리한다
이치에 맞는 모든 기금은 같은 기관의 10% 이상 투표권을 가진 증권 발행 총량을 보유해서는 안 된다.
전항의 투자 비율 제한은 같은 기관 내외에 상장된 총 주식을 합병하여 계산해야 하며, 동시에 전 세계를 함께 계산해야 한다.
예탁증서와 미국 예탁증서가 대표하는 기초증권은 소지한 주식권증에 대한 전환을 가정한다.
5) 펀드의 비유동 자산 시가는 펀드 순액의 10% 를 초과해서는 안 된다.
전항의 비유동 자산은 법률이나 펀드 계약에 규정된 유통제한증권 및 중국증권감독회가 인정한 기타 것을 가리킨다.
자산.
6) 본 기금이 보유하고 있는 해외 펀드의 시가 총액은 펀드의 순자산 가치의 10% 를 초과할 수 없지만, 화폐시장 펀드를 보유하고 있다
이에 제한되지 않습니다.
7) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 위탁인처에서 호스팅하는 모든 펀드는 어떤 해외 펀드도 보유하며, 초과해서는 안 된다
해외 펀드의 총 점유율의 20%.
8) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 위탁인처에서 호스팅하는 모든 오픈 펀드는 한 상장회사가 발행할 수 있는 기능을 보유하고 있습니다
유통주식은 상장회사가 유통할 수 있는 주식의 15% 를 초과해서는 안 된다.
9) 본 펀드 매니저가 관리하고 본 위탁인처에서 호스팅하는 모든 포트폴리오는 한 상장회사가 발행한 유류를 보유하고 있다
주식으로 상장회사가 유통할 수 있는 주식의 30% 를 초과해서는 안 된다.
10) 본 기금은 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가총액이 펀드 순자산의 15% 를 초과해서는 안 된다. 인증
상품권 시장 변동, 상장회사 주식정지, 펀드 규모 변동 등 펀드 매니저 이외의 요인으로 펀드가 불협화음을 빚고 있다
규정된 비율 제한에 대해 펀드 매니저는 유동적 제한 자산에 대한 투자를 자발적으로 추가할 수 없습니다.
11) 본 펀드와 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체는 거래 상대를 위해 역환매를 실시한다
거래자, 담보품을 받아들일 수 있는 자질 요구는 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치해야 한다. 본 펀드 매니저
본 펀드와 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국증권감독회가 인정한 기타 주체가 거래 상대를 위해 역환매 거래를 벌이겠다고 약속했다.
의, 담보품의 자격 요건은 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치하며, 불일치로 인해 유도되는 것을 부담합니다.
발생 한 위험 또는 손실.
12) 법령 및 중국증권감독회가 규정한 기타 투자비율 제한.
상기 (1), (2) 항 및 (3) 항 아래 5), 8), 9), (4) 항 아래 7), 8) 을 제외한 증권시
경기 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 펀드 투자가 펀드에 맞지 않게 됐다
합의된 투자비율에 따라 펀드 매니저는 30 거래일 이내에 조정해야 하지만 중국증권감독회가 규정한 것이다
특별한 경우는 예외입니다. 법률 법규나 중국증권감독회가 별도로 규정하고 있을 때, 그 규정에서.
(b) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및’ 펀드 계약’ 의 약속에 따라 각종 펀드 자산에 대해
순액 계산, 각종 펀드 공유 순액 계산, 미수금, 펀드 비용 지출 및 수익 결정, 펀드 이익 점수
배급, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 홍보 자료에 펀드 실적 실적 데이터 등재 등 업무 검토를 진행한다.
(3) 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인의 위법행위를 발견하면, 적시에 펀드 매니지먼트에게 알려야 하고, 펀드 매니지먼트는
기한 내에 시정하다. 펀드 매니저는 힌트를 받은 후 제때에 확인 및 회답을 해야 한다. 기한 내에 펀드 수탁자는 권리가 있다
만약 펀드 매니저가 시정하지 않은 경우, 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
(4) 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인의 감독과 사찰에 적극 협조하고 협조해야 한다. 여기에는 규정이 포함되지만 이에 국한되지는 않는다.
시간내에 펀드 수탁자에게 응답하고 시정하며 펀드 수탁자의 의구심을 설명하거나 입증하고 펀드 수탁자에 대한 법대로 한다.. (《・・・・・・・・・・・》)
규정상 중국증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 경우, 펀드 매니저는 관련 데이터 자료와 제도를 적극적으로 협조해야 한다.
도 등.
(5) 펀드 매니지먼트인의 펀드 재산에 대한 투자는 평가일이 끝나고 관련 자료가 완비된 후,
거래 후 투자 모니터링 및보고.
(6) 펀드 매니지먼트인의 투자 감독 보고서의 정확성과 무결성은 펀드 매니저 또는 그 투자 고문과
다른 중개 기관이 제공하는 데이터 및 정보, 펀드 수탁자는 해당 기관의 정보의 정확성과 무결성에 대해 아무 것도 하지 않습니다.
이들 기관의 정보 정확성 및 무결성으로 인한 손실에 대해 보증, 암시 또는 표현 및 책임을 지지 않습니다.
(7) 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니저 또는 투자 고문에 대한 투자 행위 (투자 전략 및 결정을 포함하되 이에 국한되지 않음)
설정) 및 투자 수익은 어떠한 책임도 지지 않습니다.
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 사업 검증
(a) 본 계약의 유효 기간 동안 공정성, 합리적인 원칙 및 종이 항공기의 공식 규정을 위반하지 않고 펀드 수탁자가 관련 규정을 준수하는 것을 방해하지 않는 곳은 어디입니까?
법률 및 규정 및 업계 규제 요구 사항에 따라 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 본 계약을 이행하는 상황을 진행할 권리가 있습니다
필요한 사찰, 사찰 사항 포함 (이에 제한되지 않음)
가구, 증권계좌, 선물계좌 등 투자에 필요한 계좌, 펀드 매니저가 계산한 각종 펀드 자산의 순자산 및 종류를 검토합니다
펀드 주식 순액, 펀드 매니저 지시에 따라 청산 납부, 관련 정보 공개, 펀드 투자 운영 감독 등
을 위해.
(b) 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 펀드 재산을 무단으로 횡령하고 펀드 재산에 대해 분부관리를 실시하지 않은 것을 발견했다.
정당한 이유로 펀드 매니저 자금 할당 지침 시행 또는 연기, 펀드 투자 정보 유출 등 법률 위반,
"기금 계약" 및 본 계약의 관련 규정이 있을 경우, 적시에 서면으로 펀드 수탁자에게 기한 수정, 펀드 위탁을 통지해야 합니다.
사람은 통지를 받은 후 제때에 점검하고 서면으로 펀드 매니저에게 답장을 보내야 한다. 기한 내에 펀드 매니저는 권리가 있다
수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 수탁자에게 시정을 독촉하다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저에게 통보한 위반 사항
기한 내에 시정하지 못한 경우 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
(3) 기금 관리인은 기금 관리인의 사찰 행위에 적극 협조해야 한다. 여기에는 관련 자료를 제출하여
펀드 매니저가 관리되는 재산의 무결성과 진실성을 확인하고 정해진 시간 내에 펀드 매니저에게 응답하고 수정할 수 있도록 합니다.
다섯째, 펀드 수탁자가 맡은 수탁자 및 호스팅 책임
(a) 기금 수탁자는 관련 법규에 따라 다음과 같은 수탁자 책임을 이행해야 한다.
1. 펀드 공유 보유자의 이익을 보호하고, 규정에 따라 펀드의 일상적인 투자 행위와 자금 송금 상황을 감독한다.
투자 지침이나 자금을 위법, 위반으로 송금하는 것을 발견하면 중국증권감독회, 외관국에 제때에 보고해야 한다.
2. 안전보호기금 재산, 제 시간에 회사 행동정보를 펀드 매니저에게 통지하여 기금이 제때에 모든 응응을 받도록 합니다
수입을 얻다
3. 기금이 관련 법령,’ 기금 계약’ 에 규정된 투자 목표와 제한에 따라 관리되도록 보장한다.
4. 관련 법규, 《 기금계약 》 의 약속에 따라 펀드매니저의 지시를 집행하고, 제때에 청산, 납부를 처리한다
일을 자르다
5. 각종 펀드 점유율이 관련 법규,’ 펀드 계약’ 에 규정된 방법에 따라 계산되도록 보장한다.
6. 기금이 관련 법령,’ 기금 계약’ 규정에 따라 요청서, 가입, 환매 등 일상적인 거래를 진행하도록 보장한다.
7, 기금이 관련 법률 및 규정, "기금 계약" 에 따라 수익 분배 방안을 결정하고 시행하도록 합니다.
8. 관련 법령,’ 기금계약’ 규정에 따라 수탁자 명의나 그 지정 대리인의 이름으로 등록한다
생산;
9. 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회와 외국관리국에 펀드 매니저의 해외 투자 상황을 보고하고
관련 규정에 따라 국제 수지 신고를 하다.
10, 중국증권감독회와 외관국이 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무.
(2) 기금의 해외 재산에 대하여 펀드 수탁자는 해외 자산 수탁자가 대신 그 책임을 이행할 수 있도록 권한을 부여할 수 있다
의무. 해외 위탁인은 직무 수행 과정에서 자신의 잘못이나 소홀함 등으로 인해 펀드 재산이 훼손된, 기치 () 를 가지고 있다. (《・・・・・・・・・・)
김 관리인은 마땅히 상응하는 책임을 져야 한다.
(3) 펀드 수탁자는 관련 법규에 따라 다음과 같은 관리 책임을 이행해야 한다.
1. 기금 재산을 안전하게 보관하고 자금 계좌와 증권 계좌를 개설한다.
2. 기금 관련 결제, 판매, 환금, 지불 및 인민폐 자금 결산 업무를 처리합니다.
3. 기금의 자금 송금, 송금, 환전, 환금, 송금, 자금거래, 위탁, 거래 기록 등을 보관합니다
정보, 보존 기간은 20 년 이상이어야한다.
4. 중국증권감독회와 외관국이 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 의무.
(4) 펀드 수탁자, 해외 자산 수탁자는 자신의 자산과 펀드의 재산을 엄격하게 분리해야 한다.
