seoDacheng hengfengbao 머니 마켓 펀드
호스팅 프로토콜
펀드 매니저: Dacheng 펀드 관리 유한 회사
펀드 수탁자: Hengfeng 은행 유한 회사
2025 년 3 월
목차
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자 ….. 2
둘째, 펀드 호스팅 계약의 근거, 목적 및 원칙 …… 4
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 사찰. 5
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 업무 검증 …… 11
다섯째, 기금 재산 보관 ….. 12
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행 …… 15
일곱째, 거래 및 청산 결제 약정 …… 18
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계 ….. 21
Ix. 기금 소득 분배 ….. 27
X. 기금 정보 공개 ….. 29
열한 번째, 기금 비용 …… 31
12. 펀드 공유 보유자 명부 등록 및 보관 …… 33
Xiii. 기금 관련 문서 및 서류의 보존 ….. 34
Xiv. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체 ….. 35
15. 금지 행위 ….. 38
16. 펀드 호스팅 계약의 변경, 해지 및 펀드 재산의 청산 ….. 39
열일곱, 위약 책임 …… 41
열여덟, 분쟁 해결 방법 …… 42
19, 펀드 호스팅 계약의 효과 ….. 43
20, 펀드 호스팅 계약 체결 …… 44
대성기금관리유한공사는 중국법에 따라 합법적으로 설립되어 효과적으로 존속되는 유한책임회사로서, 관련 법규의 규정에 따라 펀드 관리자로서의 자격과 능력을 갖추고 있으며, 대성항풍보 화폐시장기금을 모집할 계획이다.
항풍은행 주식유한공사는 중국법에 따라 합법적으로 설립되어 효과적으로 존속되는 은행으로, 관련 법규의 규정에 따라 펀드 수탁자를 맡을 자격과 능력을 갖추고 있다.
대성기금관리유한공사가 대성항풍보 화폐시장기금의 펀드 매니지먼트를 맡을 예정이기 때문에, 항풍은행주식유한공사는 대성항풍보 통화시장기금의 펀드 매니지먼트인을 맡을 계획이다.
대성 항풍보 통화시장기금의 펀드 관리자와 펀드 위탁인 간의 권리와 의무 관계를 명확히 하기 위해 본 위탁협정을 특별히 제정하였다.
달리 합의하지 않는 한, "대성항풍보 통화시장기금계약" (이하 "기금계약") 에 정의된 용어는 본 호스팅계약에 사용될 때 같은 의미를 가져야 합니다. 저촉이 있으면 펀드 계약을 기준으로 하고 그 조항에 따라 설명해야 한다.
첫째, 펀드 호스팅 계약 당사자
(a) 펀드 매니저
이름: Dacheng 펀드 관리 유한 회사
거주지: 광동성 심천시 남산구 하이드세 1236 호 대성기금 본부 빌딩 5 층, 27-33 층
층
법정 대리인: 오경빈
설립 시간: 1999 년 4 월 12 일
기관 설립 승인: 중국 증권 감독위원회
설립 승인 번호: 인증 기금 단어 [1999]10
조직 형태: 유한 책임 회사
등록 자본: 2 억 위안
생존 기간: 지속적인 운영
경영 범위: 펀드 관리 업무, 설립 기금 및 중국 증권감독관리위원회가 승인한 기타 업무
(b) 기금 관리인
이름: Hengfeng 은행 유한 회사
거주지: 제남시, 산둥, lixia 지구 Lingyuan 거리 8 일
법정 대리인: 신수인
설립 시간: 2003 년 2 월 27 일
기금 관리 업무 비준문: 중국증권감독회 허가서 [2014]204 호
조직 형태: 유한 회사
등록 자본: 1112 억 9629836 만 위안
생존 기간: 지속적인 운영
사업 분야: 인민폐 예금 흡수 단기, 중기, 장기 대출을 발행하다. 결산을 처리하다 어음 할인 처리 금융채권 발행, 대리 발행, 대리 지불, 정부 채권 인수 국채를 매매하다. 동업 대출 신용 취득 서비스 및 보증 제공 대리지불 보관 서비스 제공 외환예금 외환대출 외환 송금 외화 환전 국제 결제 동업 외환대출 외환 어음 수락 및 할인; 외환 대출 외환 보증 결제, 판매; 주식 이외의 외화 유가 발행 및 대리 발행
증권; 주식 이외의 외화 유가 증권을 매매하고 대리 매매하다. 자영업 외환 매매 외환 매매를 대행하다. 신용 조사, 상담, 증거 업무.
둘째, 기금 신탁 통치 계약의 기초, 목적 및 원칙
(a) 호스팅 계약 체결의 근거
본 계약은’ 중화인민공화국 증권투자기금법’ (이하’ 기금법’) 등 관련 법률, 규정 (이하’ 법률법규’), 펀드 계약 및 기타 관련 규정에 따라 제정된다.
(b) 신탁 통치 협정 체결의 목적
본 계약의 목적은 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 펀드 재산 보관, 투자 운영, 순액 계산, 수익 분배, 정보 공개 및 상호 감독 등 관련 사안에 대한 권리 의무와 책임을 명확히 하여 펀드 재산의 안전을 보장하고 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익을 보호하는 것이다.
(c) 신탁 통치 협정 체결 원칙
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 평등 자발적, 성실한 신용, 펀드 투자자의 합법적 권익을 충분히 보호하는 원칙에 따라 합의를 거쳐 본 계약을 체결했다.
(d) 설명
문맥에서 달리 언급하지 않는 한, 본 계약에 사용된 모든 용어는 기금 계약의 해당 용어와 동일한 의미를 갖습니다.
셋째, 펀드 매니지먼트인의 펀드 매니지먼트에 대한 업무감독과 검증
(1) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 투자 범위, 투자 대상을 감독한다. 펀드 계약은 펀드 투자 스타일이나 증권 선택 기준을 명확히 규정하고 있으며, 펀드 매니저는 펀드 수탁자가 요구하는 형식에 따라 투자 품종 풀과 거래 상대 라이브러리를 제공해야 한다. 펀드 수탁자가 관련 기술 시스템을 운용할 수 있도록 펀드 실제 투자가 펀드 계약의 증권 선택 기준에 대한 약속을 준수하는지 감독하고 의심스러운 사항을 점검해야 한다.
이 기금의 투자 범위는 다음과 같습니다.
1, 현금
2, 1 년 이내 (1 년 포함) 의 은행 예금, 채권 환매, 중앙은행 어음, 동일
산업 예금 전표
3. 남은 기간이 397 일 이내인 채권, 비금융기업 채무 융자공
구, 자산 지원 증권
4,
중국증권감독회, 인민은행이 인정한 기타 좋은 유동성 화폐시장 도구.
법률 규정이나 규제 기관은 화폐시장기금이 다른 화폐시장도구에 투자할 수 있도록 허용하고, 펀드 투자 목표, 투자 전략, 펀드 위험수익의 특징을 바꾸지 않는 조건 하에서 이 기금은 다른 화폐시장도구의 투자에 참여할 수 있으며, 보유자 대회를 열지 않아도 된다. 구체적인 비율 제한은 관련 법규와 규제 규정에 따라 집행된다.
(2) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 투자, 융자, 융권 비율 및 투자 제한을 감독한다. 펀드 수탁자는 다음 비율 및 투자 제한에 따라 감독합니다.
1, 이 기금은 다음 금융 상품에 투자 할 수 없습니다:
(1) 주식, 영장;
(2) 전환 사채, 교환 사채;
(3) 정기 예금 이자율을 기준으로 한 변동 금리 채권은 이미 마지막 이자율 조정 기간에 진입한 것을 제외하고는 제외한다.
(4) 신용 등급이 AA+ 이하인 채권 및 비금융기업 채무 융자 수단
(5) 중국증권감독회, 중국인민은행이 투자를 금지하는 기타 금융수단.
법률 및 규정 또는 규제 기관이 위 제한을 취소하거나 조정한 후 본 기금은 위 규정의 제한을 받지 않거나 조정된 규정을 기준으로 하지만, 미리 공고해야 합니다.
2, 조립품 제한
(1) 본 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 120 일을 초과할 수 없으며 평균 잔여 기간은 240 일을 초과할 수 없습니다. 펀드 매니저가 고유 자금으로 투자한 것 외에, 본 펀드의 상위 10 명의 점유율 보유자 보유 종이 항공기 당국이 총 펀드의 총 점유율의 50% 를 어떻게 찾았을 때, 본 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 60 일을 넘지 않아야 하며, 평균 잔여 기간은 120 일을 초과할 수 없습니다. 투자조합에서 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권, 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 자산을 차지한다. 펀드 매니저가 고유 자금으로 투자한 것 외에 본 펀드의 상위 10 명의 지분 보유자가 총 펀드 점유율의 20% 를 초과할 경우, 본 펀드 포트폴리오의 평균 잔여 기간은 90 일을 초과할 수 없으며, 평균 잔여 기간은 180 일을 초과할 수 없습니다. 투자 포트폴리오의 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 자산의 순자산 비율을 합할 수 없습니다
(2) 본 기금은 시가 총액이 펀드의 순자산 가치의 10% 를 초과하지 않는 회사에서 발행한 증권을 보유하고 있습니다.
(3) 본 기금은 펀드 매니저가 관리하는 다른 펀드와 한 회사가 발행한 증권을 보유하며 해당 증권의 10% 를 초과할 수 없습니다.
(4) 본 기금은 같은 기관에서 발행한 채권, 비금융기업 채무 융자 도구 및 원시 권익인으로서의 자산 지원증권이 펀드의 순자산 비율에 대한 총 10% 를 초과할 수 없습니다. 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권은 예외입니다.
(5) 본 기금이 유동성이 제한된 자산에 자발적으로 투자한 시가합계는 이 펀드의 순자산 가치의 10% 를 초과할 수 없습니다. 증권시장 변동, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 인해 펀드가 전액 규정된 비율 제한을 준수하지 않는 경우 펀드 매니저는 유동적 제한 자산에 대한 투자를 자발적으로 추가할 수 없습니다.
(6) 본 펀드가 주체 신용등급이 AAA 미만인 기관에 투자한 금융수단이 펀드 순자산 대비 10% 를 초과할 수 없으며, 이 중 한 기관이 발행한 금융수단이 펀드 순자산 대비 2% 를 초과할 수 없습니다. 앞서 언급한 금융 도구에는 채권, 비금융기업 채무 융자 수단, 은행 예금, 동업 예금서, 관련 기관이 원시 권익인으로서의 자산 지원증권 및 중국증권감독회가 인정한 기타 품종이 포함됩니다. 통화시장기금은 주체신용등급이 AA+ 미만인 상업은행의 은행예금과 동업예금서에 투자할 계획이며, 펀드 매니저 이사회의 심의를 거쳐야 하며, 관련 거래는 펀드 수탁인의 동의를 미리 받고, 중대한 사안으로 정보 공개 절차를 이행해야 한다.
(7) 본 기금은 고정 기간 은행 예금의 비율에 투자하며 펀드 순자산 순액의 30% 를 초과할 수 없지만, 예금기한에 투자하여 계약에 따라 미리 인출할 수 있는 은행 예금은 상술한 비율의 제한을 받지 않는다.
(8) 이 기금은 펀드 수탁자 자격을 갖춘 동일 상업은행에 투자한 은행예금, 동업예금이 펀드 순자산 비율의 20% 를 초과할 수 없으며, 펀드 수탁자 자격이 없는 동일 상업은행에 투자한 은행예금, 동업예금이 펀드 순자산 비율의 총 5% 를 초과할 수 없다.
(9) 펀드 매니저가 관리하는 모든 통화시장펀드는 같은 상업은행의 은행예금과 발행동업예금과 채권에 투자하며, 이 상업은행의 최근 분기 말 순자산의 10% 를 초과해서는 안 된다.
(10) 본 기금은 충분한 비율의 유동성 자산을 유지하고 다음과 같은 비율 제한을 준수할 것입니다.
1) 현금 (결제준비금, 예금보증금, 미수금 등 제외), 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권이 펀드의 순자산 비중을 5% 이하로 차지해서는 안 된다.
2) 현금, 국채, 중앙은행 어음, 정책적 금융채권 및 5 거래일 이내에 만기가 되는 기타 금융수단이 펀드 순자산 비율의 총 10% 를 넘지 않아야 합니다.
3) 만기일이 10 거래일 이상인 역환매, 은행 정기예금 등 유동성이 제한된 자산투자는 펀드 순자산 비율의 30% 를 초과할 수 없다.