여섯째, 기금 재산 보관
(a) 기금 재산 보관 원칙
1. 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 해외 호스팅 대리인의 고유 재산과 독립적이어야 하지만, 상술한 자금이다
생산에는 다음이 포함되지 않습니다. (1) 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자가 청산 기관 또는 기타 증권 집중 처리 시스템에 보유하고 있습니다
유가 증권 (2) 양도대리인에 저장된 집합 투자 도구의 무증권 공유 또는 기타 지분. 펀드 수탁자
해외 호스팅 대리인은 증권 호스팅 기관에 대한 책임을 지지 않습니다.
2. 기금 관리인은 기금 재산을 안전하게 보관해야 하며, 펀드 매니저의 합법적인 규정 준수 지침이나 법률 및 규정,’ 기초’ 를 거치지 않아야 한다
금계약’ 과 본 계약은 별도로 규정되어 있으며, 기금의 어떤 재산도 스스로 운용, 처분, 분배해서는 안 된다.
3. 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산의 모든 자금계좌, 증권계좌를 개설한다.
4. 펀드 수탁자는 호스팅되는 서로 다른 펀드 재산에 대해 각각 계좌를 설정하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 확보한다.
5. 펀드 수탁자는 펀드 재산을 안전하게 보관하고 펀드 재산 양도와 관련된 수속을 처리하는 등의 책임을 제 1 에게 위임할 수 있다
삼방 기구가 이행하다.
6. 현금 계좌의 현금은 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자가 은행으로 보유하고 있습니다.
7, 수탁자 또는 해외 수탁자는 관련 시장의 관련 법률, 규정 및 시장 관행에 따라 현금을 지불하고 처리합니다
증권 등록 등 위탁 업무.
8. 펀드 수탁자는 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 청산이나 파산을 선언하는 등의 이유로 청산을 중단한다
계산시 증권, 비현금 자산 및 그 수익을 청산재산으로 분류할 수 없습니다. 해외 호스팅 대리인은 위와 같은 이유로
사유청산을 중단할 때 펀드 수탁자는 해외 위탁대리인에게 증권, 비현금 자산 및 그 수령을 금지할 것을 요구해야 한다.
이익은 청산 재산에 귀속되지만 현지 법률, 규정 및 시장 관행은 신탁 통치 증권이 청산 재산과 독립적이라는 것을 허용하지 않습니다.
제외. 펀드 매니지먼트인은 자신과 해외 매니지먼트 대리인이 상업적으로 합리적인 조치를 취하여 증권, 비현을 보장해야 한다.
금자산의 어떤 부분도 청산할 때 채권자에게 분배가능한 재산으로 분배되지 않는다. 펀드 수탁자가 알고 있을 때
도탁자산의 어떤 부분도 위탁인의 청산재산으로 간주될 경우, 위탁인은 가능한 한 빨리 펀드 매니저에게 통지해야 한다. 더블
글로벌 호스팅 모드에서 현금이 현금 계좌에 예치될 때 해외 호스팅 대리인의 등액 채무를 구성하는 것을 이해합니다 (법이 없는 경우)
법규 및 철회 또는 청산 절차는 이 같은 현금이 청산재산 외에 귀속되지 않는다고 명시했다.
(b) 실물 증권 보관
펀드 수탁자는 다음과 같은 경우 해외에서 발행된 실물증권 ("실물증권") 에 대한 제공에 동의할 수 있습니다
보관 서비스는 해당 시장에 이러한 서비스가 있는지 여부에 따라 달라집니다.
(1) 펀드 매니저는 실물증권이 배달되기 전에 관련 증권의 가치, 만기일, 요소 등 기타 펀드를 위탁해야 한다
관리인이 필요로 하는 정보는 기금 관리인에게 알려준다. 펀드 수탁자는 증권을 상대방에서 펀드 수탁자로 운송하는 도중에 책임을 지지 않는다
보험이나 운송을 배정하다. 펀드 매니저가 확실히 펀드 위탁인이 보험이나 운송을 배정해야 할 경우 쌍방은 별도로 협상할 수 있다. 당기
김 위탁인이 이런 증권을 인도해 달라는 요청을 받았을 때, 펀드 위탁인은 적절한 운송을 배정할 것이다. 펀드 매니저 신청, 펀드
수탁자는 적절한 보험을 마련할 수 있다. 실물증권 인도 과정에서 발생하는 보험료 (있는 경우), 운송료 및 기타 합리적인 비용
사용은 펀드 매니저가 지불할 것이다.
(2) 양 당사자는 펀드 수탁자가 운송 서비스 공급자에게 제공하는 과정에서 실물증권이 분실될 경우
또는 손상, 수탁자는 자신의 과실이나 잘못으로 인한 직접적인 손실에 대해서만 책임을 지지만, 수탁자는 관리인이 운송하는 것을 도와야 한다
서비스 제공업체 또는 보험회사에서 손실을 회수하다.
(3) 수탁자의 이름으로 보유하지 않는 제한된 실물증권의 경우 회사 행동에 관한 정보가 지연되거나 지연될 수 있습니다
일반적으로 인정되는 업계 정보 출처로부터 얻을 수 있으며, 수탁자는 이러한 정보의 무결성과 정확성을 보장할 수 없습니다.
쿠폰 관련 지불이 지연될 수 있습니다. 이에 따라 수탁자는 제한된 실물증권과 관련된, 그리고 시대수지지불과
완전하고 정확한 회사 행동 정보를 관리자에게 전달하는 능력은 이런 증권과 관련된 업종 및 시장 관행제를 받는 것이다
약속. 수탁자는 실제로 그러한 회사 행동에 대한 정보를 받을 뿐 발행인 및 컨설턴트 또는 기타 관련 항목으로 인해 그러한 정보를 받지 않습니다
당신측이 설정한 한정조건으로 이런 회사 행동에 참여하는 것을 막은 경우에만 제한된 실물증권에 서비스를 제공할 수 있습니다. 위반하지 않는다
이 규정의 전제하에, 위탁인은 여전히 합리적인 노력을 기울여 그러한 정보를 얻어야 한다.
(c) 기금 모금 기간 및 기금 모금을위한 자본 검증
1. 기금 모금 기간 동안의 자금은 펀드 매니저가 개설한’ 기금 모집 전문가’ 에 보관해야 한다. 이 계좌는 펀드가 관리한다
사람은 펀드 매니저의 이름으로 개설하고 관리한다.
2. 기금 모집이 만료되거나 기금 모금이 중지될 때 모금한 총 펀드 점유율, 기금 모금액, 펀드 점유율 보유
펀드 계약 및 기타 관련 규정에 부합하는 사람이 있을 경우, 펀드 매니저는 정해진 시간 내에 종사 증권을 초빙해야 한다
관련 업무자격에 관한 회계사무소는 자본 검증을 진행하여 자본 검증 보고서를 제출하였다. 발행 된 자본 검증 보고서는 자본 검증에 참여한 2 명이 작성했습니다.
또는 중국 공인 회계사 서명자 2 명 이상이 유효합니다. 자본 검사가 완료된 후, 펀드 매니저는 펀드 재산의 전부여야 한다.
부처 자금은 펀드 수탁자가 개설하고 지정한 펀드 호스팅 은행 계좌에 적립되며, 적립된 자금과 검자 확인금을 확보한다.
금액이 일치하다.
3. 기금 모금기간이 만료되면 기금 계약 및 기타 관련 규정의 발효조건을 충족시키지 못하면 펀드 매니저가 한다
규정에 따라 환불 등을 처리하다.
(d) 펀드 은행 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 수탁자는 본 펀드의 은행 계좌 개설 및 관리를 책임져야 한다.
2. 펀드 수탁자는 본 펀드의 명의로 본 펀드의 호스팅 계좌를 개설한다. 본 기금의 은행은 도장을 예약하여 펀드가 위탁한다
관리인의 보관과 사용. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 투자, 상환액 지불, 지급기반을 포함하되 이에 국한되지 않는다.
금수익, 요청금 수령, 모두 본 기금의 위탁계좌를 통해 진행해야 합니다.
3. 본 펀드 호스팅 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다. 펀드 수탁자, 펀드
관리자는이 기금의 이름으로 다른 은행 계좌를 개설 할 수 없습니다. 본 기금의 은행 계좌도 본 용도로 사용할 수 없습니다
펀드 업무 이외의 활동.
4. 기금자금 결제계좌의 개설과 관리는 계좌가 있는 나라나 지역감독기관의 관련 규정에 부합해야 한다.
(d) 기금 증권 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 수탁자는 펀드가 투자한 시장의 거래소나 등록결제기관이나 해외자산보관인처에서 이에 따라
거래소 또는 등기결제기관의 업무 규칙은 증권계좌를 개설한다.
2. 펀드 증권 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다. 펀드 수탁자 및 펀드
관리자 및 각 위탁 대리인은 무단으로 자금을 양도하는 증권 계좌를 대여하거나 기금을 사용할 수 없습니다.
어떤 계좌에서 본 펀드 업무 이외의 활동을 합니까?
3. 펀드증권계좌 개설과 증권계좌 관련 증명서문서 보관은 펀드 수탁자, 계좌자산
관리와 운용은 펀드 매니저가 책임진다.
4. 펀드 수탁자 및 해외 수탁자가 과실, 과실, 사기 또는 고의적인 위법 행위가 없는 경우 펀드 수탁자
해당 또는 해외 수탁자가 수령한 펀드 재산에 있는 증권의 소유권, 합법성 또는 진실성 (예: 아니오 포함) 은 보장되지 않습니다
좋은 형식으로 양도하다).
5. 펀드 증권 계좌의 개설 및 관리는 계좌가 있는 국가 또는 지역 관련 법률의 규정에 부합해야 한다.
(e) 기타 계좌 개설 및 관리
1. 업무발전요구로 개설된 기타 계좌는 투자시장이 있는 국가 또는 지역 법률법규와 기초에 따라 개설할 수 있다
금계약의 규정은 펀드 위탁인 또는 해외 자산 위탁인이 개설한다. 새 계정은 관련 규칙에 따라 사용 및 관리됩니다.
2. 투자시장이 있는 국가나 지역법규 등 관련 계좌 개설 및 관리에 대한 규정이 따로 있습니다.
그 규정에서 처리하다.
(6) 기금 재산 투자에 관한 유가 증명서 등의 보관
펀드 재산투자에 대한 유가 증명서 등의 보관은 실물증권 관련 규정에 따라 처리한다. 펀드 수탁자는 그 외의 기계에 대해
실질적으로 효과적으로 통제되는 유가 증명서는 책임을 지지 않는다.