4) 거액의 환매, 3 거래일 연속 누적 환매 20% 이상 또는 5 개 연속 거래 제외
하루 누적 환매의 30% 이상을 제외하고 채권이 환매되는 자금 잔액은 펀드 순자산 비율의 20% 를 초과할 수 없다.
(11) 본 기금 투자 자산 지원 증권의 비율 제한:
1) 본 기금이 보유한 모든 자산지원증권은 시가가 펀드 순자산의 20% 를 초과할 수 없습니다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특별품목은 예외입니다.
2) 본 기금이 보유한 동일 (동일 신용등급 참조) 자산 지원증권의 비율은 해당 자산 지원증권 규모의 10% 를 초과할 수 없습니다.
3) 본 펀드가 같은 원시권자에 투자한 각종 자산지원증권의 비율은 펀드 순자산의 10% 를 초과해서는 안 된다. 펀드 매니저가 관리하는 모든 증권투자펀드는 같은 원시권자의 각종 자산지원증권에 투자되며, 각종 자산지원증권 총 규모의 10% 를 초과해서는 안 된다.
4) 본 기금이 투자한 자산지원증권은 등급자격을 갖춘 신용평가기관이 지속적인 신용등급을 받아야 한다. 본 펀드가 투자한 자산지원증권은 국내 신용평가기관이 평가한 AAA 등급보다 낮거나 AAA 등급에 해당해서는 안 된다. 자산지원증권을 보유하는 동안 신용등급이 하락하고 투자기준에 맞지 않을 경우, 본 기금은 등급보고서 발행일로부터 3 개월 이내에 모두 판매해야 합니다.
(12) 총 펀드 자산은 순 펀드 자산의 140% 를 초과할 수 없습니다.
(13) 전국 은행간 동업 시장에 진출한 채권 환매 최대 기간은 1 년이며, 채권 환매 만료 후에는 연장할 수 없습니다.
(14) 이 기금은 사모 증권 자산 관리 제품 및 중국 증권감독회가 인정한 기타 주체와 거래 상대를 위해 역환매 거래를 하는 경우, 담보품의 자격 요건은 본 펀드 계약서에 규정된 투자 범위와 일치해야 한다 (담보품의 잔여 기한은 투자 범위 약정의 제한을 받지 않음).
(15) 법령 또는 규제 부서는 위에서 언급한 비율, 제한에 대해 별도로 규정하고 있습니다.
상기 (5) 항, 제 (10) 항 제 1 항, 제 (11) 항 제 4 항, 제 (14) 항 외에 시장 변동, 펀드 규모 변동 등 펀드 매니지먼트 이외의 요인으로 인해 포트폴리오가 상술한 비율에 맞지 않게 됩니다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비율을 펀드 계약의 관련 약속에 부합시켜야 한다. 상술한 기간 동안 본 펀드의 투자 범위, 투자 전략은 펀드 계약의 약속에 부합해야 한다. 펀드 수탁자의 펀드 투자에 대한 감독과 검사는 펀드 계약이 발효된 날부터 시작된다.
법률 및 규정 또는 규제 당국은 이러한 제한을 취소하거나 조정합니다. 이 기금에 적용되는 경우 펀드 매니저가 적절한 절차를 수행한 후 본 펀드 투자는 더 이상 관련 제한 또는 조정된 규정에 따라 제한되지 않습니다.
3. 펀드 수탁자의 펀드 투자 감독과 검사는 펀드 계약이 발효된 날부터 시작된다.
(3) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 본 협정 제 15 조 제 9 조 펀드 투자 금지 행위를 감독한다.
(4) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 매니저의 은행간 채권 시장 참여를 감독한다. 펀드 매니저는 펀드 투자가 운영되기 전에 펀드 수탁자에게 신중하게 선택한 본 펀드가 적용되는 은행간 채권 시장 거래 상대 명단을 제공하고 각 거래상대가 적용할 수 있는 거래 결제 방법을 합의해야 합니다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 미리 제공한 은행간 채권 시장 거래 상대 명단에 따라 거래할지 여부를 감독한다. 펀드 매니저는 6 개월마다 은행간 채권 시장 거래 상대 명단을 갱신할 수 있습니다. 예를 들어 펀드 매니저가 시장 상황에 따라 은행간 채권 시장 거래 상대 명단을 임시로 조정하는 경우 펀드 수탁자에게 이유를 설명해야 합니다. 거래 상대와 거래가 발생하기 3 일 전에 펀드 수탁자와 협의하여 해결해야 합니다. 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인의 서면 확인을 받은 후 확정된 조정 명단이 발효되기 시작했고, 새 명단이 발효되기 전에 이번에 제거된 거래 상대와 진행됐지만 아직 결제되지 않았다.
거래는 여전히 협의에 따라 결산해야 한다. 펀드 매니저는 거래 상대의 신용통제를 담당하고, 은행간 채권 시장의 거래 규칙에 따라 거래하고, 펀드 수탁자는 은행간 채권 거래표에 따라 계약 이행을 감독하지만, 거래상대가 계약을 이행하지 않아 발생하는 손실은 부담하지 않는다. 펀드 매니지먼트인이 나중에 펀드 매니저가 미리 약속한 거래 상대나 거래 방식에 따라 거래하지 않았다는 것을 알게 되면, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인에게 이에 따른 손실이나 책임을 지지 않는다는 사실을 제때에 상기시켜야 한다.
(5) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 매니저의 예금은행 선택을 감독한다.
펀드 투자은행이 정기적으로 예금하는 경우, 펀드 매니저는 법률 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 예금은행을 선택해야 한다.
기금 투자 은행 예금은 다음 규정을 준수해야합니다.
1. 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 예금 은행과 정기 조정 메커니즘을 세워 펀드 은행 예금 업무 계좌와 회계의 진실과 정확성을 확보해야 한다.
2. 펀드 수탁자는 펀드 은행 예금 업무에 대한 감독과 검증을 강화하고, 관련 합의, 계좌 자료, 투자 지침, 예금 확인서 등 관련 서류를 엄격히 심사하고, 관리 책임을 충실히 이행해야 한다.
3. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 예금 업무를 수행할 때’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 법규와 국가 관련 계좌 관리, 금리 관리, 지불 결제 등의 각종 규정을 엄격히 준수해야 한다.
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 예금은행을 선택할 때 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속을 위반한 행위가 있음을 발견했으며, 펀드 매니저에게 10 일 (영업일 기준) 이내에 시정하도록 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 통보한 위반 사항은 10 일 (영업일 기준) 이내에 시정되지 않으며, 펀드 매니지먼트인은 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 중대한 위법 행위가 있다는 것을 알게 되었으므로 중국증권감독회에 즉시 보고하고 펀드 매니저에게 10 일 (영업일 기준) 이내에 결산을 수정하거나 거부할 것을 통지해야 한다.
(6) 펀드 수탁자는 관련 법규의 규정 및 펀드 계약의 약속에 따라 펀드 자산 순액 계산, 펀드 1 만부당 순이익과 7 일년화 수익률, 미수금, 펀드 비용 지출 및 소득 결정, 펀드 수익 분배, 관련 정보 공개, 펀드 홍보 자료에 펀드 실적 데이터 등재 등을 감독하고 검증한다.
펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인의 심사를 거치지 않고 허위 실적 데이터를 홍보 홍보 자료에 인쇄하면 펀드 매니지먼트인은 이에 대해 어떠한 책임도 지지 않습니다.
(7) 펀드 매니저는 펀드가 중기 어음에 처음 투자하기 전에 펀드 수탁자와 서명해야 한다.
위험 통제 보충 계약, 법률 및 규정의 규정 및 보충 계약에 따라 펀드 매니지먼트 이사회가 승인한 펀드 투자 중기 어음에 대한 투자 관리 제도를 펀드 매니지먼트 이사회에 제공합니다.
(8) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 상술한 사항 및 투자 지침이나 실제 투자 운영에서 법률법규와 펀드 계약을 위반한 규정을 발견하면 적시에 펀드 매니저에게 기한 내에 시정을 통지해야 한다는 사실을 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니저는 펀드 수탁자의 감독과 사찰에 적극적으로 협조하고 협조해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 통지를 받은 후 다음 작업일 전에 제때에 점검하고 서면으로 펀드 매니지먼트인에게 회신을 보내 펀드 매니지먼트인의 합리적인 의문에 대해 설명하거나 입증하고 위반 원인과 시정 기한을 설명하고 정해진 기한 내에 제때에 시정할 것을 보증해야 한다. 상술한 규정 기한 내에 펀드 수탁자는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 매니저에게 시정을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우, 펀드 매니지먼트인은 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 거래 절차에 따라 이미 발효된 투자 지시에 따라 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약 약속을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통보하고 중국증권감독회에 보고해야 한다는 사실을 발견했다.
(9) 펀드 매니저는 법률 규정, 펀드 계약 및 본 호스팅 계약에 따라 펀드 업무를 점검할 의무가 있습니다. 펀드 매니지먼트인이 보낸 서면 힌트에 대해 펀드 매니저는 정해진 시간 내에 답변하고 시정하거나 펀드 매니지먼트인의 합리적인 의문에 대해 설명하거나 입증해야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 법규에 따라 중국증권감독회에 펀드 감독 보고서를 제출해야 하는 사항에 대해 펀드 매니저는 관련 데이터 자료 및 제도 제공 등에 적극적으로 협조해야 한다.
(10) 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트에 중대한 위반이 있다는 것을 알게 되면, 펀드 매니지먼트 관리자에게 기한 내에 시정을 통지해야 한다. 펀드 매니지먼트는 펀드 매니지먼트인이 통보한 위반 사항을 기한 내에 시정하지 못한 경우, 펀드 매니지먼트인은 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다. 펀드 매니저는 정당한 이유가 없고, 본 계약 규정에 따라 감독권을 행사하거나, 지연이나 사기 등의 수단을 취하여 상대방의 효과적인 감독을 방해하거나, 줄거리가 심각하거나 펀드 수탁자의 경고를 통해 시정하지 않는 경우, 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
넷째, 펀드 매니저의 펀드 수탁자에 대한 사업 검증
(1)’ 기금법’ 및 기타 관련 법규,’ 기금계약’ 및 본 협정에 따라 펀드 매니지먼트가 펀드 매니지먼트인의 위탁 의무를 수행하는 상황을 점검한다. 감사 문제에는 펀드 매니지먼트인이 펀드 재산을 안전하게 보관하고, 펀드 재산의 자금계좌와 증권계좌를 개설하고, 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산의 순자산 검토, 펀드 1 만부당 순수익, 7 을 포함하되 이에 국한되지 않는다.
펀드 매니저는 펀드 수탁자가 보관하는 펀드 자산을 정기적이고 비정기적으로 점검한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 사찰 행위에 적극 협조해야 한다. 관련 자료를 제출하여 펀드 매니지먼트가 위탁재산의 무결성과 진실성을 확인하고 정해진 시간 내에 답변하고 시정해야 한다.
(2) 펀드 매니저는 펀드 관리인이 펀드 재산을 무단으로 횡령하고, 펀드 재산에 대해 분과관리를 하지 않고, 펀드 매니저의 자금 할당 지시를 집행하지 않거나 이유 없이 연기하고, 펀드 투자 정보를 누설하는 등’ 기금법’, 펀드 계약, 본 계약 및 기타 관련 규정을 위반한 경우 적시에 펀드 수탁자에게 기한 수정을 서면으로 통지해야 한다는 사실을 발견했다. 기금 관리인은 통지를 받은 후 다음 작업일 전에 제때에 점검하고 서면으로 펀드 매니저에게 회신을 보내 위반의 원인과 수정 기한을 설명하고 정해진 기한 내에 제때에 시정할 것을 보증해야 한다. 상술한 규정 기한 내에 펀드 매니저는 수시로 통지 사항을 검토하여 펀드 수탁자에게 시정을 촉구할 권리가 있다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인의 사찰 행위에 적극 협조해야 한다. 이에 국한되지는 않는다. 펀드 매니지먼트가 위탁재산의 무결성과 진실성을 검증하기 위해 관련 자료를 제출하고 정해진 시간 내에 펀드 매니저에게 답변하고 시정하는 것이다. 펀드 수탁자가 정해진 기한 내에 시정하지 못하면 펀드 매니저는 관련 법률 규정에 따라 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
(3) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니지먼트인이 중대한 위반행위를 하고 있다는 것을 발견하고, 중국증권감독회에 제때에 보고하고, 펀드 매니지먼트인에게 시한 시정을 통보하고, 수정 결과를 중국증권감독회에 보고해야 한다. 펀드 매니지먼트인은 정당한 이유가 없고, 본 계약 규정에 따라 감독권을 행사하거나, 지연이나 사기 등의 수단을 취하여 상대방의 효과적인 감독을 방해하며, 줄거리가 심각하거나 펀드 매니저의 경고를 통해 시정하지 않는 경우, 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
다섯째, 기금 재산 보관
(a) 기금 재산 보관 원칙
1. 펀드 재산은 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 고유 재산과 독립적이어야 한다.
2, 펀드 수탁자는 펀드 재산을 안전하게 보관해야합니다. 기금 관리인은 기금 관리자가 적법한 절차에 따라 제정한 합법적인 규정 준수 지침 없이는 기금의 어떤 재산도 스스로 사용, 처분, 분배할 수 없습니다.
3. 펀드 수탁자는 규정에 따라 펀드 재산에 대한 자금계좌와 증권계좌를 개설한다.
4. 펀드 수탁자는 호스팅되는 서로 다른 펀드 재산에 대해 각각 계좌를 설정하여 펀드 재산의 완전성과 독립을 확보한다.
5. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시에 따라 펀드 계약과 본 계약의 약속에 따라 펀드 재산을 보관하고, 특수한 상황이 있으면 쌍방이 별도로 협의하여 해결할 수 있다.
6. 펀드 투자로 인한 수취 자산의 경우, 펀드 매니지먼트가 관련 당사자와 결산 날짜를 결정하고 펀드 매니지먼트인에게 통지해야 하며, 분개 펀드 재산이 펀드 계좌에 도착하지 않은 경우, 펀드 매니지먼트인은 즉시 펀드 매니저에게 독촉을 위한 조치를 취해야 한다고 통지해야 한다. 이로 인해 펀드 재산에 손해를 입힌 것은 펀드 위탁인이 이에 대해 어떠한 책임도 지지 않는다.
7. 법률 법규와 펀드 계약의 규정에 의거한 경우를 제외하고 펀드 수탁자는 제 3 자에게 펀드 재산을 위탁할 수 없습니다.
(b) 기금 모금 기간 및 기금 모금을위한 자본 검증
1. 기금 모금 기간 동안의 자금은 펀드 매니저가 호스팅 자격을 갖춘 상업은행에 개설한 펀드 구독 전문가에 보관해야 한다. 이 계좌는 펀드 매니저가 개설하고 관리한다.
2. 기금 모집이 만료되거나 기금 모금이 중지될 때 모금한 총 펀드 점유율, 기금 모금액, 펀드 점유율 보유자 수가’ 기금법’,’ 운영방법’ 등 관련 규정에 부합한 후 펀드 관리자는 펀드 재산에 속하는 모든 자금을 펀드 수탁자가 개설한 펀드 호스팅 자금 계좌로 분할해야 하며, 정해진 시간 내에 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사무소를 초빙해 자금을 점검해야 한다 발행 된 자본 검증 보고서는 자본 검사에 참여한 중국 공인 회계사 서명자 2 명 이상이 유효합니다.
3. 만약 기금 모집 기한이 만료되면 펀드 계약이 발효되는 조건을 충족시키지 못하면 펀드 매니저가 규정에 따라 환불 등을 처리하는 등 펀드 수탁자는 충분한 협조를 제공해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금)
(c) 기금 기금 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 수탁자는 본 펀드의 자금 계좌 개설 및 관리를 책임져야 한다.
2. 펀드 수탁자는 본 기금의 이름으로 영업기관에 본 기금의 자금계좌를 개설하고, 펀드 매니저의 합법적인 규정 준수 지시에 따라 종이비행기의 공식 홈페이지의 다운로드 주소를 어떻게 찾아 자금을 수령해야 합니까? 본 기금의 은행은 인감을 남겨두고 펀드 수탁자가 보관하고 사용한다. 본 기금의 모든 화폐수지활동은 투자, 상환액 지불, 펀드 수익 지불, 요청서 수거를 포함하되 이에 국한되지 않으며, 본 기금의 자금계좌를 통해 진행해야 합니다.
3. 펀드 호스팅 자금 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한된다. 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 본 펀드의 이름으로 다른 은행 계좌를 개설할 수 없습니다. 기금의 어떤 계좌로도 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수 없습니다.
4. 펀드 수탁자는 본 펀드 은행 계좌 개설을 신청한 기업 온라인 은행 업무를 통해 자금 지불을 할 수 있으며, 기업 온라인 은행 ("인터넷은") 을 이용하여 자산 호스팅을 위한 자금 결산 송금 업무를 처리할 수 있다.
5. 펀드 호스팅 자금 계좌의 개설 및 관리는 관련 법규의 관련 규정에 부합해야 한다.
6. 법률 규정에 부합하는 조건 하에서 펀드 수탁자는 펀드 수탁자 전용 계좌를 통해 펀드 자산 지불을 처리할 수 있다.
(d) 기금 증권 계좌 개설 및 관리
1. 펀드 매니지먼트인은 중국 증권등록결제유한책임회사 상해지사, 선전지사가 펀드를 위해 펀드 매니지먼트인과 펀드가 공동명한 증권계좌를 개설한다.
2. 펀드 증권 계좌의 개설 및 사용은 본 펀드 업무를 전개하는 수요를 충족시키는 것으로 제한됩니다. 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저는 상대방의 동의 없이 펀드의 증권 계좌를 대여하거나 양도할 수 없으며, 종이비행기의 공식 홈페이지에서 현지 사용 기금의 어떤 계좌도 다운로드하여 본 펀드 업무 이외의 활동을 할 수 없습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언)
3. 펀드 수탁자는 자신의 법인 이름으로 중국증권등록결제유한책임회사에 결제준비금 계좌를 개설하고, 호스팅된 펀드를 대표해 중국증권등록결제유한책임회사와의 1 급 법인청산작업을 완료한다. 펀드 매니저는 적극적으로 협조해야 한다. 결제준비금, 결제보증금 수거는 중국증권등록결제유한책임회사의 규정에 따라 집행됩니다.
4. 펀드증권계좌 개설과 증권계좌카드 보관은 펀드 수탁자가 담당하고, 계좌자산의 관리와 운용은 펀드 매니저가 책임진다.
5. 본 위탁협정 발효일 이후 본 기금은 관련 계좌 개설, 사용, 관련 규정에 따라 개설, 사용, 관리 등 다른 투자종의 투자업무에 종사할 수 있도록 허용된다. 관련 규정이 없는 경우 펀드 수탁자는 상술한 계좌 개설 및 사용에 관한 규정을 비교해서 준수해야 한다.
(e) 채권 관리 전문가의 개설 및 관리
펀드 계약이 발효된 후 펀드 수탁자는 중국 인민은행, 은행간 시장등록결제기관의 관련 규정에 따라 본 펀드의 이름으로 은행간 시장등록결제기관에 채권 위탁계좌, 소지자계좌 및 자금결제계좌를 개설하고 펀드를 대표해 은행간 시장채권 결제를 진행한다. 펀드 매니저와 펀드 위탁인은 공동으로 펀드를 대표해 전국 은행간 채권 시장 채권 환매 주협정에 서명했다.
(VI) 기타 계좌 개설 및 관리
1. 업무발전요구로 개설된 기타 계좌는 법률법규와 펀드 계약의 규정에 따라 펀드 매니저와 펀드 위탁인이 협의한 후 개설할 수 있다. 새 계정은 관련 규칙에 따라 사용 및 관리됩니다.
2. 법령 등 관련 규정은 관련 계좌 개설 및 관리에 대해 별도로 규정하고 있으며, 그 규정에 따라 처리한다.
(7) 기금 재산 투자에 관한 유가 증명서 등의 보관
펀드 재산투자와 관련된 실물증권, 은행 정기예금증서 등 유가 증명서는 펀드 수탁자가 잘 보관하고, 보관증명서는 펀드 수탁자가 보유한다. 실물증권의 구매와 양도는 펀드 관리인이 펀드 매니저의 지시에 따라 처리한다. 펀드 수탁자의 실질적이고 효과적인 통제하에 있는 실물증권은 펀드 수탁자의 보관 기간 동안 파손과 소멸로 인해 발생하는 책임은 펀드 수탁자가 부담해야 한다. 위탁인은 위탁인 이외의 기관이 실질적으로 효과적으로 통제하는 증권에 대해 보관 책임을 지지 않는다.
(8) 기금 재산과 관련된 중대 계약의 보관
펀드 매니저가 펀드를 대표하여 서명한 펀드와 관련된 중대 계약의 원본은 각각 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 보관한다. 협의에 달리 규정되어 있지 않는 한, 펀드 매니저는 펀드를 대표하여 펀드와 관련된 중대 계약서에 서명할 때 펀드 측이 두 부 이상의 정본을 보유하도록 보장해야 펀드 관리자와 펀드 위탁인이 각각 최소한 한 부의 정본을 보유할 수 있도록 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 중대 계약의 보관 기한은 펀드 계약 해지 후 15 년이다.
두 부 이상의 정본을 얻을 수 없는 경우, 펀드 매니저는 펀드 위탁인에게 승인 업무장을 첨부한 계약서 팩스를 제공해야 하며, 쌍방의 협의가 없거나 계약 합의 범위 내에 있지 않은 경우 계약 원본을 양도할 수 없습니다.
여섯째, 명령 전송, 확인 및 실행
펀드 매니저는 펀드 재산을 운용할 때 펀드 수탁자에게 자금 이체 및 기타 지불 지시를 보내고, 펀드 수탁자는 펀드 매니저의 지시를 집행하고, 펀드 명의의 자금 왕래 등 관련 사항을 처리한다.
(a) 지침을 보내는 사람에 대한 펀드 매니저의 서면 허가
1. 펀드 매니저는 전담자, 전용 팩스 번호를 지정해 펀드 수탁자에게 지시를 보내야 한다.
2. 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인에게 서면 승인 서류를 제공해야 하며, 이 문서에는 펀드 매니지먼트인이 보낸 지침의 진실성을 확인할 수 있는 유일한 근거가 들어 있어야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니지먼트인에게 승인 서류를 보낸 후, 제때에 전화로 확인하여 펀드 매니지먼트인이 제때에 조사하여 확인할 수 있도록 해야 한다.
3. 펀드 수탁자가 승인 서류를 받고 확인 후 승인 서류가 발효됩니다.
4, 펀드 매니저 및 펀드 수탁자는 승인 문서에 대한 기밀 유지 의무가 있으며, 그 내용은 정식 사용자 및 관련 운영자 이외의 사람에게 누설해서는 안 됩니다.
(b) 명령의 내용
1, 명령에는 지급 지시사항 (상환 지급 지시사항, 은행간 업무 분담금 명령 포함) 및 기타 자금 이체 명령 등이 포함됩니다.
2. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 지시는 지불사유, 지불시간, 도착시간, 금액, 계좌자료 등을 명시하고 도장을 찍어야 한다.
(c) 명령 전송, 확인 및 실행 시간 및 절차
1, 명령 전송
펀드 매니저 발송 지시는 팩스 방식 또는 기타 펀드 매니저와 펀드 수탁자 양측이 서면으로 확인하는 방식을 사용해야 합니다.
펀드 매니저는 법률 법규와 펀드 계약의 규정에 따라 합법적인 경영권한과 거래권한 내에 지시를 보내야 한다.
지시가 내려진 후 펀드 매니저는 제때에 전화로 펀드 수탁자에게 확인해야 한다.
펀드 매니저는 거래가 끝난 후 전국은행간 거래거래전표를 봉인한 후 즉시 펀드 수탁자에게 팩스로 보내 전화로 확인해야 한다. 앞서 언급한 전국 은행 간 거래 거래 거래 전표 팩스가 펀드 매니저가 보낸 지시와 일치하지 않는 경우 펀드 매니저가 보낸 지시를 기준으로 해야 합니다.
펀드 매니저는 지시를 보낼 때 펀드 수탁자에게 최소 2 시간의 근무 시간을 남겨 지시를 집행해야 한다
명령. 펀드 매니저의 원인으로 인한 지시 전송은 시기적절하지 않고, 충분한 획금 시간을 마련하지 못하고, 충분한 자금을 마련하지 못하여 자금이 제때에 입금되지 않아 발생하는 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
2, 명령 확인
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 지시를 받고 펀드 매니저의 지시에 응답하여 전화를 확인하는 사람을 지정해야 한다. 지시가 펀드 수탁자에게 도착하면 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 승인 문서에 따라 표면적으로 일치하는 형식 검토를 수행하고 관련 내용과 인감을 적시에 신중하게 검증해야 하며, 펀드 매니지먼트인은 지침의 진실성에 대해 책임을 지지 않습니다. 궁금한 점이 있으면 펀드 매니저에게 제때에 통지해야 한다.