(7) 기금 재산과 관련된 중대 계약의 보관
펀드 수탁자는 법률 규정에 따라 펀드 매니저 대표 펀드가 서명한 펀드 관련 중대 계약 및 유무를 보관한다.
인증서를 닫습니다. 펀드 매니저는 펀드를 대표해 중대 계약에 서명한 뒤 계약서 정본을 받은 후 30 일 이내에 정본을 한 부 넣어야 한다.
원본은 펀드 수탁자에게 제출한다. 달리 명시되지 않는 한, 펀드 매니저 또는 그가 위탁한 제 3 자 기관이 대표 펀드에 서명했다
펀드 재산과 관련된 중대 계약은 일반적으로 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 두 개 이상의 정본이 있다는 것을 보증해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
적어도 각각 원본 한 부를 가지고 있다. 중대 계약은 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 규정에 따라 각각 최소 20 년 동안 보관해야 한다.
일곱째, 회사 행동
펀드 수탁자는 증권계좌에 보유된 증권과 관련된 회사 행동 정보를 받은 후 합리적인 시간 내에 공개해야 한다
사행동 및 회신 마감일은 적절한 방식으로 펀드 매니저에게 통지한다. 펀드 매니저가 회신 마감 기한을 지키지 않은 경우
펀드 수탁자는 회사의 행동에 관한 지시를 내리기 전에 기본 회사 행동 지시에 따라 행동할 것이다. 사전 약속이 없다면,
펀드 수탁자는 펀드 이익을 위해 상업적으로 합리적인 방식으로 스스로 결정하거나 조치를 취하지 않을 권리가 있다.
어떠한 책임도 지다.
여덟, 대기 신용 서비스
거래 청산과 같은 임시 용도에 대처하기 위해 펀드 매니지먼트인의 신청을 통해 펀드 매니지먼트인이 대신 해외 위탁대리인에게 대행할 수 있다.
펀드의 순액의 10% 를 초과하지 않는 신용 대금을 신청하다. 펀드 매니지먼트인은 제 시간에 해외 위탁대리인이 지불한 빚을 돌려주어야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언)
약속한 이자 및 기타 비용을 지불하다.
펀드 수탁자 (또는 공인 해외 수탁자) 는 해당 펀드에서 수탁자 또는 해외 수탁자에게 개설할 수 있습니다.
개설된 현금 계좌는 상술한 대금을 사용하여 펀드 수탁자 및 해외 위탁대리인에게 발생한 부채를 직접 공제한다.
(펀드 수탁자 및 해외 위탁대리인이 지불한 현금, 계약금리로 계산한 이자 및 관련 합리적인 비용 포함)
이하 총칭하여 "부채" 라고 한다. 현금 계좌 잔액이 이 부채를 완전히 상환하기에 충분하지 않다면, 수탁자 및 해외 위탁대리인은 통할 것이다
지식 관리자는 해당 금액을 보완합니다. 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자가 규정한 근무일 내에 아직 보충되지 않은 경우, 펀드 위탁
관리인은 이 기금 아래 자산을 보유해 본 펀드 증권 계좌에서 직접 처분할 권리 (또는 승인) 를 가지고 있다
잉여 부채를 반환하기에 상당하는 증권. 이런 조치를 취해도 빚을 갚을 수 없는 극단적인 상황이 발생하면 관리한다
사람은 상술한 부채를 전액 상환할 수 있도록 다른 조치를 취할 책임이 있다.
아홉, 명령 전송, 확인 및 실행
펀드 매니저 또는 그가 위탁한 제 3 자 기관은 펀드 재산을 운용할 때 펀드 수탁자나 해외 자산 수탁자에게 지급한다.
배달에는 자금 이체 및 거래 청산 수령 지시, 펀드 수탁자가 펀드 매니저 또는 그가 위탁한 제 3 을 포함하되 이에 국한되지는 않습니다.
방기구의 지시, 기금의 자금 왕래 등 관련 사항.
기금 관리자 (위탁 제 3 자 기관 포함) 가 보낸 지침에는 전자 및 종이 지침이 포함됩니다.
전자 지침에는 펀드 매니저가 보낸 전자 지침 (심증통금융 데이터 교환 플랫폼을 통해 전송된 전자 손가락) 이 포함됩니다
명령, SWIFT 전자신문으로 전송된 전자지침, 중국은행 호스팅망은을 통해 전송된 전자지침), 자동생산
태어난 전자 지침 (펀드 매니지먼트인의 글로벌 호스팅 시스템은 펀드 매니저의 승인에 따라 사전 설정된 비즈니스 규칙을 통과함)
자동 생성된 전자 명령) 을 참조하십시오. 전자지령은 일단 발부되면 합법적인 유효지령으로 간주되고, 팩스 종이지령은 응급처로 간주된다
스타일 백업. 펀드 매니지먼트인이 금융 데이터 교환 플랫폼을 통해 보낸 전자 지침을 통해 펀드 매니지먼트인은 USERID 에 의거한다.오피스타 공식 홈페이지 입구 사이트는 어디에 있습니까
그리고 APP ID 는 펀드 매니저 신분을 고유하게 식별하고, 펀드 매니저는 사용자 ID 와 APP ID, 펀드 수탁자를 잘 보관해야 합니다.
신원 확인 후 이 전자 지시의 집행으로 인한 손실 펀드 수탁자에 대해 책임을 지지 않습니다.
(a) 펀드 매니저는 지침과 관련된 서면 권한을 부여한다.
1. 펀드 매니저는 사전에 펀드 수탁자에게 서면 통지 (이하 "승인 통지") 를 보내 펀드 튜브를 명시해야 한다
대리인은 지시를 보낼 수 있는 사람 목록 ("지시 발송인") 과 각 개인의 권한 범위를 알 수 있다. 기금 관리
사람은 기금 관리인에게 발송인의 인명인검에 대한 예약 인화 샘플과 서명 샘플을 지시해야 한다. 펀드 매니저에서
SWIFT 또는 기타 전자 데이터 전송 방식을 통해 지침을 전송하는 경우 펀드 매니저는 사전에 펀드 수탁자에게 지시를 보내야 합니다.
서면 통지 (이하 "승인 통지") 를 발부하여 펀드 매니저가 지시를 보낼 권리가 있는 전보 주소 또는 기타 지식을 명시합니다
다른 명령 소스 및 명령 범주 또는 명령 범위.
2. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 보낸 승인 통지는 공인을 찍어야 하며 법정 대표인 또는 그 공인 서명인이 해야 한다.
서명, 공인서명자가 서명하면 법정대표인의 위임장도 첨부해야 한다. 기금 관리인은 허가 통지를 받은 후
전화로 확인하면 통지에 명시된 시간에 효력이 발생한다. 펀드 매니저는 승인 통지를 팩스로 보내야 한다.
펀드 관리인, 동시에 펀드 관리인에게 전화로 통지하면 펀드 관리인이 통지를 받은 후 펀드 매니저에게 전화로 확인해야 합니다.
통지서에 명시된 시간에 효력이 발생한다. 펀드 매니저는 이후 3 일 (영업일 기준) 이내에 승인 통지 문서 원본을 펀드에 송신한다.
위탁인.
3. 펀드 매니저가 위탁한 제 3 자 기관을 통해 펀드 수탁자에게 지시를 보내면 펀드 매니저는 미리
기금 관리인은 자신이 위탁한 제 3 자 기관에 대한 서면 승인 통지를 보내며, 서면 승인 통지에는 포함되어야 할 내용과 발송이 포함되어야 한다
방법, 서명 방법 및 확인 방법은 위의 1 ~ 2 가지 약속 처리를 참조합니다.
4, 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 허가 통지에 대해 기밀 유지 의무가 있으며, 그 내용은 정식 사용자 및 관련 조작에 있어서는 안 된다
작가 이외의 사람이 누설하다.
(b) 명령의 내용
1. 지침은 펀드 매니저가 펀드 재산을 운영할 때 펀드 수탁자에게 보내는 자금 할당 및 투자 지침이다. 가방
각종 자금 할당 지침 (상환, 배당금 지급 지침 포함), 거래 청산 결제 지침, 실물증권 출입을 포함하되 이에 국한되지 않습니다
라이브러리 명령 등.
2. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보내는 지시는 지시범주, 대금 사유, 지불시간, 도착시간,
통화, 금액, 계좌 및 기타 필수 정보는 승인 통지에 명시된 조건을 충족해야 합니다.
(c) 명령 전송, 확인 및 실행 시간 및 절차
1, 명령 전송
지시는 펀드 매니저가 팩스나 다른 쌍방이 확인한 방식으로 펀드 수탁자나 해외 수탁자에게 발송한다. 의 경우
펀드 매니저는 허가 통지 및 합의 절차의 지시에 따라 그 효력을 부인할 수 없습니다. 하지만 펀드 매니저가 철회되면
또는 승인 통지를 변경하고 기금 관리인이 본 계약에 따라 확인한 후 이후 원거래 지침에 대해 개인이나 기계를 발송한다
펀드 매니저는 책임을 지지 않으며, 허가가 변경되었지만 기지에 통보되지 않은, 보낼 권리가 없는 지침이나 초권한으로 발송된 지시를 구성합니다. (주: 펀드 매니저는 책임을 지지 않으며, 허가는 변경되었지만 통보되지 않았습니다.) (주: 번역주)
김 관리인의 경우는 예외다.
펀드 매니저가 제 3 자 기관에 펀드 수탁자에게 지시를 보내라고 위탁한 경우, 펀드 매니저는 자신이 위탁한 제 3 자에게 대응해야 한다.
기관에서 보낸 지시는 책임을 진다.
지시가 내려진 후 펀드 매니저는 제때에 펀드 수탁자나 해외 자산 수탁자에게 확인해야 한다.
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 특정 지침의 접수 마감 시간을 별도로 약속할 것이며, 펀드 매니저는 접수를 해야 한다.
마감 시간 전에 펀드 수탁자에게 지시를 내리고 펀드 수탁자 또는 해외 자산 수탁자와 확인합니다. 명령 전송이 적시에 이루어지지 않고,
충분한 분할 시간을 마련하지 못해 자금이 제때에 입금되지 못하고 증권청산 납입 지연으로 인한 손실이 펀드에 의해 발생했다
관리인이 책임지다.
펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지시를 내릴 때 펀드의 은행 예금 계좌에 충분한 자금 잔액이 있는지 확인해야 합니다.
기금의 증권 계좌에 충분한 증권 잔액이 있는지 확인하십시오. 초포지션 지침 및 증권계좌 증권 잔액을 초과하는 손가락.
기금 관리인은 집행하지 않을 수 있지만, 즉시 펀드 매니저에게 통지해야 하며, 이로 인한 손실은 펀드 매니저가 부담해야 한다.
짊어지다.
2, 명령 확인 및 실행
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시를 받고, 펀드 매니지먼트에게 명단을 미리 통보하고, 펀드와 함께 할 사람을 지정해야 한다.
관리자는 명령 전송 및 수신 방법에 동의합니다. 펀드 매니지먼트인은 지시를 받을 때 투자 지침의 요소가 완비되었는지,
인감이 사용권자가 예약한 승인 통지와 일치하는지 여부 등 표면 진실성 검사, 합법적인 규정 준수 지침, 기초
김 관리인은 정해진 기한 내에 집행해야 하므로 합리적으로 미뤄야 한다.
(4) 펀드 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 집행하지 않은 처리 방법
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 합법적 규정 준수 지시를 제대로 집행하지 않아 본 펀드의 이익에 손해를 입혔습니다.
김 관리인은 그에 상응하는 책임을 져야 한다. 또한, 펀드 매니지먼트인의 집행 펀드 매니저에 대한 합법적인 규정 준수 지침의 근거도 있다.
금으로 인한 손실은 어떠한 책임도 지지 않는다.
(e) 허가 통지 교체 절차
펀드 매니저가 승인 통지 내용을 수정하는 경우 (지시송인의 명단 수정을 포함하되 이에 국한되지 않음)
및/또는 권한 수정) 은 최소한 1 일 (영업일 기준) 전에 기금 관리인에게 통지해야 합니다. 승인 통지를 수정하는 문서는 기반이 되어야 합니다
김 관리인은 공식 도장을 찍고 법정 대표인 또는 그 공인 서명자가 서명하고, 공인 서명자가 서명하면 법을 첨부해야 한다
대리인의 위임장을 정하다. 펀드 매니저의 승인 통지 수정은 팩스 형식으로 펀드 수탁자에게 보내야 합니다.
펀드 매니지먼트인에게 전화로 통지하면 펀드 매니지먼트인이 변경 통지를 받은 후 펀드 매니저에게 전화로 확인해야 합니다. 펀드 매니저
승인 통지의 내용에 대한 수정은 기금 관리인이 확인한 후 통지에 명시된 효력 발생 시간에 발효된다. 펀드 매니저는 여기 있습니다
이후 3 일 (영업일 기준) 이내에 승인 통지에 대해 수정된 문서 원본을 펀드 수탁자에게 송부합니다.
X. 거래 및 청산 결제 약정
펀드의 거래 및 청산은 거래 과정, 신청 상환 과정, 펀드 현금 배당 과정에서 펀드의 결산을 가리킨다.
지불。
(a) 펀드 투자 증권 이후의 청산 및 결제 약정
1, 청산 및 인도
펀드 수탁자는 펀드 매매 증권의 청산 납부를 책임진다. 자금 송금은 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트에 따라 제출한다.
거래 결과와 거래 거래 거래 형식이 구체적으로 처리되다.
펀드 수탁자 자신의 잘못으로 청산에 따른 펀드 재산 피해가 발생하면 펀드 수탁자가 배상을 책임져야 한다
기금이 겪은 직접적인 손실; 펀드 매니저가 시장 운영 규칙 위반으로 인해 초과 구매, 초과 판매 등을 하면
펀드 투자청산난과 위험을 초래한 만큼 펀드 매니지먼트인은 발견 직후 펀드 매니저에게 통보해 펀드가 관리해야 한다
이에 따라 기초종이비행기의 중국어판에 입구가 어디에 있는지 다운로드하는 데 따른 피해는 펀드 매니저가 부담한다.
펀드 매니저는 자금 결제 전에 거래 자금 결제에 충분한 자금 포지션이 있는지 확인하기 위해 합리적인 조치를 취해야 한다.
펀드 매니지먼트는 펀드 매니지먼트인과 해외 매니지먼트인을 허가하지만, 펀드 매니지먼트인과 해외 매니지먼트인은 의무가 없습니다.
계좌 현금이 부족한 상황에서 거래 완료에 필요한 현금을 선불하다. 펀드 매니저는 펀드 매니저가 제때에 지불하지 않는 한
펀드 수탁자 및 해외 수탁자가 지불한 현금 및 관련 합리적인 비용은 펀드 매니저의 펀드 재산에서 지출해야 한다.
지불하다. 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 해외 수탁자가 펀드 재산의 현금 계좌에서 직접 공제할 권리가 있다고 인정했다.
지불된 현금 및 관련 합리적인 비용. 해당 현금 계좌의 금액이 부족하면 펀드 매니저는 펀드에 따라 해야 한다
수탁자 및 해외 수탁자의 서면 통지, 펀드 수탁자 및 해외 수탁자에게 필요한 현금 부족을 보충합니다. 그렇지 않으면
기금 위탁은 펀드 재산에 대해 본 단락 2, 3 항의 약속에 따라 상계나 유치권을 누리고 있다.
2, 상계
법률 법규가 허용하는 범위 내에서 펀드 수탁자는 펀드 매니저에게 사전 통보할 필요 없이 본 계약에 따라 펀드 쌍을 이용한다.
펀드 수탁자가 부담하는 모든 지불 의무는 본 계약에 따라 펀드에 대한 펀드 수탁자의 지불 의무를 상쇄합니다.
각 의무의 지불지와 통화에 관계없이 (이를 위해 펀드 수탁자는 필요한 모든 통화 환전을 할 수 있습니다.)
3, 유치
펀드 수탁자는 본 계약으로 인해 발생하는 펀드 재산에 대해 펀드 수탁자 또는 해외 수탁자에 대한 모든 채무를 미득하고 있다.
제때에 청산할 때까지 유치권을 가지고 있다. 유치권의 효력은 본 계약에 따라 펀드 재산이 펀드에 위탁될 때까지 지속되어야 한다.
관리인의 채무가 청산될 때까지.
4, 자금 및 증권 계정 확인 시간 및 방법
(1) 자금 계정 확인
펀드 매니저와 펀드 위탁인은 자금 장부에 대해 매일 검증하여 계좌가 확실히 일치하는지 확인한다.
(2) 증권 계정 확인
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 제때에 증권 계좌의 종류와 수량을 체크하여 계좌가 확실히 일치하는지 확인해야 한다.
(b) 펀드 구매 및 상환 업무 처리의 기본 규정
1. 각종 펀드 점유율 요청서, 환매 확인, 청산은 펀드 매니저가 지정한 등록기관이 책임진다.
2. 펀드 매니저는 자신이나 자신이 위탁한 등록기관이 각 개방일의 다음 2 일 (영업일 기준) 에 15 일 (영업일 기준) 에 있도록 보장해야 합니다.
00 전에 오픈 펀드를 신청, 환매한 데이터를 펀드 수탁자에게 전달하다. 펀드 매니저는 전달의 요청서, 환매에 대응해야 한다
개방형 펀드의 데이터는 정확하고 완전합니다. 펀드 수탁자는 제때에 요청서 자금의 도착 상황을 조사하여 기초에 근거해야 한다.
김 관리인은 제때에 상환금을 지불하라고 지시했다.
3. 등록등록기관은 펀드 수탁자와의 시스템을 통해 관련 데이터 (전자 데이터 및 도장생 포함) 를 보내야 한다.
효과적인 종이제 청산 요약표), 여러 가지 이유로 이 시스템이 제대로 발송되지 않고 쌍방이 해결 방법을 협상할 수 있다. 기저
김 관리자가 기금 관리인에게 보낸 자료는 쌍방이 각각 관련 규정에 따라 보관한다.
4. 만약 펀드 매니저가 다른 기관에 본 펀드의 등록 업무를 처리하도록 위탁한다면, 상술한 관련 사항은 제때에 들어가도록 보장해야 합니다
네. 그렇지 않으면 펀드 매니저가 책임을 진다.
5, 청산 전용 계정의 설립 및 관리
구매, 상환 및 배당금 송금의 요구를 충족시키기 위해 펀드 매니저가 자금 청산을 위한 전용 계좌를 개설하면
계정은 등록 기관이 관리합니다.
6. 펀드 요청서 과정에서 발생한 수취 자산의 경우 펀드 매니저가 책임지고 관련 당사자와 결산일을 확정해야 한다
기일 기금 재산이 기금 관리 계좌에 도착하지 않은 경우 기금 관리인은 즉시 기초에 통지해야 한다고 펀드 수탁자에게 통지했다.
김 관리인은 독촉을 위한 조치를 취하고, 이로 인해 기금에 손해를 입히는 경우, 펀드 매니저는 관련 당사자에게 회수를 책임져야 한다.
기금의 손실.
7, 상환 및 배당 자금 할당 규정
상환금을 지불하거나 펀드 배당을 할 때, 펀드 관리 계좌에 충분한 자금이 있다면, 펀드 수탁자는 제때에 지불해야 한다.
펀드 매니지먼트 계좌에 충분한 자금이 없어 펀드 매니지먼트인이 제때에 지불할 수 없게 되었다 (예: 펀드 매니지먼트인의 이유)
네, 책임은 펀드 매니저가 부담하고, 펀드 위탁인은 선수금 의무를 지지 않습니다.
8, 자금 지침
구매 대금이 펀드 은행 계좌에 도착하는 것을 제외하고는 쌍방이 약속한 방식으로 조정을 해야 하는 것 외에 전액 인출, 상환 및 배당 자금을 배정해야 한다.
전화를 걸 때, 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 지시를 내려야 한다.
자금 지침의 형식, 내용, 발송, 수신, 확인 방법 등은 투자 지시와 동일하다는 점을 제외하고는 별도로 제공됩니다
규정.
(c) 구매, 상환 및 기금 전환을위한 자금 청산
1, T+2 일 약속시간에 따라 펀드 매니저 또는 그가 위탁한 등록기관은 t 일 펀드 점유율 순액계에 따라 계산됩니다
펀드 투자자가 구매, 상환 및 전환 펀드의 몫을 계산하고 청산 확인의 유효 데이터 및 자금 데이터를 총괄하여 전송합니다.
펀드 수탁자에게 주다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 이에 따라 구매, 상환 및 전환을 위한 펀드 회계를 수행합니다.
2. 펀드 매니지먼트인은 등록등록기관에 펀드 신청 신청 등금 청산을 위한 특별 개설 및 관리를 요구해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
기금 청산 계좌. 펀드 호스팅 계좌와’ 펀드 청산 계좌’ 사이의 자금 청산은’ 순 청산, 순 교부’ 를 따른다
"수거" 원칙, 즉 호스팅 계정 미수금과 호스팅 계정 미지급액의 차이에 따라 관리 계정의 순 미수금을 결정하거나
순 미지급액, 이를 통해 자금 수령 금액을 결정합니다.
3. 호스팅 계정의 순 미수금이 있을 경우 펀드 매니저는 호스팅 계정의 순 미수금을 당일 15 시 이전에
"기금 청산 계좌" 는 기금의 신탁 통치 계좌로 분류된다. 호스팅 계정의 순 미지급액이 있을 때, 호스팅 라인은 관리자별로 분류된다.
대금지령은 당일 15 시 이전에’ 펀드 청산 계좌’ 로 위탁계좌의 순 미지급액을 배정한다. 기금 관리인은 평일마다 기초를 향하여
김 관리인은 당일 펀드 내 위탁계좌 자금 변동표를 제공한다.
(d) 기금 현금 배당 자금 청산
1. 펀드 매니저는 배당 방안을 결정하여 펀드 수탁자에게 통지하기로 결정하고, 쌍방이 정한 후 규정에 따라 공개하기로 했다.
2. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저가 펀드 배당금을 회계 처리하고 점검한 후 펀드 매니저가 펀드에 위탁한다
사람이 현금 배당을 보내는 획금 지시는 펀드 수탁자가 제때에 자금을 전용 계좌로 이체해야 한다.
3. 펀드 매니저는 지시를 내릴 때 펀드 수탁자에게 필요한 획금 시간을 마련해야 한다.
Xi. 기금 순자산 계산 및 회계
펀드 재산의 순액 계산과 회계는 관련 법규에 따라 진행된다.
(a) 기금 재산 가격 책정
펀드 매니지먼트인, 해외 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 약속한 가격 원칙에 따라 펀드 재산을 수입할 책임이 있다.
라인 가격 책정. 자산 가격 책정시 펀드 수탁자, 해외 수탁자는 성의의 원칙에 따라 본 계약에 의존할 권리가 있다
정해진 브로커, 가격 서비스 기관 또는 기타 기관의 가격 정보, 단, 잘못이 없을 경우 펀드 수탁자,
해외 수탁자는 해당 기관이 제공한 정보의 정확성과 무결성에 대해 어떠한 보증도 하지 않으며 해당 기관의 정보에 대해서도 보증하지 않습니다.
정확성과 무결성으로 인한 펀드 매니저나 펀드 재산 손실은 책임을 지지 않습니다.
(b) 펀드 순자산 계산 및 검토
1, 순 펀드 자산
펀드 순자산은 펀드 자산 총액에서 부채를 뺀 후의 가치입니다. 각 범주의 펀드 점유율은 가치 평가의 날을 의미합니다.
별펀드 지분의 펀드 자산 순액을 가치일 해당 펀드의 총 점유율로 나눈 후 얻은 펀드 주식 자산의 순자산. 기본
금 인민폐 점유율의 순 펀드 점유율은 평가일 인민폐 점유율에 해당하는 펀드 자산의 순가치를 평가일 인민폐로 나눈 것이다.
몫의 총 몫; 본 펀드의 달러 현물점유율의 순펀드 점유율은 가치 평가 날 달러 현물점유율에 해당하는 펀드다.
자산의 순가치를 가치 평가일 달러 현금 점유율의 총 몫으로 나눕니다.
펀드 요청서, 환매개방일 (T 일) 의 각종 펀드 점유율의 순 펀드 점유율은 T+1 일, 그리고
T+2 일 이내에 발표. 본 펀드의 각종 펀드 지분에 대한 펀드 주식 순액 계산은 소수점 이하 4 자리, 소수점 이하
5 위는 반올림했고, 이로 인한 수익이나 손실은 펀드 재산이 부담한다.
2, 검토 절차
펀드 매니저는 평일마다 펀드를 평가하지만, 펀드 매니저는 법률 법규나’ 펀드 계약’ 에 따라
평가 유예를 규정한 경우는 예외입니다. 가치 평가 원칙은’ 펀드 계약’,’ 증권투자기금 회계업무지침’ 및
기타 법률 및 규정의 규정. 매주 평일 오전 12 시 이전에 펀드 매니저는 전날의 펀드 가치 평가 결과를 두 배로 늘렸다
측이 확인한 형식은 펀드 수탁자에게 제출한다. 펀드 수탁자는 위의 평가 결과를 받은 후 검토하고 당일 17:
00 이전에 양측이 확인한 방식으로 검토 결과를 펀드 매니저에게 전달하며 펀드 매니저가 정기적으로 공개한다. 기금
월말, 연도 및 연말 평가 검토는 펀드 회계 장부의 점검과 동시에 진행된다.
3. 관련 법령이나’ 펀드 계약’ 에 규정된 평가방법이 펀드 재산의 공정가치를 객관적으로 반영하지 못할 경우,
펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 수탁자와 협의한 후 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다.
4. 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인은 펀드 평가가’ 펀드 계약’ 에 명시된 평가 방법, 절차 및
관련 법규의 규정이나 펀드 점유율 보유자의 이익을 충분히 보호하지 못할 경우 쌍방은 제때에 협의와 시정을 해야 한다.
5. 펀드 재산의 가치 평가로 인해 어떤 종류의 펀드 점유율 순소수점 이하 4 자리 이내에 오류가 발생할 경우, 그러한 기준으로 간주한다.
순 금 공유 가치 평가 오류입니다. 펀드 주식 순익에 오류가 발생할 경우 펀드 매니저는 즉시 시정하고 채택해야 한다
손실이 더 커지는 것을 막기 위한 합리적인 조치 평가 오류가 해당 범주의 순 펀드 점유율의 0.25% 에 도달하면 펀드 매니저
펀드 수탁자에게 통보하고 중국증권감독회에 신고해야 한다. 평가 오류가 해당 범주의 순 펀드 점유율의 0.5% 에 도달하면 기준이 됩니다
김 관리자는 마땅히 공고하고 중국증권감독회에 신고해야 한다. 법률 법규나 규제 기관이 전술한 내용에 대해 별도로 규정한 경우,
그 규정에 따라 처리하다.
6. 펀드 매니지먼트인의 검토 결과가 펀드 매니저의 계산 결과와 편차가 있고 편차가 합리적인 범위인 경우
내부 펀드 주식 순액은 펀드 매니저의 계산 결과를 기준으로 하며, 펀드 관리비와 펀드 관리비도 펀드 관리자여야 한다
순액 계산 결과를 계산하다.
7. 펀드 매니저가 외부에 발표한 모든 펀드 순액 데이터가 잘못되어 해당 펀드 재산 또는 펀드 점유율이 보유된다
사람의 실제 손실은 펀드 매니저가 책임을 져야 한다. 펀드 수탁자가 계산한 순 데이터가 정확하다면, 펀드탁은
관리인은 이 손실에 대해 책임을 지지 않는다. 펀드 수탁자가 계산한 순 데이터도 정확하지 않으면 펀드 수탁자도 부담해야 한다
부분적으로 검토 의무를 제대로 이행하지 못한 책임. 만약 상술한 착오가 펀드 재산이나 펀드 점유율 보유자의 부적절한 획득을 초래한다면.
이익, 그리고 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 각각 배상 책임을 맡았다면 펀드 매니저는 부당이득에 대한 책임을 져야 한다.
주체는 반환이 부당이득이라고 주장한다. 반환 금액이 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 이미 부담한 배상금을 보충하기에 충분하지 않다면
금액, 쌍방은 각자 배상 금액의 비율에 따라 반환 금액을 분배한다.
8, 증권/선물거래소 및 등기결제회사 및 기타 중개기관에서 보낸 데이터 착오로 인해, 혹은 그 때문에
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취했음에도 불구하고,
그러나 이 오류를 발견하지 못해 펀드 재산 가치 평가 착오가 발생해 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 면제될 수 있다
배상 책임. 그러나 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 그에 따른 영향을 제거하기 위해 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다.
9. 펀드 매니지먼트인의 검토 결과가 펀드 매니저의 계산 결과와 다를 경우, 양측은 협상을 거쳐 달성하지 못했다
이에 따라 펀드 매니저는 펀드 주식 순액 계산 결과에 따라 외부에 발표할 수 있고, 펀드 매니지먼트인은 할 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
관련 상황을 중국증권감독회에 보고하여 기록하다.
10. 자산관리인이 투자한 품종은 미리 위탁인과 소통해야 하며, 의투자품종이 쌍방의 업무시스템지에 있는지 확인해야 한다
범위 내에서 보유하다. 수탁자 업무 시스템 지원 범위를 벗어나는 신규 투자 품목의 경우 관리자는 수탁자를 위한 충분한 예약을 해야 합니다
시스템 준비 시간 및 필요한 경우 호스트와의 시스템 공동 테스트를 수행합니다. 동시에 관리자는 투자 품종을 제공해야합니다.
회계 방법, 그리고 위탁인과 협의하여, 위탁인은 이 회계 방법을 근거로 관련 업무 시스템을 진행하였다. (윌리엄 셰익스피어, 회계, 회계, 회계, 회계, 회계, 회계, 회계)
일을 준비하다.
(c) 기금 회계
1, 펀드 장부 설립
펀드 매니저와 펀드 위탁인은’ 펀드 계약’ 이 발효된 후 쌍방이 합의한 동일한 부기 방법과 회의에 따라야 한다
별도로 기금의 전체 장부를 설치, 등록 및 보관하여 쌍방의 각 장부를 정기적으로 검토하는 처리 원칙을 계산하다.
네, 서로 감독하여 펀드 재산의 안전을 보장합니다. 양측이 회계 처리 방법에 대해 의견이 다르면 펀드 매니저로 해야 한다
처리 방법이 우선한다.