3, 명령 시간 및 실행
기금 관리인이 지시를 검증한 후에는 제때에 처리해야 한다.
펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 지시를 집행할 때 펀드 매니지먼트 자금 계좌에 충분한 자금 잔액이 있는지 확인해야 합니다. 그렇지 않으면 펀드 매니지먼트인이 집행하지 않을 수 있지만, 펀드 매니저에게 즉시 통지하여 펀드 매니저가 이 거래 지침이 무효임을 검토, 규명해야 합니다. 제때에 통지한 후, 기금 관리인은 이 지시를 집행하지 않아 손해를 보는 책임을 지지 않는다.
발송시 자금이 부족한 지시에 대해 수탁자는 집행하지 않을 권리가 있지만, 즉시 펀드 매니저에게 통지해야 한다. 펀드 매니저는 이 지시가 취소되지 않는다는 것을 확인하고, 자금이 충분하며, 수탁자에게 통지한 시간을 지시로 받은 시간으로 간주하며, 계좌 자금 잔액 부족으로 인한 투자 손실은 수탁자가 부담한다.
(4) 펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 상황 및 처리 절차
펀드 매니저가 잘못된 지시를 보내는 경우, 지시송인에게 권한을 넘길 수 있는 권한 및 교부 정보 오류, 지침에서 중요한 정보가 모호하거나 완전하지 않은 경우를 들 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드명언) 펀드 매니지먼트인은 감독 기능을 수행할 때 펀드 매니저의 지시가 잘못되었다는 것을 알게 되면 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 시정을 즉시 통지할 권리가 있다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
(5) 펀드 수탁자가 법령에 따라 명령을 보류하고 거부하는 상황 및 처리 절차
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 지시가 법률, 행정법규 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약에 위배되는 것을 발견하면 집행을 거부하고 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 한다.
펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 거래 절차가 발효된 지시에 따라 법률, 행정규정 및 기타 관련 규정을 위반하거나 펀드 계약 약속을 위반한 경우 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 합니다. 펀드 매니저 자신의 원인으로 인한 직접적인 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
기금 관리인이 기금 장외 투자 지시를 심사할 때 투자 지시가 법률 규정,’ 기금 계약’, 본 계약의 규정을 위반할 가능성이 있다는 것을 발견하면 집행 지시를 보류하고 펀드 관리자에게 시정을 통지해야 한다.
펀드 매니저가 시정을 거부하면 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고할 권리가 있다.
(6) 펀드 수탁자가 펀드 매니저의 지시에 따라 집행하지 않은 처리 방법
펀드 매니지먼트인이 자신의 이유로 펀드 매니지먼트 지시를 이행하지 못하거나 잘못 집행하지 못해 본 펀드, 펀드 매니지먼트의 이익이 손해를 입게 된 경우, 발견 후 즉시 조치를 취해 펀드 공유자, 펀드 매니지먼트인에게 피해를 입히는 것은 이로 인한 직접적인 경제적 손실에 대해 책임을 져야 한다.
(7) 허가 통지의 변경
1. 펀드 매니저가 승인 통지 내용을 수정할 경우 최소한 1 일 (영업일 기준) 전에 팩스를 사용하여 펀드 수탁자에게 도장이 찍힌 사용권자 변경 통지를 보내 활성화 날짜를 명시하고 펀드 수탁자에게 전화로 통지해야 합니다. 정식 사용자 변경 공지는 위에 명시된 활성화 날짜부터 적용됩니다. 펀드 매니저가 승인 통지 내용에 대한 변경 사항은 활성화 날짜부터 적용됩니다. 펀드 매니저는 앞으로 3 일 (영업일 기준) 이내에 정식 변경 통지의 정본을 펀드 수탁자에게 보냅니다.
2. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 지시를 받는 사람과 연락처를 변경하는 경우 최소한 1 일 (영업일 기준) 앞당겨 펀드 매니저를 팩스로 보내야 합니다. 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저의 지시를 받는 사람과 연락처를 변경하는 것은 펀드 매니저의 전화 확인 이후 효력이 발생한다.
(8) 기타 사항
1. 펀드 매니지먼트인이 지시를 받을 때 지시의 요소가 완비되었는지, 인감이 예약된 승인 문서의 내용과 일치하는지, 문제가 발견되면 펀드 매니저에게 즉시 통지해야 한다.
2. 자신의 원인으로 인해 펀드 매니저, 펀드의 이익이 손해를 입은 경우를 제외하고, 펀드 수탁자가 법률 법규, 본 계약의 규정에 따라 펀드 매니저 지시를 집행하여 발생할 수 있는 모든 손실은 펀드 매니저가 책임진다. 단, 펀드 매니저가 펀드 계약 및 관련 법규에 따라 면책할 수 있는 경우는 제외된다.
일곱째, 거래 및 청산 결제 약정
(a) 증권 매매를 대리하는 증권경영기관을 선택하다
펀드 매니저는 대리 증권 매매를 선택한 증권경영기관의 기준과 절차를 설계해야 한다. 펀드 매니저는 본 펀드 증권 매매를 대리하는 증권경영기관을 선택해 해당 거래단위를 펀드의 거래단위로 사용할 책임이 있다. 펀드 매니저는 선택된 증권경영기관과 위탁협의를 체결하여 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 미리 통지했다.
(b) 펀드 투자 증권 이후의 청산 및 결제 약정
1, 자금 할당
펀드 매니저의 자금 할당 지침의 경우, 펀드 수탁자는 검토가 틀림이 없는 후 정해진 기한 내에 집행해야 하며, 지체해서는 안 된다. 펀드 매니저는 펀드 매니지먼트인이 펀드 매니저가 보낸 자금 할당 지시를 집행할 때 펀드 은행 계좌 또는 자금 수령 계좌에 충분한 자금이 있는지 확인해야 합니다. 기금의 자금 포지션이 부족할 때, 펀드 수탁자는 펀드 매니저가 보낸 획금 지시를 거부할 권리가 있다. 펀드 매니저는 지불 지시를 보낼 때 펀드 수탁자의 지불 처리 시간과 수송 시간을 충분히 고려해야 한다. 기금 자금 포지션이 충분한 경우, 기금 관리인은 기금 관리자에 대한 법률 규정 준수, "기금 계약", 본 계약의 지시를 연기하거나 거부할 수 없습니다. 초촌의 획금 지시의 경우, 펀드 수탁자는 지불을 중단할 권리가 있지만, 제때에 펀드 매니저에게 전화로 통지해야 하며, 이로 인한 손실은 펀드 매니저가 부담해야 한다.
2, 결제 방법
지불 결제는 이체 형식으로 진행됩니다. 중국 인민은행이 더 빠르고 안전하며 실행 가능한 결제 방식을 가지고 있다면, 펀드 수탁자는 필요에 따라 조정할 수 있다.
3, 증권 거래 자금 청산
본 펀드가 증권에 투자하여 발생한 장내, 장외 거래의 청산 교부는 펀드 수탁자가 처리한다.
본 펀드 증권 투자의 청산 교부는 펀드 수탁자가 등록결제기관을 통해 처리한다. 펀드 수탁자의 자신의 원인으로 인해 청산에서 펀드 자산의 손실이 발생하는 경우 펀드 수탁자가 펀드 손실을 배상해야 합니다. 펀드 매니지먼트가 법규를 위반한 규정에 따른 증권투자로 펀드 투자 청산난과 위험을 초래한다면 펀드 매니지먼트인이 발견한 직후 펀드 매니지먼트인에게 통지해야 하며 펀드 매니지먼트가 해결해야 하고, 펀드 매니지먼트인은 필요한 협조를 해야 하며, 이로 인해 펀드에 따른 피해는 펀드 매니지먼트가 부담해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트, 펀드 매니지먼트)
펀드 수탁자는 관련 등록결제기관이 통보한 사항을 완성한 후 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 한다.
펀드 매니저의 원인으로 펀드가 제때에 증권청산금을 지급할 수 없게 된 것은 등록결제기관의 관련 규정에 따라 처리한다.
4, 거래 기록, 자금, 증권 장부를 점검하는 시기와 방법
(1) 거래 기록 확인
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 매일 거래 기록을 점검한다. 매일 대외적으로 순액을 공개하기 전에 당일 실제 거래 기록이 펀드 회계 장부의 거래 기록과 정확히 일치하는지 확인해야 한다全球排名第一오피스타공식 입구 방법을 찾는 방법. 실제 거래 기록이 회계 장부 기록과 일치하지 않아 펀드 회계가 불완전하거나 사실이 아닌 경우, 이로 인해 펀드에 발생한 손실은 펀드 매니저가 부담한다.
(2) 자금 조달 계정 확인
자금 장부는 펀드 매니지먼트인과 펀드 위탁인이 매일 확인하며, 장부는 확실히 일치한다.
(3) 증권 계정 확인
펀드 수탁자와 펀드 매니저는 일일 거래가 끝난 후 증권 계좌의 증권의 종류와 수량이 펀드 회계 장부의 기록과 일치하는지 확인하기 위해 증권 계좌의 종류와 수량을 적시에 점검해야 한다.
(4) 실물권 계정
실물권 장부는 매월 말 관련 당사자들이 장부를 실찰한다.
(c) 기금 구매, 상환 및 전환 사업 처리의 기본 규정
1. 펀드 점유율 구매, 상환 및 전환 확인, 청산은 펀드 매니저가 지정한 등록기관이 책임진다.
2. 펀드 매니저는 각 개방일의 요청서, 환매, 오픈 펀드 전환의 데이터를 펀드 수탁자에게 전달해야 한다. 펀드 매니저는 전달된 요청서, 상환, 개방형 펀드의 데이터 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 져야 합니다. 기금 관리인은 제때에 청약 자금의 도착 상황을 조사하여 펀드 매니저의 지시에 따라 제때에 환매 및 전환금을 지급해야 한다.
3. 펀드 매니저는 자신이 위탁한 등록기관이 평일 15 시 이전에 펀드 수탁자에게 이전 개방일 위의 관련 데이터를 보내야 하며 관련 데이터의 정확성과 완전성을 보장해야 합니다.
4. 등록 기관은 기금 관리인과 설립된 시스템을 통해 관련 데이터 (전자 데이터 및 도장이 적용되는 종이 청산 요약 테이블 포함) 를 보내야 합니다. 이 시스템은 여러 가지 이유로 제대로 발송되지 않으며 양측은 해결 방법을 협상할 수 있습니다. 펀드 매니저가 펀드 수탁자에게 보낸 자료는 쌍방이 각각 관련 규정에 따라 보증한다
보관하다.
5. 만약 펀드 매니저가 다른 기관에 본 펀드의 등록 업무를 처리하도록 위탁한다면, 상술한 일은 펀드 매니저가 책임진다.
6, 청산 전용 계정의 설립 및 관리
요청서, 환금 요구를 충족시키기 위해 펀드 매니저가 자금 청산을 위한 전용 계좌를 개설하는데, 이 계좌는 등록기관이 관리한다.
(4) 오픈 펀드 구매, 상환 및 펀드 전환에 대한 자금 청산
당일 기금이 순채권인 경우, 펀드 수탁자는 제때에 자금이 입금되었는지 확인하고, 제때에 입금되지 않은 자금에 대해서는 펀드 매니저에게 즉시 납부하도록 통지해야 한다. 제때에 납부하지 않은 자금의 경우, 펀드 수탁자는 즉시 펀드 매니저에게 분담금을 통지해야 하며, 이에 따른 책임은 펀드 매니저가 부담해야 한다. 결과가 심각한 펀드 수탁자는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
당일 기금이 순 채무인 경우, 펀드 수탁자는 자금 전액의 경우 펀드 매니저의 지시에 따라 제때에 지급해야 한다. 순채무는 늦어도 T+1 일 오후 13 시 30 분까지 펀드 매니저 등록 총청산계좌와 펀드 자산 위탁계좌 사이에 납부해야 한다. 펀드 매니지먼트인의 이유로 제때에 납부하지 않은 자금의 경우, 펀드 매니지먼트는 즉시 펀드 매니지먼트인에게 분담금을 통지해야 하며, 이에 따른 책임은 펀드 매니지먼트인이 부담해야 한다. 결과가 심각한 펀드 매니저는 중국증권감독회에 보고해야 한다.
(e) 펀드 파이낸싱, 마진
본 기금이 국가 관련 규정에 따라 자금을 조달할 경우, 펀드 수탁자는 펀드 융자, 융권에 필요한 협조를 제공해야 한다.
Viii. 기금 순자산 계산 및 회계
(a) 펀드 순자산 계산 및 검토 절차
1, 순 펀드 자산
순자금 자산은 총 자금 자산에서 부채를 뺀 순자산 값입니다.
순 펀드 지분은 총 펀드 주식 수로 나눈 순 펀드 자산의 순자산입니다.
펀드 10,000 개당 순이익: 관련 규정에 따라 계산된 펀드 점유율당 일일 실현 수익을 나타냅니다.
7 일년화 수익률: 최근 7 일 (휴일 포함) 1 만부당 순이익으로 환산한 연간 수익률입니다.
2, 순 펀드 확인
펀드 정보 공개를 위한 펀드 순자산, 펀드 1 만부당 순수익 및 7 일년화 수익률은 펀드 매니저가 계산하고 펀드 관리인은 검토를 담당합니다. 펀드 매니저는 각 개방일 거래가 끝난 후 당일 펀드 자산 순액, 1 만부당 펀드 순익, 7 일년화 수익률을 계산하여 펀드 수탁자에게 보내야 한다. 펀드 매니지먼트인은 검토 확인 후 펀드 매니저에게 보내 펀드 매니저가 약속대로 발표한다.
(b) 기금 자산 평가 방법 및 특별 상황 처리
1, 평가 대상
펀드가 소유한 각종 증권과 은행 예금 원금, 미수금, 기타 투자 등 자산과 부채.
2, 평가 방법
(1) 본 기금의 평가는 가산 원가법을 채택한다. 즉, 평가 대상은 매입 비용으로 열거되어 있고, 액면금리나 계약금리로 매입시 할증 및 할인을 고려하며, 나머지 기간 동안 실제 이자율법에 따라 상각하고, 매일 손익을 산정한다. 본 기금은 시장 금리와 상장 거래의 채권과 어음의 시가로 펀드 자산의 순액을 계산하지 않는다.
(2)’ 잔여원가법’ 으로 계산한 펀드 순자산이 시장금리와 거래시가로 계산한 펀드 순자산 순액과 크게 어긋나는 것을 피하기 위해 펀드 공유 보유자의 이익에 대해 희석과 불공정한 결과를 낳는다. 펀드 관리자는 각 평가일에 평가 기술을 사용하여 펀드가 보유한 평가 대상을 재평가한다. 즉’ 그림자 가격’ 이다. 그림자 가격’ 에 의해 결정된 펀드 자산의 순금액과’ 잔여원가법’ 에 의해 계산된 펀드 자산의 순자산 순액의 음수 편차 절대값이 0.25% 에 이를 때 펀드 관리
사람은 5 거래일 이내에 마이너스 편차 절대값을 0.25% 이내로 조정해야 한다. 양수 편차 절대값이 0.5% 에 도달하면 펀드 매니저는 요청서 접수를 중단하고 5 거래일 이내에 양수 편차 절대값을 0.5% 이내로 조정해야 합니다. 음의 편차 절대값이 0.5% 에 도달하면 펀드 관리자는 위험 준비금 또는 고유 자금을 사용하여 잠재적 자산 손실을 보완하고 음수 편차 절대값을 0.5% 이내로 제어해야 합니다. 마이너스 편차 절대값이 2 거래일 연속 0.5% 를 초과할 경우 펀드 관리자는 공정가치평가법을 사용하여 포트폴리오를 보유하는 장부 가치를 조정하여 펀드 자산의 순자산이 펀드 자산의 가치를 보다 공평하게 반영할 수 있도록 해야 합니다.
(3) 은행 예금은 약속금리에 따라 보유 기간 동안 매일 채권 이자를 청구하고 이자 당일에 실소득 이자로 계상한다.
(4) 어떠한 경우에도 펀드 매니저는 위에서 규정한 1 ~ 3 가지 방법을 사용하여 펀드 재산을 평가하며 적절한 평가 방법을 채택한 것으로 간주해야 합니다. 그러나 상술한 방법으로 평가해도 공정가치를 객관적으로 반영할 수 없다는 확실한 증거가 있다면 펀드 매니저는 구체적인 상황에 따라 펀드 관리인과 합의한 후 공정가치를 가장 잘 반영하는 가격으로 평가할 수 있다.
(5) 관련 법령 및 규제 기관 등은 의무적으로 규정되어 있으며, 그 규정에서 나온다. 새로운 사항이 있으면 국가의 최신 규정에 따라 평가하다.
펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 펀드 가치 평가가 펀드 계약에 명시된 평가 방법, 절차 및 관련 법규의 규정을 위반하거나 펀드 점유율 보유자의 이익을 충분히 유지하지 못한 경우 즉시 상대방에게 통지하여 원인을 함께 규명하고 쌍방이 협의하여 해결해야 한다.
관련 법규에 따르면 펀드 자산 순액 계산과 펀드 회계의 의무는 펀드 매니저가 부담한다. 본 기금의 펀드 회계 책임자측은 펀드 매니저가 맡고 있기 때문에, 본 펀드와 관련된 회계 문제에 대해 관련 당사자들이 평등한 기초 위에서 충분히 논의한 후에도 여전히 합의된 의견을 얻을 수 없다. 펀드 매니저의 펀드 자산 순액 계산 결과에 따라 대외적으로 발표한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
(c) 기금 자산 평가 오류 처리 방법
펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 펀드 자산 평가의 정확성과 적시성을 보장하기 위해 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취할 것이다. 펀드 자산의 평가로 인해 펀드 순이익당 소수점 이하 4 자리 이내에 오류가 발생할 경우 평가 오류로 간주됩니다.
기금 계약 당사자는 다음 계약에 따라 처리해야합니다.
1, 평가 오류 유형
본 기금 운영 중 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자, 또는 등록 기관, 또는 판매로 인해
판매기관이나 투자자 자신의 잘못으로 인해 가치착오가 발생하여 다른 당사자가 손해를 입게 되는 경우, 잘못의 책임자는 해당 평가오류로 인해 피해를 입은 당사자 ("손해자") 의 직접적인 손실에 대해 아래 설명된 "평가오처리원칙" 에 따라 배상을 하고 배상 책임을 져야 한다.
위의 평가 오류의 주요 유형은 데이터 보고 오류, 데이터 전송 오류, 데이터 계산 오류, 시스템 오류, 명령 오류 등을 포함하되 이에 국한되지는 않습니다. 기술적 원인으로 인한 오류의 경우, 동종 업계의 기존 기술 수준이 예측할 수 없고, 피할 수 없고, 저항할 수 없다면 불가항력이며, 아래 규정에 따라 집행된다.
불가항력으로 인해 투자자의 거래 자료가 분실되거나 잘못 처리되거나 기타 착오가 발생했으며, 불가항력으로 인해 착오가 발생한 당사자는 다른 당사자에게 배상 책임을 지지 않지만, 이 착오로 부당이득을 얻은 당사자는 여전히 부당이득의 반환 의무가 있어야 한다.
2, 평가 오류 처리 원칙
(1) 가치 평가 오류가 발생했지만 당사자에게 피해를 주지 않은 경우, 가치 평가 오류 책임자는 적시에 모든 당사자를 조정하고, 가치 평가 오류 수정 비용은 가치 평가 오류 책임자가 부담해야 합니다. 가치 평가 오류 책임 당사자가 발생한 가치 평가 오류를 제때에 수정하지 않아 당사자에게 손해를 입히는 경우, 가치 평가 오류 책임 당사자가 직접 손실에 대한 책임을 져야 합니다. 가치 평가 오류 책임 당사자가 적극적으로 조정되어 있고 지원 의무가 있는 당사자가 수정하지 않고 정정할 수 있는 충분한 시간이 있을 경우 그에 따른 배상 책임을 져야 합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 평가명언) 평가오류 소유자는 정정된 상황을 해당 당사자에게 확인하여 평가오류가 수정되었는지 확인해야 합니다.
(2) 평가착오의 책임자측은 관련 당사자의 직접손실에 대해 책임을 지고, 간접적 손실에 대해서는 책임을 지지 않으며, 평가오류가 있는 관련 직접당사자에게만 책임을 지고, 제 3 자에게는 책임을 지지 않는다.
(3) 가치 평가 착오로 부당이득을 얻은 당사자는 제때에 부당이득을 반환할 의무가 있다. 그러나 평가 오류 책임자는 여전히 평가 오류에 대해 책임을 져야 합니다. 부당이득을 얻은 당사자가 돌려주지 않거나 전부 돌려주지 않아 다른 당사자의 이익 손실 ("손해자") 을 초래하지 않을 경우, 평가착오 책임 당사자는 손해측의 손실을 배상해야 하며, 지급한 보상액 범위 내에서 부당이득을 받은 당사자에게 부당이득을 요구할 권리를 누려야 한다. 부당이득을 얻은 당사자가 이미 이 부분의 부당이익을 피해 당사자에게 반환한 경우, 손해측은 이미 받은 배상액과 이미 받은 부당이익 반환의 합이 실제 손실을 초과하는 차액 부분을 가치 평가 오류 책임자에게 지급해야 한다.
(4) 평가 오류 조정은 평가 오류가 발생하지 않았다고 가정하는 올바른 상황으로 가능한 한 복구하는 방법을 사용합니다.
3, 평가 오류 처리기
가치 평가 오류가 발견된 후 관련 당사자는 제때에 처리해야 하며, 처리 절차는 다음과 같습니다.
(1) 평가 오류가 발생한 원인을 정확히 파악하고, 모든 당사자를 나열하며, 평가 오류가 발생한 이유에 따라 평가 오류의 소유자를 결정합니다.
(2) 평가 오류 처리 원칙 또는 당사자가 협상한 방법에 따라 평가 오류로 인한 손실을 평가합니다.
(3) 평가 오류 처리 원칙 또는 당사자가 협상한 방법에 따라 평가 오류 책임자에 의해 손실을 정정하고 배상합니다.
(4) 가치 평가 오류 처리 방법에 따라 펀드 등록기관 거래 데이터를 수정해야 하는 경우 펀드 등록기관에 의해 정정되고, 가치 평가 오류에 대한 정정이 해당 당사자에게 확인된다.
4, 펀드 순자산 가치 평가 오류 처리 방법은 다음과 같습니다.
(1) 펀드 자산 순자산 계산에 오류가 발생할 경우 펀드 매니저는 즉시 시정하고 펀드 수탁자에게 통보하며 손실이 더 커지는 것을 막기 위한 합리적인 조치를 취해야 한다.
(2) 잘못된 편차가 펀드 순자산의 0.25% 에 이를 경우 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 통보하고 중국증권감독회에 신고해야 합니다. 잘못된 편차가 펀드 순자산의 0.5% 에 이르면 펀드 매니저는 펀드 수탁자에게 공고하고 통보하며 중국증권감독회에 신고해야 한다.
(3) 앞서 언급한 내용은 법률법규나 감독기관이 별도로 규정한 바와 같이 그 규정에서 처리한다.
(d) 평가 일시 중지
1. 펀드 투자와 관련된 증권거래시장이 법정 공휴일을 만나거나 다른 이유로 영업을 중단할 때
2. 불가항력으로 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 자산의 가치를 정확하게 평가할 수 없을 때
3. 현재 당일평가일 펀드 순자산의 50% 이상이 참고할 수 없는 활성시장가격이 나타났고, 평가기술 채택으로 공정가치에 큰 불확실성이 있을 경우 펀드 수탁자와 협의한 바 있다.
4, 중국 증권 감독위원회와 기금 계약서에 의해 확인 된 기타 상황.
(e) 기금 회계 시스템
국가 관련 부서에서 규정한 회계 제도에 따라 집행하다.
(VI) 기금 장부 설립
펀드 매니저는 펀드 회계를 수행하고 펀드 재무 회계 보고서를 준비합니다. 펀드 매니저는 이 펀드의 전체 장부를 독립적으로 설치, 기록 및 보관하고, 쌍방의 각 장부를 정기적으로 점검하고, 서로 감독하여 펀드 재산의 안전을 보장한다. 양측이 회계 처리 방법에 대해 의견이 다르면 펀드 매니저로 해야 한다
처리 방법이 우선한다.
(7) 회계 데이터 및 재무 지표 확인
쌍방은 거래일마다 장부를 점검해야 한다. 만약 쌍방의 장부가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 관리인은 반드시 제때에 원인을 규명하고 바로잡아 체크가 일치되도록 해야 한다. 당일 체크가 일치하지 않으면 일시적으로 잘못된 장부의 원인을 찾을 수 없어 펀드 순자산, 펀드 1 만부당 현금수익, 7 일년화 수익률의 계산 및 공고에 영향을 미치는 것은 펀드 매니저의 장부를 기준으로 한다.