2, 회계 데이터 및 재무 지표 확인
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 정기적으로 회계 데이터와 재무 지표를 점검해야 한다. 불일치가 발견되면, 더블
측은 제때에 원인을 규명하고 바로잡아야 한다.
3, 기금 재무 제표 및 정기 보고서 작성 및 검토
펀드 재무제표는 펀드 매니저가 작성하며 펀드 관리인이 검토합니다. 월별 보고서 작성은 매월 말 5 일 이후여야 한다
영업일 내에 완료 펀드 계약이 발효된 후 모집 설명서 정보가 크게 변경된 경우 펀드 매니저는 다음을 수행해야 합니다.
3 일 (영업일 기준) 이내에 모집 설명서를 업데이트하고 규정 웹사이트에 게재합니다. 모집 매뉴얼의 다른 정보가 변경되었습니다.
펀드 매니저는 적어도 일년에 한 번 업데이트됩니다. 기금이 운영을 중단한 후 펀드 매니저는 더 이상 모집 설명서를 업데이트하지 않는다. 펀드 튜브
이사는 매년 끝나는 날부터 3 개월 이내에 기금 연례 보고서를 작성하고 연례 보고서를 규정 웹사이트에 게재해야 한다
에, 연례 보고서 힌트성 공고를 규정 신문에 싣는다. 펀드 매니저는 상반기가 끝나는 날부터 두 가지를 시작해야 한다.
이달 중 기금 중기 보고서 작성 완료, 중기 보고서 발표, 규정 웹 사이트 게시, 중기 보고서 힌트성 공고 등재
규정 신문에 싣다. 펀드 매니저는 분기가 끝나는 날부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성해야 합니다.
분기별 보고서를 규정 웹 사이트에 게시하고 분기별 보고서 힌트 공고를 규정 신문에 게재한다. 펀드 계약 발효
2 개월 미만, 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중기 보고서 또는 연간 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다. 펀드 매니저
월별 보고서가 완료된 날, 보고서를 봉인한 후 펀드 수탁자에게 검토를 제공합니다. 펀드 수탁자는 수령 후 바로 들어가야 한다.
라인 검토 및 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지합니다. 펀드 매니저 기관은 분기 보고 완료 당일에 관련된다
보고서는 기금 관리인이 검토할 수 있도록 제공되며, 기금 관리인은 수령 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 완료하고 결과를 검토해야 합니다
펀드 매니저에게 서면으로 통지하다. 펀드 매니저는 중기 보고 완료 당일 텔레그램 홈페이지가 펀드 수탁자에게 어떻게 보고를 제공하는지 검토했다.
펀드 수탁자는 수령 후 15 일 이내에 검토를 완료하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저는
연례 보고서가 완성되는 날, 관련 보고서는 펀드 수탁자 검토를 제공하며, 펀드 수탁자는 수령 후 25 일 이내에 회신을 마쳐야 한다
검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통보합니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 상술한 문건은 모두
팩스 방식 또는 쌍방이 합의한 다른 방식으로 진행하다.
펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 쌍방의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 함께 해야 한다
원인을 규명하고, 조정하고, 조정은 쌍방이 인정한 회계 처리 방식을 기준으로 한다. 양측이 합의에 이르지 못하면 기금으로
관리인의 회계 처리가 우선한다. 확인 후, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 월별 보고서에 업무를 첨부했다.
챕터, 분기별, 중간 보고서 및 연례 보고서에 관리 업무 부서의 공식 인장을 찍거나 관리 업무 부서의 공식 도장이 찍힌 회답을 발행한다.
의견서를 제출하거나 전자확인을 하면 쌍방이 각각 한 부씩 남긴다. 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 마땅히 보내야 할 것이 아니라면.
공고일 이전에 관련 보고서에 합의했고, 펀드 매니저는 자신이 작성한 보고서에 따라 외부에 공고를 발표할 권리가 있다.
김 위탁인은 관련 상황에 대해 증권감독회에 신고할 권리가 있다.
12, 기금 소득 분배
(a) 기금 소득 분배의 기초
1. 펀드 수익분배란 펀드의 순이익을 펀드 점유율 보유 수량에 비례하여 펀드 점유율에 비례하는 것을 말한다
소지자가 배정하다. 펀드 순이익은 이 펀드 수익공제가 국가 관련 규정에 따라 펀드 수익에서 추출할 수 있는 것이다.
비용 등 항목을 마감한 후 얻은 잔액.
2. 수익분배는’ 기금계약’ 수익분배 원칙에 관한 규정에 부합해야 한다.
(b) 기금 소득 분배 시간 및 절차
1. 펀드 수익 분배 방안은 펀드 매니저가’ 펀드 계약’ 관련 규정에 따라 제정한다.
2. 펀드 매니저는 수익분배일 이전에 제정한 수익분배방안을 펀드 수탁자에게 제출하여 검토, 펀드를 제출해야 한다
수탁자는 수익 분배 방안을 받은 후 수익 분배 방안에 대한 검토를 완료하고 감사 의견을 펀드 튜브에 서면으로 통지해야 한다
이인, 심사 통과 후 펀드 매니저는 수익 분배 방안을 외부에 공고해야 한다. 펀드 매니저와 펀드가
관리인은 수익분배일 이전에 수익분배방안에 합의할 수 없고, 펀드 수탁자는 수익분배방안 및
관련 상황에 대한 설명은 중국증권감독회에 제출해 서류를 제출하고 펀드 매니저에게 서면으로 통지하며, 상술한 서류 제출이 완료된 날부터 기초한다.
김 관리자는 자신이 작성한 수익분배 방안을 외부에 발표할 권리가 있고, 펀드 수탁자는 펀드 매니저의 시행을 도울 의무가 있다
이 수익 분배 방안은 그 방안이 법률 법규와 기금 계약을 위반했다는 증거를 제외하고 있다.
3. 펀드 수익분배는 현금 배당 방식을 채택하거나 배당금 재투자 형식을 선택할 수 있으며, 같은 범주의 펀드가 있습니다
금액의 현금 배당은 자동으로 같은 범주의 펀드 점유율로 전환되고, 배당금 재투자 점유율은 청약비 (이하) 를 면제한다
재투자 방식) 투자자는 두 가지 방법 중 하나를 선택할 수 있습니다. 투자자가 명시 적으로 선택하지 않으면 선거로 간주됩니다.
현금 배당 방식을 택하여 처리하다.
4. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 수익분배 방안과 제공된 현금 배당 금액에 대한 데이터를 기준으로 배당금을 지급한다
날짜를 놓아 배당 자금을 긋다. 투자자가 펀드 몫을 전매하기로 선택한 경우 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 반드시 진행해야 한다
배당금 재투자의 회계 처리.
Xiii, 기금 정보 공개
(a) 기밀 유지 의무
1.’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 기금계약’,’ 정보공개방법’,’ 유동성위험관리규정’ 을 제외하고
"설정" 및 기타 관련 규정 외에 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 펀드 운영에 대해 얻은 정보 및 상대방으로부터 얻은 정보
비즈니스 정보는 기밀로 유지되어야합니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 본 펀드에 대한 어떠한 정보도 공개적으로 공개해서는 안 된다
이전에는 쌍방과 펀드 점유율 보유자 대회 이외의 모든 기관, 조직 및 개인에 대한 공개가 선행되었습니다. 법률 법규에 따로 규정이 있다
정한 것을 제외하다.
2. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법률법규,’ 펀드 계약’ 및 본 계약서에 규정된 의무를 합법적으로 이행하는 것 외에
필요한 경우를 제외하고, 다른 목적으로 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용, 사용
전술한 의무를 이행하기 위해 이 기밀 정보를 알아야 하는 직원의 범위로 제한된다. 그러나 다음과 같은 경우 기준으로 간주해서는 안 됩니다
김 관리자 또는 기금 관리인은 기밀 유지 의무를 위반합니다.
(1) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 사유로 인해 기밀 정보가 공개, 공개 또는 공개되지 않습니다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법원 판결, 중재 판결 또는 중국증권감독회 등의 감독기를 준수하고 복종하기 위해
구조화 된 명령, 결정 된 정보 공개 또는 공개.
(b) 정보 공개에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 책임 및 정보 공개 절차
1. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 관련 법규,’ 펀드 계약’ 규정에 따라 각각 상응하는 책임을 져야 한다
정보 공개 책임. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 적극적인 협력, 상호 독촉, 상호 감독, 이행을 보장한다
법적 방법 및 시간 제한에 따라 공개 할 의무.
2. "기금 계약" 및 본 계약에 명시된 정기 보고서, 중간 보고서,
펀드 순 정보 공고 및 기타 필요한 공고 서류는 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 관련 법규에 따라
규정에 따라 공포하다.
3. 펀드 연례 보고서의 재무회계 보고서는 반드시 증권 선물 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소를 거쳐야 한다
감사。
4. 본 기금의 정보 공개 공고는 중국증권감독회가 규정한 매체를 통해 진행해야 한다. 펀드 매니저, 펀드 호스팅
사람은 필요에 따라 다른 공공 매체에 정보를 공개할 수 있지만, 다른 공공 매체는 규정된 매체보다 먼저 정보를 공개해서는 안 됩니다.
그리고 서로 다른 매체에 같은 정보를 공개하는 내용은 일치해야 한다.
5, 정보 텍스트 보관 및 준비
법에 따라 반드시 공개해야 하는 정보가 발표되면 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 관련 법률법에 따라 정보를 규정해야 한다
사회 대중이 검열하고 복제할 수 있도록 회사 숙소에 비치하다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 텍스트의 내용과 장소를 보장해야 한다.
공고의 내용은 완전히 일치한다.
6. 불가항력 등으로 인한 펀드 정보의 일시 중지 또는 지연 공개 (예: 펀드 점유율 순 공개 중지)
가치), 펀드 매니저는 제때에 중국증권감독회에 보고하고 펀드 위탁인과 협의하여 시정 조치를 취해야 한다. 불가항력 감정
모양이 사라진 후 펀드 매니저와 펀드 관리인은 제때에 정보 공개를 재개해야 한다.
(c) 기금 관리인 보고서
기금 관리인은’ 기금법’,’ 운영방법’,’ 정보공개방법’ 및 기타 관련 법규의 규정에 따라 해야 한다
각 상반기 종료 후 2 개월 이내, 각 회계년도 종료 후 3 개월 이내에 펀드 중기 보고서 및 연례 보고서
에서 각각 수탁자 보고서를 발행하다.