(8) 기금 재무 제표 및 보고서 작성 및 검토
1, 재무 제표 작성
펀드 매니저는 매년 끝나는 날부터 3 개월 이내에 기금 연례 보고서를 작성하고, 연례 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 연례 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 한다. 기금 연례 보고서의 재무 회계 보고서는 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거쳐야 한다.
펀드 매니저는 상반기 종료일로부터 2 개월 이내에 펀드 중기 보고서를 작성하고, 중기 보고서를 지정 사이트에 게시하고, 중기 보고서 힌트 공고를 지정 신문에 게재해야 한다.
펀드 매니저는 분기 종료일로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 분기별 보고서를 작성하고, 분기별 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 분기별 보고서를 지정된 사이트에 게시하고, 분기별 보고서 힌트 공고를 지정된 신문에 게재해야 합니다.
펀드 계약이 발효된 지 2 개월도 채 안 되어 펀드 매니저는 현 분기 보고서, 중기 보고서 또는 연간 보고서를 작성하지 않을 수 있습니다.
2, 보고서 검토
펀드 매니저는 월별 보고서 완료 당일에 보고서를 봉인한 후 펀드 수탁자에게 검토를 제공합니다. 기금 관리인은 수령 후 3 일 이내에 검토를 하고 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 한다. 펀드 매니저는 분기별 보고 완료 당일 펀드 매니지먼트인에게 관련 보고서를 제공하고, 펀드 매니지먼트인은 수령 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 중기 보고 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자에게 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 30 일 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저는 연례 보고서 완료 당일에 관련 보고서를 펀드 수탁자 검토에 제공하고, 펀드 수탁자는 수령 후 45 일 이내에 검토를 완료하고, 검토 결과를 펀드 매니저에게 서면으로 통지해야 합니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자 간의 상술한 문서 왕래는 모두 팩스 방식이나 쌍방이 합의한 기타 방식으로 진행된다.
펀드 매니지먼트인이 검토 과정에서 양측의 명세서가 일치하지 않는 것을 발견하면 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 함께 원인을 규명하고 조정하고 양측이 인정한 회계 처리 방식을 기준으로 조정해야 한다. 양측이 합의에 이르지 못하면 펀드 매니저의 회계 처리가 우선한다. 확인 후, 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제공한 보고서에 관리 업무 부서의 공식 도장을 찍거나 관리 업무 도장이 찍힌 검토 의견서를 발행하여 쌍방이 각각 한 부씩 남겨 두었다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 공고를 발표해야 하는 날까지 관련 보고서에 합의할 수 없는 경우, 펀드 매니저는 자신이 작성한 보고서에 따라 외부에 공고를 발표할 권리가 있으며, 펀드 수탁자는 관련 상황에 대해 중국증권감독회에 신고할 권리가 있다.
Ix. 기금 소득 분배
펀드 이익 분배는 규정에 따라 펀드의 가용 분배 이익을 펀드 점유율에 비례하여 분배하는 것을 말한다.
(a) 기금 소득 분배 원칙
기금 소득 분배는 다음 원칙을 따라야합니다.
1. 본 기금의 각 펀드 점유율은 동등한 분배권을 갖는다.
2. 본 펀드의 수익 분배 방식은 배당금 재투자로 재투자 비용을 면제합니다.
3, "일일 분배, 일일 지불". 본 기금은 일일 펀드 수익 상황에 따라 펀드 1 만부당 순이익을 기준으로 투자자를 위해 당일 수익을 계산하고 분배하여 매일 지급한다. 투자자의 당일 수익분배 계산은 소수점 뒤 2 종이 비행기의 다운로드 주소가 몇 자리까지 남아 있고 소수점 뒤 3 위는 탈미원칙에 따라 처리되며, 탈미로 형성된 잔액은 나눠질 때까지 재분배된다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 돈명언)
4. 본 기금은 일일 수익 상황에 따라 당일 수익을 전부 분배하고, 당일 순이익이 0 보다 크면 투자자에게 양수 수익을 기록한다. 당일 순이익이 0 보다 작을 경우 투자자에게 음수 수익을 기록하십시오. 당일 순이익이 0 일 경우, 당일 투자자들은 수익을 기억하지 않는다.
5. 본 기금이 매일 수익을 계산하고 분배할 때, 일일 수익 지불 방식은 배당금 재투자 (즉, 배당금 이체 펀드 공유) 방식만 사용하며, 투자자는 상환 펀드 몫을 통해 현금 수익을 얻을 수 있다. 투자자가 당일 수익을 지불할 때 당일 순이익이 0 보다 크면 투자자 펀드 점유율을 높입니다. 당일 순이익이 0 일 경우 투자자 펀드 점유율을 그대로 유지합니다. 펀드 매니저는 펀드 순이익이 0 보다 작지 않도록 필요한 조치를 취하고, 당일 순이익이 0 보다 작을 경우 투자자 펀드 점유율을 줄이지 않고, 이후 누적 순이익이 0 보다 클 때까지 투자자 펀드 점유율을 늘리는 데 필요한 조치를 취할 것이다.
6. 당일 청약된 펀드 점유율은 다음 영업일부터 펀드의 수익 분배 권익을 누리고 있습니다. 당일 상환된 펀드 점유율은 다음 근무일부터 펀드의 수익 분배 권리를 누리지 않습니다.
7. 법률 및 규정을 위반하지 않고 기존 펀드 점유율 보유자의 이익에 실질적인 악영향을 미치지 않는 경우, 본 펀드의 펀드 수익 분배 원칙을 조정할 수 있으며, 펀드 점유율 보유자 대회를 열지 않아도 됩니다.
8, 법령 또는 규제 기관은 별도로 규정합니다.
(b) 소득 분배 프로그램
본 기금은 일별로 수익을 계산하고 분배하며, 일별로 지급하며, 펀드 매니저는 펀드 수익 분배 방안을 별도로 발표하지 않습니다.
(c) 소득 분배 시간 및 절차
본 기금은 매일 수익 분배를 한다. 개방일마다 이전 개방일 1 만부당 펀드 순이익과 7 일년화 수익률을 공고한다. 법정 공휴일의 경우 공휴일이 끝난 후 두 번째 자연일에 공휴일 기간의 펀드 순이익과 공휴일 마지막 날의 7 일년화 수익률, 공휴일 이후 첫 개장일의 펀드 순이익과 7 일년화 수익률을 공개해야 한다. 중국증권감독회의 동의를 거쳐 계산이나 공고를 적당히 연기할 수 있다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
본 기금은 당일에 실현된 수익에 대해 매일 수익을 이월하며 (휴일이 순연되는 경우), 매일의 일상적인 이익 이월은 더 이상 별도로 발표되지 않습니다.
X. 기금 정보 공개
(a) 기밀 유지 의무
펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저는 법률 법규, 펀드 계약의 관련 규정에 따라 정보를 공개해야 하며, 공개될 정보는 공개될 때까지 비밀로 해야 한다. 기금 법, 정보 공개 방법, 기금 계약 및 기타 관련 규정에 따라 정보를 공개하는 것 외에도 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 기금 운영에 대해 생성하는 정보와 상대방으로부터 얻은 업무 정보는 비밀로 유지해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법률 규정, 기금 계약 및 본 계약에 명시된 의무를 합법적으로 이행하는 데 필요한 것 외에 다른 목적을 위해 알고 있는 기금의 기밀 정보를 사용, 이용할 수 없으며, 기밀 정보를 전술한 의무를 이행하기 위해 기밀 정보를 알아야 하는 직원으로 제한해야 합니다. 단, 다음과 같은 경우 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 기밀 유지 의무를 위반한 것으로 간주해서는 안 됩니다.
(1) 펀드 매니저 및 펀드 수탁자의 사유로 인해 기밀 정보가 공개, 공개 또는 공개되지 않습니다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 법원 판결이나 판결, 중재 판결 또는 중국증권감독회 등 규제 기관의 명령, 결정에 따른 정보 공개 또는 공개를 준수하고 복종한다.
(b) 정보 공개 내용
기금 정보 공개에는 주로 기금 모집 지침, 기금 계약, 호스팅 계약, 기금 점유율 판매 공고, 기금 제품 자료 요약, 기금 모집 상황, 기금 계약 발효 공고, 펀드 순자산, 1 만부당 펀드 순수익, 7 일 연간 수익률, 기금 정기 보고서 (기금 연례 보고서 포함), 기금 중기 보고서 및 기금 분기 보고서, 임시 보고서 등이 포함됩니다 기금 연례 보고서는 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소의 감사를 거친 후에야 공개할 수 있다.
(3) 정보 공개에서 펀드 수탁자와 펀드 매니저의 책임 및 정보 공개 절차
1, 책임
펀드 매니지먼트인과 펀드 매니지먼트는 정보 공개 과정에서 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호한다는 취지로 성실하게 신용을 지키고 비밀을 엄수해야 한다. 펀드 매니저는 펀드와 관련된 정보 공개를 담당하고 있으며, 이 장 (2) 항에 규정된 기금 관리인이 검토해야 할 사항은 펀드 관리인의 검토를 거쳐 펀드 매니저가 발표해야 한다.
펀드 매니저는 중국증권감독회가 규정한 시간 내에 공개해야 할 펀드 정보를 통과시켜야 한다
국증권감독회가 지정한 매체 공개. 법률 및 규정에 따라 펀드 수탁자가 공개해야 하는 정보에 따르면 펀드 수탁자는 지정된 매체를 통해 공개됩니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 다음과 같은 경우 펀드 정보 공개를 일시 중지하거나 연기할 수 있습니다.
(1) 불가항력;
(2) 평가 일시 중지가 발생했습니다.
(3) 법령, 펀드 계약 또는 중국증권감독회가 규정한 상황.
2, 절차
관련 규정에 따라 펀드 매니지먼트인이 검토해야 하는 정보 공개 문건은 펀드 매니저가 초안을 작성하고 펀드 매니지먼트인이 검토한 후 펀드 매니저가 약속한 대로 공고한다. 펀드 계약에서 공개가 필요하다고 규정한 사항이 발생할 경우 펀드 계약 규정에 따라 발표한다.
3, 정보 텍스트 보관
법에 따라 반드시 공개해야 하는 정보가 발표되면 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 관련 법률 규정에 따라 회사 숙소에 정보를 배치하고 사회 대중이 검열하고 복제할 수 있도록 해야 합니다.
투자자는 위의 서류를 무료로 열람할 수 있다. 공본비를 지불한 후 합리적인 시간에 상술한 서류의 사본이나 복사본을 받을 수 있습니다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 텍스트의 내용이 발표된 내용과 정확히 일치하는지 확인해야 합니다.
열한 번째, 기금 비용
(a) 기금 관리비의 청구 비율 및 청구 방법
본 기금의 관리비는 전일 펀드의 순자산 가치의 0.15% 연간 비율에 따라 청구됩니다. 관리비는 다음과 같이 계산합니다.
H = e × 0.15% ÷ 그해 일수
H 는 매일 발생하는 기금 관리비입니다.
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
펀드 관리비는 매일 월 말까지 누적되며, 월 단위로 지급되며, 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인에게 펀드 관리비 분담금 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인은 검토 후 다음 달 2 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 펀드 매니저에게 한 번에 지급한다. 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지급일이 순연된다.
(b) 기금 보관 비용의 청구 비율 및 청구 방법
본 기금의 위탁비는 전일 펀드의 순자산 가치의 0.05% 의 연율로 산정된다. 호스팅 비용은 다음과 같이 계산됩니다.
H = e × 0.05% ÷ 그 해의 일 수
H 일일 미지급 펀드 보관 비용
E 는 전날의 순 펀드 자산입니다.
기금 관리비는 매일 월 말까지 누적되어 매월 말까지 지급되며, 펀드 매니저가 펀드 매니지먼트인에게 펀드 위탁비 분담금 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인은 검토 후 다음 달 2 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 한 번에 인출한다. 법정 공휴일, 공휴일 등을 만나면 지급일이 순연된다.
(c) 기금 판매 서비스 요금의 청구 비율 및 청구 방법
본 기금은 각 공유 범주에 대해 서로 다른 판매 서비스 요율을 설정하고 모집 설명서에 기재할 수 있습니다. 판매 서비스 요금 계산은 다음과 같이 계산됩니다.
H = e × 연간 판매 서비스 수수료÷ 그 해 일 수
H 그러한 기금의 일일 점유율에 대한 기금 판매 서비스 수수료
E 전날 그러한 기금 점유율의 순 펀드 자산
펀드 판매 서비스 요금은 매일 산정되어 매일 매월 말까지 누적되어 월별로 지급됩니다. 펀드 매니저
펀드 매니지먼트인에게 펀드 판매 서비스 요금 분담 지시를 보내고, 펀드 매니지먼트인의 검토를 거쳐 다음 달 첫날부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산에서 등록기관에 한 번에 지급하고, 등록기관이 판매기관에 대행한다. 법정 공휴일, 휴일이나 불가항력으로 인해 제때에 지불할 수 없는 경우 지급일은 최근 지급일까지 연기됩니다.
(4) 은행 송금 비용, 펀드의 증권거래비, 증권계좌 개설 비용 및 계좌 유지비, 펀드 계약 발효 후 정보 공개비용, 펀드 공유 보유자 대회 비용, 펀드 계약 발효 후 펀드와 관련된 회계사비, 변호사 비용, 중재비, 소송비 등 관련 법령, 펀드 계약 및 해당 계약에 따라 현재 펀드 비용에 포함될 수 있습니다.
(e) 기금 비용에 포함되지 않은 항목
기금 모집 기간의 변호사 비용, 회계사 비용 및 정보 공개 비용은 기금 재산에서 지출해서는 안 된다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 의무를 이행하지 않거나 완전히 이행하지 않아 발생하는 비용 지출 또는 펀드 자산의 손실, 펀드 운영과 무관한 사항을 처리하는 비용 등은 펀드 비용에 포함되지 않습니다. 펀드 계약이 발효되기 전 관련 비용 (자본 검사비, 회계사 및 변호사 비용, 정보 공개비 등 포함) 은 펀드 비용에 포함되지 않습니다.
(6) 기금 관리비, 기금 위탁비 및 판매 서비스료 조정
펀드 매니저와 펀드 수탁자가 합의한 후 펀드 발전 상황에 따라 펀드 관리비 비율, 펀드 관리비, 펀드 판매율 등 관련 비율을 조정할 수 있다.
기금 관리비 비율, 기금 관리비 또는 펀드 판매율 등의 비율을 높이려면 법률법규가 인상해야 하는 경우를 제외하고 펀드 점유율 보유자 총회를 열어 심의해야 합니다. 펀드 관리비율, 펀드 보관율 또는 펀드 판매율 등의 비율을 낮추면 펀드 점유율 보유자 대회를 열 필요가 없습니다.
펀드 매니저는 새로운 요율 시행일에’ 정보 공개 방법’ 의 규정에 따라 지정된 매체에 공고를 게재해야 한다.
(7) 펀드 관리비, 펀드 위탁비 및 판매 서비스료 검토 절차
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가 제기한 펀드 관리비, 펀드 위탁비, 판매서비스료 등을 본 호스팅 계약 및 펀드 계약의 관련 규정에 따라 검토합니다.
(8) 위반 처리 방법
펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저가’ 기금법’,’ 펀드계약’,’ 운영방법’ 및 기타 관련 규정을 위반하여 펀드 재산에서 비용을 지출하는 것을 발견하면 펀드 매니지먼트인에게 설명을 요구할 수 있다. 예를 들어 펀드 매니지먼트인이 정당한 이유가 없으면 펀드 매니지먼트인이 지불을 거부할 수 있다.
Xii. 기금 공유 보유자 명부 보관
본 펀드의 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 각각 잘 보관해야 하는 펀드 점유율 보유자 명부 (펀드 계약 유효일, 펀드 계약 종료일, 펀드 지분 등록일, 펀드 점유율 보유자 대회 포함)
권익등록일, 매년 6 월 30 일, 12 월 31 일의 펀드 점유율 보유자 명부. 펀드 점유율 보유
사람 명부의 내용에는 최소한 보유자의 이름과 보유 펀드 점유율이 포함되어야 한다.
펀드 공유 보유자 명부는 등록 기관이 작성하며 펀드 매니저가 검토하고 펀드 수탁자에게 제출하여 보관한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저에게 어떤 거래일 또는 전체 거래일의 펀드 점유율 보유자 명부를 제공할 것을 요구할 권리가 있으며, 펀드 매니저는 제때에 제공해야 하며, 제공을 연기하거나 거부해서는 안 된다.
펀드 매니저는 제때에 펀드 수탁자에게 펀드 공유 보유자 명부를 제출해야 한다. 매년 6 월 30 일
12 월 31 일의 펀드 점유율 보유자 명부는 다음 달 10 일 (영업일 기준) 이내에 제출해야 합니다. 펀드 계약 유효일, 펀드 계약 종료일 등 펀드 중요 사항 날짜와 관련된 펀드 공유 보유자 명부는 발생 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 제출해야 합니다.
펀드 매니저와 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 명부를 잘 보관해야 하며 보존 기간은 15 년이다. 펀드 수탁자는 보관된 펀드 공유 보유자 명부를 펀드 호스팅 업무 이외의 용도로 사용할 수 없으며 기밀 유지 의무를 준수해야 합니다. 펀드 매니저나 펀드 수탁자가 자신의 이유로 펀드 점유율 보유자 명부를 제대로 보관하지 못할 경우 관련 법규에 따라 각자 책임을 져야 한다.
Xiii. 기금 관련 문서 및 파일 보존
(a) 파일 보존
펀드 매니저는 펀드 재산 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존해야 한다. 기금 관리인은 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존해야 한다. 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 모두 정해진 기한에 따라 보관해야 한다. 보존 기간이 15 년 이상이다.
(b) 계약 파일 수립
펀드 매니저가 펀드를 대표해 펀드와 관련된 중대 계약 문건에 서명한 후, 즉시 주요 계약을 팩스로 펀드 수탁자에게 팩스로 보내고, 10 일 (영업일 기준) 이내에 계약서 원본을 펀드 수탁자에게 전달해야 한다.
(c) 변경 및 지원
펀드 매니저/펀드 수탁자가 변경되면 변경되지 않은 당사자는 변경된 승계자가 해당 문서를 받을 수 있도록 지원할 의무가 있습니다.
(4) 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 직무에 따라 원본 증명서, 부기 증명서, 펀드 장부, 거래 기록, 중요 계약 등을 완전히 보존하고, 기밀 유지 의무를 지고 최소 15 년 이상 보관해야 한다.
Xiv. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자 교체
(a) 펀드 매니저의 교체
1, 펀드 매니저 교체 조건
다음 상황 중 하나에서 펀드 매니저의 책임이 종료됩니다.
(1) 펀드 매니저는 법에 따라 펀드 관리 자격을 취소한다.
(2) 펀드 매니저는 법에 따라 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
(3) 펀드 매니저는 펀드 주식 보유자 총회에서 해임된다.
(4) 법률 법규 및 중국증권감독회가 규정한 펀드 계약과 약속한 기타 상황.
2, 펀드 매니저 교체 절차
교체 기금 관리자는 다음 절차를 따라야합니다.
(1) 지명: 새 펀드 매니저는 펀드 수탁자 또는 단독 또는 총 10% 이상 (10% 포함) 펀드 점유율을 보유한 펀드 공유 보유자가 지명합니다.
(2) 결의: 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 매니저 직무 종료 후 6 개월 이내에 지명된 펀드 매니저에 대한 결의안을 형성하는데, 이 결의안은 대회에 참가하는 펀드 공유 보유자가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상 (3 분의 2 포함) 표결을 거쳐 통과일로부터 발효된다.
(3) 임시펀드 매니저: 신임 펀드 매니저가 생기기 전에 중국증권감독회가 임시펀드 매니저를 지정합니다.
(4) 기록: 펀드 공유 보유자 대회의 펀드 매니저 선임 결의안은 보유자 총회 표결이 통과된 후에야 시행될 수 있으며, 통과일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회에 보고해 등록한다.
(5) 공고: 펀드 매니저가 교체한 후 펀드 매니저의 펀드 공유 보유자 교체 결의가 발효된 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 미디어 공고를 지정합니다.
(6) 인수: 펀드 매니저의 임무가 종료되면 펀드 매니저는 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 임시펀드 매니저나 신임 펀드 매니저에게 펀드 관리 업무 이전 절차를 적시에 처리해야 하며, 임시펀드 매니저나 신임 펀드 매니저는 제때에 받아야 한다. 신임 펀드 매니저는 펀드 수탁자와 펀드 자산의 총가치를 점검해야 한다.
(7) 감사: 펀드 매니저의 직책이 종료된 경우, 법률법규에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고 감사 결과를 공고하고 중국증권감독회에 신고해야 한다.
(8) 펀드 명칭 변경: 펀드 매니저 교체 후, 전임 또는 신임 펀드 매니저가 요구할 경우,
필요에 따라 펀드 이름에서 원래 펀드 매니저와 관련된 이름을 바꾸거나 삭제해야 합니다.
(b) 기금 관리인의 교체
1, 펀드 수탁자 교체 조건
다음 상황 중 하나에서 펀드 수탁자의 책임이 종료됩니다.
(1) 기금 수탁자는 법에 따라 기금 보관 자격을 취소한다.
(2) 펀드 수탁자가 해산되거나, 법에 따라 취소되거나, 법에 따라 파산을 선언한다.
(3) 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 총회에서 해임된다.
(4) 법률 법규 및 중국증권감독회가 규정한 펀드 계약과 약속한 기타 상황.
2, 펀드 수탁자 교체 절차
(1) 지명: 새 펀드 수탁자는 펀드 매니저 또는 단독 또는 총 10% 이상 (10% 포함) 펀드 점유율을 보유한 펀드 공유 보유자가 지명합니다.
(2) 결의: 기금 공유 보유자 대회는 기금 관리인의 직무 종료 후 6 개월 이내에 지명된 기금 관리인에 대한 결의안을 형성하는데, 이 결의안은 대회에 참가하는 기금 공유 보유자가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상 (3 분의 2 포함) 표결을 거쳐 통과일로부터 발효된다.
(3) 임시기금 위탁인: 신임 펀드 위탁인이 생기기 전에 중국증권감독회가 임시기금 위탁인을 임명한다.
(4) 기록: 펀드 공유 보유자 총회가 펀드 수탁자를 교체하는 결의안은 보유자 총회 표결이 통과된 이후에야 시행될 수 있으며, 통과일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회에 신고해 등록한다.
(5) 공지 사항: 펀드 수탁자가 교체된 후 펀드 매니지먼트인의 펀드 공유 보유자 총회 결의가 발효된 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 지정된 매체 공고를 펀드 매니저가 지정합니다.
(6) 인수: 펀드 수탁자의 임무가 종료되면 펀드 재산과 펀드 관리 업무 자료를 잘 보관하고, 펀드 재산과 펀드 관리 업무의 이전 수속을 제때에 처리해야 하며, 신임 펀드 수탁자나 임시펀드 수탁자는 제때에 접수해야 한다. 신임 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 펀드 자산 총액을 점검한다.오피스타 공식 홈페이지의 입구 사이트는 어디에 있습니까
(7) 감사: 펀드 위탁인의 임무가 종료된 경우, 법률법규에 따라 회계사무소를 초빙하여 펀드 재산을 감사하고 감사 결과를 공고하고 중국증권감독회에 신고해야 한다.
3. 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체하는 조건과 절차
(1) 지명: 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 동시에 교체되는 경우, 단독 또는 총 보유 펀드의 총 점유율이 10% 이상 (10% 포함) 인 펀드 보유자가 새 펀드 매니저와 펀드 수탁자를 지명합니다.
(2) 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 교체는 각각 위 절차에 따라 진행된다.
(3) 공고: 신임 펀드 관리자와 신임 펀드 수탁자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 펀드 공유 보유자 총회 결의가 발효된 후 2 일 (영업일 기준) 이내에 지정매체에 공동 공고를 해야 한다.
(3) 새 펀드 매니저가 펀드 관리 또는 새 펀드 수탁자가 펀드 재산 및 펀드 관리 업무를 수락하기 전에, 원래 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자는 법률 규정 및 펀드 계약의 규정에 따라 관련 책임을 계속 이행해야 하며, 펀드 공유 보유자의 이익에 손해를 끼치지 않도록 보장해야 합니다.
(4) 펀드 매니저, 펀드 수탁자 교체 조건 및 절차에 관한 이 부분의 약속은 향후 법령 또는 규제 규칙 수정으로 인해 관련 콘텐츠가 취소되거나 변경되는 등 법률 또는 규제 규칙을 직접 참조하는 부분입니다. 펀드 매니저가 펀드 수탁자와 협의하여 사전 공고한 후 해당 내용을 직접 수정하고 조정할 수 있습니다. 펀드 공유 보유자 대회를 열지 않아도 됩니다.
15. 금지 행위
호스팅 계약 당사자가 금지하는 행위는 다음과 같습니다 (이에 국한되지는 않음).