14, 기금 비용
(a) 기금 관리비의 청구 비율 및 청구 방법
펀드 매니저의 펀드 관리비는 펀드 자산 순액의 1.20% 연간 비율에 따라 청구된다.
일반적으로 펀드 관리비는 전일 펀드 순자산의 1.20% 연간 비율에 따라 청구됩니다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 1.20% ÷ 그해 일수
H 는 매일 발생하는 기금 관리비입니다.
E 는 전일 펀드의 순자산이다
펀드 관리비는 매일 매일 매달 월말까지 누적되며, 매월 지불되며, 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인이 이중으로 지급한다.
확인 후, 펀드 관리인에게 펀드 관리비 배정 지시를 보내고, 펀드 관리인은 검토 후 다음 달 전 10 일 동안 근무한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언)
일내에 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 일시불로 지급하다.
(b) 기금 보관 비용의 청구 비율 및 청구 방법
펀드 수탁자의 펀드 위탁비 (펀드 수탁자가 위탁한 해외 수탁자의 해당 서비스료 포함) 는 전날의 기준으로 한다
순 금 자산의 0.20% 연간 요율.
일반적으로, 펀드 위탁비는 전일 펀드 순자산의 0.20% 연간 비율에 따라 청구된다. 계산은 다음과 같습니다.
H=E×0.20%÷ 그 해의 일 수
H 일일 미지급 펀드 보관 비용
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
기금 관리비는 매일 매일 매달 월말까지 누적되며, 월 단위로 지불되며, 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인이 이중으로 지급한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
확인 후, 펀드 매니지먼트인에게 펀드 매니지먼트비 지불 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인은 검토 후 다음 달 10 일 전에 근무한다.
일내에 펀드 재산에서 펀드 수탁자에게 한 번에 지급하다.
관리비 지불 경로:
계좌명: 중국은행 베이징시 지점 금융기관부
계좌 개설 은행: 중국 은행 베이징 지점
계좌 번호: 9022410019991001
기금 위탁료는 부가가치세를 포함한 세금 포함 가격이며 부가가치세율은 6% 입니다.
(3) 클래스 C 펀드 점유율의 펀드 재산에서 계산한 판매 서비스 수수료
본 펀드 A 형 펀드 점유율은 판매 서비스 요금을 받지 않으며, C 형 펀드 점유율의 판매 서비스 요금은 연간 0.40% 입니다. 벤
펀드 판매 서비스 요금은 전일 C 형 펀드 점유율의 펀드 순자산 0.40% 연간 요율로 청구됩니다. 계산은 다음과 같습니다.
H = e × 0.40% ÷ 그 해의 일 수
클래스 c 펀드 점유율에 대한 일일 미지급 판매 서비스 수수료
E 클래스 c 펀드 점유율 전날의 순 펀드 자산
판매 서비스 요금은 매일 인출하여 매일 매월 말까지 누적하고, 매월 지불되며, 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 지급한다.
판매 서비스 수수료 지불 지시, 펀드 수탁자가 검토 후 다음 달 전 10 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 한 번에 지급합니다
펀드 매니저에게 펀드 매니저가 대신 판매기관에 지불하다. 법정 공휴일, 휴일이나 불가항력으로 인해 없음
법은 제때에 지불하고, 최근 지불일 지불까지 순연합니다.
(d) 기타 비용
기금 계좌 개설, 계좌 유지 보수 비용; 펀드의 증권/선물 거래 또는 결제로 인한 비용 및 해외 시장
거래, 청산, 등록 및 기타 비용 (out-of-pocket fees); 은행 송금 비용 기금이 외환환전을 진행하다
쉬운 관련 비용 기금 관련, 세금 납부와 관련된 수수료, 송금비, 고문비 등 펀드 계약생
효과 후 펀드와 관련된 펀드 정보 공개 비용 (법률 규정, 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우는 제외) 펀드 계약생
기금 관련 회계사 비용, 변호사 비용, 소송비 및 중재비 펀드 주식 보유자 총회 비용; 그리고 기금
관련, 관련 법령에 따라 납부해야 하는 증권과 관련된 모든 세금, 징수, 관세, 인쇄
세금, 거래 및 기타 세금 및 원천징수 세금; 해외 수탁자 교체로 인한 자산 이전 비용 원인
항주통표 주식에 투자하여 발생하는 각종 합리적인 비용과 국가 관련 규정에 따라 포함할 수 있는 기타 비용 등 뿌리.
관련 법규 및 관련 계약의 규정에 따라 비용의 실제 지출액에 따라 지불해 당기 펀드 비용에 포함한다.
(e) 기금 비용에 포함되지 않은 항목
펀드 매니저와 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않아 발생하는 비용 지출 또는 펀드 재산의 손실
분실,’ 펀드 계약’ 발효 전 관련 비용, 펀드 운영과 무관한 사항을 처리하는 비용 등은 기준으로 삼지 않는다
금비. 법률 및 규정 위반, 기금 계약, 본 계약 및 기타 관련 규정 (기금 비용 포함) 에 대한 기금 비용
사용 된 인출 방법, 인출 기준, 지불 방법 등) 은 어떤 펀드 자산에서도 지출할 수 없습니다.
15. 펀드 공유 보유자 명부 보관
(a) 펀드 주식 보유자 명부의 내용
펀드 공유 보유자 명부의 내용에는 펀드 공유 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.
펀드 주식 보유자 명부에는 다음 범주가 포함됩니다.
1, 기금 모금 기간이 끝날 때의 펀드 공유 보유자 명부;
2, 펀드 지분 등록일 펀드 공유 보유자 명부;
3. 펀드 공유 보유자 대회 권익 등록일의 펀드 공유 보유자 명부
4. 반기별 마지막 거래일의 펀드 점유율 보유자 명부.
(b) 기금 공유 보유자 명부 제공
반기별 마지막 거래일 기금 점유율 보유자 명부의 경우 펀드 매니저는 반기별 종료 후 5
영업일 이내에 정기적으로 펀드 수탁자에게 제공됩니다. 기금 모집 기간이 끝날 때의 펀드 공유 보유자 명부, 기금권
익등록일의 펀드 공유 보유자 명부 및 펀드 공유 보유자 대회 권익 등록일의 펀드 공유 보유자명.
책, 펀드 매니저는 관련 명부 생성 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 수탁자에게 제공해야 합니다.
(c) 펀드 주식 보유자 명부 보관
펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부를 잘 보관해야 한다. 펀드 수탁자가 보유자 명부를 제대로 보관할 수 없는 경우
펀드 매니저는 제때에 중국증권감독회에 보고하고 펀드 점유율 보유자 명부를 보관하는 의무를 대행해야 한다. 기금
관리인은 펀드 매니저가 이로 인해 생긴 보관비에 대해 보상을 해야 한다.
펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부에 대해 비밀 유지 의무가 있다. 법률 및 규정, 기금 계약 및이 계약 이외에
단, 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부 및 그 안의 모든 정보를 어떠한 방식으로도 제 3 자에게 전달할 수 없습니다.
펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부 및 그 정보를 펀드 계약 및 본 계약 이행으로 제한해야 한다고 밝혔다.
목적, 그러한 정보를 알아야 하는 인력 범위 내.
Xvi. 기금 관련 문서 파일 보존
(a) 파일 보존
펀드 매니저는 펀드 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존해야 한다. 기금
관리인은 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 보고서 및 기타 관련 자료를 보존해야 한다. 펀드 매니저 및 펀드 호스팅
사람은 모두 정해진 기한에 따라 보관해야 한다. 보존 기간이 20 년 이상이다.
(b) 계약 파일 수립
펀드 재산과 관련된 중대 계약의 정본은 별도로 규정하지 않는 한 펀드 매니저와 펀드 위탁인이 보관한다.
펀드 매니저나 그가 위탁한 투자 고문은 펀드를 대표해 펀드 재산과 관련된 중대 계약을 체결할 때 일반적으로 보증해야 한다.
두 부 이상의 정본은 펀드 매니저와 펀드 위탁인이 각각 최소한 한 부의 원본을 보유할 수 있도록 한다. 펀드 매니저가 서명하고있다.
이 같은 중대 계약서 문건에 서명한 후, 계약 문건을 제때에 펀드 수탁자에게 전달해야 한다.
(c) 변경 및 지원
펀드 매니저/펀드 수탁자가 변경되면 변경되지 않은 당사자는 변경된 승계자가 해당 수령을 지원할 의무가 있다
서류.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 직무에 따라 원본 증명서, 부기 증명서, 펀드 장부,
거래 기록과 중요한 계약 등을 최소 20 년 이상 보관한다.
(5) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 관련 문서 파일에 대해 기밀 유지 의무가 있으며, 어느 쪽도
기금 관련 문건이 공개 공개되기 전에 먼저 쌍방과 펀드 공유 보유자 대회 이외의 모든 기관이나 개인에게 걸치다.
루, 법률 법규 및 기금 계약서에 별도로 규정된 것은 제외한다.
17. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트인의 교체, 해외 매니지먼트 대리인의 선임
(a) 펀드 매니저의 임무가 종료된 후에도 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고 신임 펀드 관리자와 함께 보관해야 한다
또는 임시 펀드 매니저가 제때에 펀드 관리 업무의 이전 수속을 밟는다. 펀드 수탁자는 적극적으로 협조하고 새로운
펀드 매니저 또는 임시 펀드 매니저가 펀드 자산의 총액과 순액을 확인합니다.
(b) 기금 관리인의 직무가 종료된 후에도 기금 재산과 기금 관리 업무 자료를 잘 보관하고 신임과 함께 보관해야 한다
펀드 수탁자 또는 임시 펀드 수탁자는 제때에 펀드 재산과 펀드 위탁 업무의 이전 수속을 처리한다. 펀드 매니저는
적극적으로 협조하고 신임 펀드 수탁자 또는 임시펀드 수탁자와 펀드 자산 총액 및 순액을 확인합니다.
(c) 해외 신탁 통치 대리인 선출:
1. 펀드 수탁자는 신중하고 책임감 있는 원칙에 따라 해외 호스팅 기관을 해외 호스팅 대리인으로 선택해야 한다.