(a) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 고유 재산이나 다른 재산을 펀드 재산과 혼합하여 증권 투자에 종사한다.
(2) 펀드 매니저는 자신이 관리하는 다른 펀드 재산을 불공평하게 대한다. 펀드 수탁자는 자신이 맡긴 다른 펀드 재산을 불공평하게 대한다.
(3) 펀드 매니저, 펀드 위탁인은 펀드 재산을 이용해 펀드 공유 보유자 이외의 제 3 자에게 이익을 챙긴다.
(4) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 공유 보유자에게 수익을 불법적으로 약속하거나 손실을 부담한다.
(5) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 다른 사람에게 펀드 운영 및 관리 과정에서 아직 법률 규정에 따라 공개되지 않은 모든 정보를 공개합니다.
(6) 펀드 매니저는 충분한 자금이 없을 경우 펀드 수탁자에게 투자 및 지불 지침을 발행하거나 펀드 수탁자에게 규정을 위반합니다.
(7) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 행정상 재정적으로 독립적이지 않으며, 고위 경영진과 기타 종업원들이 서로 아르바이트를 한다.
(8) 펀드 매니지먼트인은 펀드 매니저의 합법적인 지침, 펀드 계약 또는 호스팅 계약의 규정에 따라 처분하는 경우를 제외하고 펀드 자산을 사적으로 사용하거나 처분합니다.
(IX) 기금 재산은 다음과 같은 투자 또는 활동에 사용됩니다:
1, 인수 증권
2, 규정을 위반하여 다른 사람에게 대출하거나 보증을 제공한다.
3, 무제한 책임을지는 투자에 종사;
4. 다른 펀드 점유율을 매매합니다. 단, 중국증권감독회 증권감독기관이 별도로 규정한 경우는 예외입니다.
5, 펀드 매니저, 펀드 수탁자에게 투자;
6, 내부자 거래, 증권 거래 가격 조작 및 기타 부당한 증권 거래 활동에 종사;
7, 법률, 행정 법규 및 중국증권감독회가 금지하는 기타 행위.
(10) 법률, 규정 및 기금 계약에 의해 금지된 기타 행위, 그리고 법률, 행정규정 및 중국증권감독회가 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 종사하는 것을 금지하는 기타 행위.
16. 기금 관리 협정의 변경, 해지 및 기금 재산 청산
(a) 호스팅 계약의 변경 절차
본 협의 쌍방 당사자는 협의를 거쳐 협의를 수정할 수 있다. 개정된 새 협의의 내용은 펀드 계약의 규정과 어떠한 충돌도 있어서는 안 된다. 펀드 호스팅 계약의 변경 사항은 중국 증권 감독회에 보고하여 기록한다.
(b) 기금 신탁 통치 계약의 해지
1, 기금 계약 해지;
2. 펀드 수탁자가 해산하거나, 법에 따라 철회되거나, 파산하거나, 다른 펀드 수탁자가 펀드 자산을 인수한다.
3, 펀드 매니저 해산, 법에 따라 철회, 파산 또는 다른 펀드 매니저가 펀드 관리권을 인수한다.
4, 펀드 순자산 순자산 60 일 연속 근무일 5000 만원 미만;
5. 법률 법규, 중국증권감독회 또는 펀드 계약서에 규정된 해지 사항이 발생하다.
(c) 기금 재산 청산
1, 기금 재산 청산 팀
(1) 펀드 계약 해지 사유일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산 청산팀을 설립하고 펀드 매니저가 펀드 재산 청산팀을 조직하고 중국증권감독회의 감독하에 펀드 청산을 진행한다.
(2) 펀드 청산팀 구성원은 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 증권 관련 업무 자격을 갖춘 공인회계사, 변호사 및 중국증권감독회가 지정한 인원으로 구성된다. 펀드 청산 팀은 필요한 직원을 고용할 수 있다.
(3) 펀드 재산 청산 과정에서 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 각자의 의무를 충실히, 근면하게, 책임감 있게 펀드 계약과 본 호스팅 계약에 규정된 의무를 이행하고 펀드 공유 보유자의 합법적 권익을 보호해야 한다.
(4) 펀드 청산팀은 펀드 재산의 보관, 정리, 평가, 실현 및 분배를 담당한다. 펀드 청산 팀은 법에 따라 필요한 민사활동을 할 수 있다.
2, 기금 재산 청산 절차
(1) "펀드 계약" 이 종료되면 펀드 재산 청산팀이 펀드 재산을 통일적으로 인수한다.
(2) 기금 재산 및 채무 채무를 청산하고 확인한다.
(3) 기금 재산의 평가 및 실현;
(4) 청산 보고서 작성;
(5) 회계 법인을 고용하여 청산 보고서에 대한 외부 감사를 실시한다.
(6) 법률 사무소를 고용하여 청산 보고서에 대한 법적 의견서를 발급한다.
(7) 청산 보고서를 중국 증권 감독위원회에 보고하여 기록하고 공고한다.
(8) 공고 기금 청산 보고서;
(9) 기금의 나머지 재산을 분배하다.
펀드 재산 청산 기한은 6 개월이지만, 본 펀드가 보유한 증권의 유동성이 제한되어 제때에 현금화할 수 없는 경우 펀드 매니저는 즉시 증권감독회에 해결책을 보고해야 한다.
3, 청산 비용
청산 비용은 펀드 청산 팀이 펀드 청산 과정에서 발생하는 모든 합리적인 비용을 말하며, 청산 비용은 펀드 청산 팀이 펀드 재산에서 우선적으로 지급한다.
4, 기금 재산은 다음 순서로 청산됩니다:
(1) 청산 비용 지불
(2) 체납금을 납부한다.
(3) 기금 부채 청산;
(4) 펀드 공유 보유자가 보유한 펀드 공유 비율에 따라 분배한다.
기금 재산은 전항 (1)-(3) 항에 따라 청산될 때까지 펀드 점유율 보유자에게 할당되지 않는다.
5, 기금 재산 청산 통지
청산 과정에서 관련 주요 사항은 즉시 발표해야합니다. 펀드 재산 청산 보고서는 회계사무소의 감사를 거쳐 법률사무소에서 법률의견서를 낸 후 펀드 재산 청산팀이 중국증권감독회에 신고하여 신고하고 공고한다. 펀드 재산 청산 공고는 펀드 재산 청산 보고보 중국증권감독회 신고 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 재산 청산팀이 공고한다.
6, 기금 재산 청산 장부 및 문서 보존
펀드 재산 청산 장부 및 관련 서류는 펀드 수탁자가 15 년 이상 보존한다.
열일곱, 위약 책임
(1) 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 본 계약을 이행하지 않거나 본 계약을 이행하지 않는 경우 위약 책임을 져야 합니다.
(2) 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 각자의 의무를 수행하는 과정에서’ 기금법’ 또는 펀드 계약 및 본 호스팅 계약을 위반하여 펀드 재산이나 펀드 공유 보유자에게 손해를 입히는 경우 각자의 행위에 대해 각각 법에 따라 배상 책임을 져야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 공동행위로 펀드 재산이나 펀드 공유 보유자에게 손해를 입힌 것은 연대 배상 책임을 져야 한다. 손실에 대한 배상은 직접 손실로 제한된다.
(3) 당사자가 위약하여 상대방 당사자에게 손해를 입히는 경우, 직접 손실에 대해 배상해야 한다. 펀드 자산에 손해를 입히는 사람은 직접 손실에 대해 배상해야 하고, 상대방 당사자는 펀드를 대신하여 위약측에 배상할 권리와 의무가 있다. 다음과 같은 경우 당사자는 면책할 수 있습니다.
1, 불가항력; 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 불가항력으로 본 계약을 이행할 수 없는 경우 불가항력의 영향에 따라 일부 또는 전부를 면제할 수 있습니다. 단, 법에 별도로 규정된 경우는 예외입니다. 어느 쪽이든 이행 지연 후 불가항력이 발생하는 것은 책임을 면제할 수 없다.
2. 펀드 매니저 및 펀드 수탁자는 당시 유효한 법률법규나 중국증권감독회의 규정에 따라 행동하거나 하지 않음으로 인한 손실 등이다.
3. 펀드 매니저가 펀드 계약에 규정된 투자 원칙에 따라 투자하거나 투자하지 않아 발생하는 직접적인 손실이나 잠재적 손실 등
(4) 당사자가 위약할 경우, 상대방 당사자는 책임 범위 내에서 제때에 필요한 조치를 취하여 손실의 확대를 막을 의무가 있다. 적절한 조치를 취하지 않아 손실을 더욱 확대한 것은 확대된 손실에 대해 배상을 요구해서는 안 된다. 위약측이 손실 확대를 막기 위해 지출한 합리적인 비용은 위약측이 부담한다.
(5) 위약 행위는 이미 발생했지만, 본 위탁협정은 계속 이행될 수 있으며, 펀드 점유율 보유자의 이익을 극대화하는 한 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 본 계약을 계속 이행해야 한다. 펀드 매니저 또는 펀드 수탁자가 본 계약 이행으로 기소될 경우 상대방은 합리적인 필요한 지원을 제공해야 합니다.
(6) 불가항력으로 인해 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 이미 필요하고 적절하며 합리적인 조치를 취했지만, 이 잘못을 발견하지 못해 펀드 재산이나 펀드 투자자의 손실을 초래하고, 펀드 매니저와 펀드 매니지먼트인은 배상 책임을 면제해야 한다. 그러나 펀드 매니저와 펀드 수탁자는 그에 따른 영향을 없애거나 완화하는 데 필요한 조치를 적극적으로 취해야 한다.
열여덟, 분쟁 해결 방법
본 협정이 발생하거나 이와 관련된 논란으로 양측 당사자는 협상, 조정을 통해 해결해야 하며, 협상, 중재를 통해 해결할 수 없는 것은 어느 쪽도 중국 국제경제무역중재위원회에 분쟁을 제출할 권리가 있으며, 중국 국제경제무역중재위원회의 그때 유효한 중재규칙에 따라 중재를 진행해야 합니다. 중재장소는 베이징시입니다. 중재 판정은 최종적이며 당사자에게 구속력이 있다.
분쟁 처리 기간 동안 양 당사자는 펀드 매니저와 펀드 수탁자의 의무를 준수하고, 각각 펀드 계약과 본 호스팅 계약에 규정된 의무를 충실히 이행하고, 펀드 공유 보유자의 합법적인 권익을 보호해야 합니다.
본 협정은 중화인민공화국의 법률에 적용되며 그에 따라 해석된다.
19, 기금 신탁 통치 계약의 효과
호스팅 계약에 대한 양 당사자의 효력은 다음과 같습니다.
(1) 펀드 매니저가 중국증권감독회에 펀드 점유율 발매 신청을 할 때 제출한 위탁협정은 위탁협정 당사자 쌍방에 도장을 찍고 쌍방 법정대표인 또는 공인대표가 서명해야 하며, 계약 당사자는 중국증권감독회의 의견에 따라 위탁협의를 수정해야 한다. 위탁협정은 중국증권감독회가 등록한 문건을 정식 문건으로 한다.
(2) 위탁협정은 펀드 계약이 성립된 날부터 성립되며, 펀드 계약이 발효된 날부터 발효된다. 위탁협의의 유효기간은 발효일로부터 이 펀드의 재산청산 보고까지 중국증권감독회에 신고하고 공고하는 날까지 유효하다.
(3) 위탁협정은 발효일로부터 위탁계약 당사자에게 동등한 법적 구속력을 가지고 있다.
(4) 본 계약은 한 양식에 6 부씩, 협의 쌍방은 각각 2 부씩 보유하며, 관련 감독부에 두 부씩 보고하고, 각각 동등한 법적 효력을 가지고 있다.
20, 펀드 호스팅 계약 체결
본 호스팅 계약은 펀드 매니저와 펀드 수탁인의 승인을 받은 후 양 당사자가 펀드 호스팅 계약에 공식 도장 또는 계약 인감 또는 유효한 승인 장을 첨부하고 해당 법정 대표인 또는 공인 대리인이 서명합니다. 또한 펀드 호스팅 계약의 서명 장소 및 서명 날짜를 명시합니다.
이 페이지에는 본문이 없어’ 대성항풍보 통화시장기금 위탁협정’ 의 서명날인 페이지를 찍는다.
펀드 매니저: Dacheng 펀드 관리 유한 회사 (공식 인감)
법정 대리인 또는 공인 대리인:
펀드 수탁자: 항풍은행 주식유한회사 (공인장 또는 유효허가장)
법정 대리인 또는 공인 대리인:
서명 장소:
서명일: 년 월 일
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