2. 펀드 수탁자는 해외 호스팅 대리인을 감독하고 본 계약의 약속에 따라 호스팅 문제를 처리하도록 요구해야 합니다.
3. 펀드 매니지먼트인은 본 단락 1 항에 따라 해외 매니지먼트 대리인을 선택하시면 선택경을 충분히 이행한 것으로 확인된다
해외 위탁대리인의 의무, 이런 경우 펀드 위탁인의 해외 위탁대리인에 대한 파산 등 비준수 행위가 아니다.
책임을 지다.
(4) 기타 사항은 기금 계약의 관련 약속을 참조하십시오.
열여덟, 금지 행위
(1)’ 기금법’ 제 20 조, 제 38 조에 금지된 행위.
(b) 기금법 제 73 조에 의해 금지 된 투자 또는 활동.
(3) 펀드 매니저의 지시나’ 펀드 계약’, 본 계약에 달리 규정된 경우를 제외하고는 펀드 수탁자는 움직일 수 없다
기금 재산을 사용하거나 처분하다.
(4) 펀드 매니저, 펀드 매니지먼트인의 고위 경영진 및 기타 종사자들은 서로 아르바이트를 해서는 안 된다.
(5) 법률 및 규정, "기금 계약" 및 본 계약에서 금지하는 기타 행위.
19, 신탁 통치 계약의 개정, 해지 및 기금 재산 청산
(a) 호스팅 프로토콜 수정 절차
본 협의는 쌍방 당사자가 협의를 거쳐 서면 형식으로 협의를 수정할 수 있습니다. 수정된 새 계약, 그
내용은 기금 계약의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다. 펀드 호스팅 협정의 변경은 중국증권감독회에 신고한 후 효력이 발생한다.
(b) 기금 신탁 통치 계약의 종료
본 호스팅 계약은 다음과 같은 경우 종료됩니다.
1, "기금 계약" 해지;
2, 이 기금은 기금 관리인을 교체합니다.
3, 이 기금은 펀드 매니저를 교체합니다.
4.’ 기금법’,’ 운영방법’ 또는 기타 법률법규에 규정된 종료사항이 발생한다.
(c) 기금 재산 청산
펀드 매니저와 펀드 수탁자는’ 펀드 계약’ 및 관련 법규의 규정에 따라 본 펀드의 재산에 들어가야 한다.
청산을 행하다.
20, 계약 위반에 대한 책임
(a) 기금 관리자, 기금 관리인은 각자의 의무를 수행하는 과정에서 법률, 규정, 기금 계약 또는
본 위탁협정은 펀드 재산이나 펀드 점유율 보유자에게 손해를 입히는 것은 각자의 행위에 대해 각각 법에 따라 해야 한다고 약속했다.
배상 책임을 지다 공동행위로 펀드 재산이나 펀드 점유율 보유자에게 손해를 입힌 경우 연대배상을 부담해야 한다
책임.
(2) 당사자가 위약하여 다른 당사자나 펀드 재산에 손해를 입히는 경우, 직접 손실에 대해 배상해야 한다.
상대방 당사자는 기금을 대신하여 위약 당사자에게 보상할 권리와 의무가 있다. 다음과 같은 경우 당사자는 면책할 수 있습니다.
1, 불가항력; 불가항력의 영향에 따라 위약측의 일부 또는 전부가 책임을 면제하지만, 법률에 달리 규정된 것은 제외한다
외부。 당사자가 이행 지연 후 불가항력이 발생하는 것은 책임을 면제할 수 없다.
2. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자는 당시 유효한 법률법규나 중국증권감독회의 규정에 따라 행동하거나 하지 않는다
그로 인한 손실 등
3. 무과실 상황에서 펀드 매니저는 펀드 계약에 규정된 투자 원칙에 따라 투자하거나 투자하지 않아 발생하는 것이다
직접 손실 또는 잠재적 손실 등
4. 펀드 수탁자는 관련 관할 구역 내 증권등록, 청산기관, 제 3 자 데이터 및 정보원에 대해
현지 법률, 규정 및 시장 관행에 따라 서비스 제공자에게 회수할 수 없는 다른 기관에서 제공하는 데이터 및 정보
정확성과 완전성으로 인한 손실은 무책임합니다.
5. 해외 수탁자를 신중하게 선정한 경우, 펀드 수탁자는 법에 따라 해산되고 법에 따라 철회된다
또는 법에 따라 파산 선언 등의 원인으로 인한 피해는 책임을 지지 않는다.
(3) 당사자가 위약을 위반하고, 상대방 당사자는 직책 범위 내에서 제때에 필요한 조치를 취하여, 최선을 다해 예방할 의무가 있다
손실의 확대.
(4) 위약 행위는 이미 발생했지만, 본 위탁협정은 계속 이행될 수 있으며, 펀드 점유율을 최대한 보호하고 있다.
소지자의 이익을 전제로 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 본 계약을 계속 이행해야 합니다.
(5) 펀드 수탁자가 과실, 고의적 또는 사기가 없는 경우 본 계약 이행으로 인해 청구, 고소를 당한다
소송, 처벌 등으로 인한 손실, 비용 등 (총칭하여’ 손실’) 은 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보상해야 한다
펀드 수탁자를 어떠한 피해로부터 보호합니다.
(6) 책임을 명확히 하기 위해, 본 계약서의 다른 규정에 대한 보편적인 적용성에 영향을 미치지 않는 한, 펀드 매니저는
그리고 기금 관리인은 다음과 같은 행위로 인한 손실에 대한 책임에 대해 다음과 같이 책임을 진다.
1. 위법, 위반지시로 인한 책임은 펀드 매니저가 부담한다.
2. 지시하달인원이 권한 통지에 명시된 권한 범위 내에서 하달한 지시로 인한 책임은 펀드 매니저에게 있다
그 사람이 지시를 내리더라도 펀드 매니저의 실제 승인 (예: 펀드 매니저가 철회하거나 변하는 경우)
권한 부여 후 기금 관리인에게 즉시 통보하지 못함);
3. 펀드 수탁자는 지시상의 서명과 인감, 서명 샘플 예약, 인감 예약에 대한 표면 진실성 심사를 하지 않았습니다.
펀드 수탁자가 무효가 되어야 하는 지시를 집행하게 되면 그 결과 발생하는 책임은 해당 펀드 수탁자가 부담해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언)
4. 펀드 수탁자의 실질적이고 효과적인 통제하에 있는 펀드 재산 (실물증권 포함) 은 펀드 수탁자 보관 기간 중
손상, 소멸, 그로 인한 책임은 펀드 수탁자가 부담해야 합니다.
5. 펀드 매니저는 마땅히 받아야 할 관리비 액수 계산 착오에 대한 책임을 져야 한다. 펀드 수탁자가 검토 한 후
펀드 매니저의 계산 결과에 동의하면 펀드 수탁자도 검토 의무를 제대로 이행하지 못하는 책임을 져야 합니다.
6. 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 받아야 할 위탁료 액수 계산 착오에 대한 책임을 져야 한다. 기금이 관리되는 경우
검토 후 펀드 매니저의 계산 결과에 동의하는 사람은 펀드 수탁자도 검토 의무를 제대로 이행하지 못한 것에 대한 책임을 져야 한다
임재
7. 펀드 매니저 또는 수탁자 사유로 본 펀드는 증권등록결제기구의 업무규칙에 따라 제때에 할 수 없습니다
청산, 책임측이 이에 따라 펀드 재산, 펀드 점유율 보유자, 손해측에 직접적인 손실을 부담한다.
쌍방의 이유로 본 기금이 증권등록결제기구의 업무규칙에 따라 제때에 청산할 수 없게 된 경우, 쌍방은 각자 따라야 한다.
잘못의 정도는 직접적인 손실에 대한 책임을 합리적으로 분담한다.
21, 분쟁 해결 방법
본 협정이 발생하거나 관련 논란으로 인해 양측 당사자는 우호적인 협상을 거쳐 해결되지 못한 경우 협상을 통해 해결해야 한다
어느 쪽이든 베이징에 위치한 중국 국제경제무역중재위원회에 분쟁을 제출할 권리가 있으며, 중재를 제출할 때
회의는 현재 중재를 위해 유효한 중재 규칙을 가지고 있습니다. 중재 판정은 최종적이며 당사자에게 구속력이 있다.
분쟁 처리 기간 동안 쌍방 당사자는 각각 기금 계약과 본 위탁협정에 규정된 의무를 계속 이행하고 기초를 유지해야 한다
금 공유 보유자의 합법적 권익.
본 계약은 중화인민공화국의 법률에 적용되며 그에 따라 해석됩니다.
22, 호스팅 계약의 효과
호스팅 계약에 대한 양 당사자의 효력은 다음과 같습니다.
(1) 펀드 매니저가 중국증권감독회에 펀드 점유율을 신청할 때 제출한 위탁협정 초안은 위탁을 받아야 한다
협의 당사자 쌍방은 공식 도장을 찍고, 쌍방의 법정 대표인 또는 공인 서명인이 서명하며, 협의 당사자 쌍방은 중국에 근거한다.
증권감독회의 의견은 위탁협정 초안을 수정하였다. 위탁협정은 중국증권감독회가 등록한 문건을 정식 문건으로 한다.
(2) 위탁협정은 쌍방이 서명한 날부터 성립되며, 펀드 계약이 발효된 날부터 발효된다. 관리 프로토콜의 유효
기일은 발효일로부터 이 펀드의 재산 청산 결과까지 중국증권감독회에 신고하고 공고하는 날까지 한다.
(3) 위탁협정은 발효일로부터 위탁계약 당사자에게 동등한 법적 구속력을 가지고 있다.
(4) 본 계약은 한 양식에 6 부씩, 협의 쌍방은 각각 2 부를 가지고 있으며, 중국증권감독회와 은행업감독관리기관에 각각 보고한다.
한 부, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
스물셋, 기타 사항
본 계약의 명확한 정의를 제외하고, 본 계약의 용어는 적용 가능한 기금 계약의 약속을 정의합니다. 본 계약의 미완결 사항은, 언제
사인은 펀드 계약, 관련 법규 등의 규정에 따라 협의하여 처리한다.
24, 호스팅 계약 체결
본 협의 쌍방의 법정 대표인 또는 공인 서명인의 서명, 서명지, 서명일.
(아래 본문 없음)
자금 정보 유형
기금 관리 계약
공고 출처
중국 증권감독관리위원회
